主营业务情况 - 大直径硅材料产能目前达约500吨/年，“刻蚀用硅材料扩产项目”完成后产能将达约900吨/年，公司将通过工艺改进等控制成本、确保品质，大直径多晶硅材料制成品晶体良品率提高且已小批量供货 [3] - 硅零部件在泉州、锦州扩产，产能爬升快，产品进入长江存储等供应链，十余个料号通过认证并小批量供货，满足技术升级要求，认证范围从研发机型扩展至成熟量产机型，仍在增设机台扩产，已开发适配终端客户需求的产品并提高工艺技术 [3][4] - 半导体大尺寸硅片某款测试用硅片小批量定期出货日本客户，8英寸测试片是国内数家厂商合格供应商，8英寸轻掺低缺陷超平坦硅片通过国内头部厂商客户端评估，“8英寸半导体级硅单晶抛光片生产建设项目”设备订购完成，产能逐步爬升，公司提升工艺和良率稳定性 [4] 经营情况 - 第三季度营业总收入约4,035万元，同比下降68.44%，净利润约 -1,751万元；前三季度累计营业收入约1.19亿元，累计净利润约 -4,120万元，主要因半导体行业景气度走低，客户处于库存调整期，销售订单减少 [5] 产能利用率与展望 - 大直径硅材料产能利用率受行业景气度影响较过往两年低，三季度开工率提升不明显，因处于行业上游，景气度恢复传导需时间 [5] - 硅零部件产能利用率保持在90%以上，以增加瓶颈工序设备扩产，产能利用率和扩产速度不断提高 [5] - 大尺寸硅片处于市场导入阶段，以正片评估为目标，与主流芯片厂商对接送样，高温氩气退火片将年内送样，月产5万片设备产能利用率暂不高，公司提高技术和工艺为正片批量出货做准备 [5][6] 客户与市场 - 2021年前大直径硅材料客户以日韩厂商为主，销售占比超90%，2022年出口占比下降，2023年前三季度国内客户需求占比提高，国内收入有望逐年提升 [6] 毛利率情况 - 多晶硅价格年中稳定，公司原始多晶硅库存单价高，2023年前三季度16英寸以上大直径硅材料产品销售占比增加，第三季度毛利率恢复到去年平均水平 [6] - 2022年硅零部件毛利率约20%，2023年进入小批量稳定供货阶段，第三季度毛利率达行业平均水平以上，产量提高后毛利率仍有提升空间 [6][7] 竞争优势 - 产品定制化设计能力强，掌握晶体生长技术，可根据客户需求设计制造不同产品，大直径硅材料和硅片技术可赋能硅零部件加工 [7] - 大直径硅材料下游客户与公司关系好，产品目标市场有区隔，部分加工工艺可借鉴，在高端硅零部件产品料号图纸覆盖上有优势，在产能规划和客户认证进度上有先发优势 [7]

序号 股东名称 持股数量（股） 占公司总股比 例（%） 1 更多亮照明有限公司 37,003,560 21.73 2 矽康半导体科技（上海）有限公司 35,550,301 20.87 3 北京航天科工军民融合科技成果转化创业投资 基金（有限合伙） 7,641,705 4.49 4 温州晶励企业管理合伙企业（有限合伙） 2,873,733 1.69 5 626 投資控股有限公司 2,542,715 1.49 6 招商银行股份有限公司－银华心佳两年持有期 混合型证券投资基金 2,427,848 1.43 一、公司前十名股东持股情况 | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占公司总股比 例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 7 | 招商银行股份有限公司－银华心怡灵活配置混 | 2,228,439 | 1.31 | | | 合型证券投资基金 | | | | 8 | 易方达基金管理有限公司－社保基金 17042 组 | 2,037,108 | 1.20 | | | 合 | | | | 9 | 王光坤 | 1,661,655 | 0.98 | | 10 | 国泰君安证券股份有限公司 ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2023-074 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金通过 上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司公开发行的部分人民币 普通股（A 股）股票，主要内容如下： 1、拟回购股份的用途：用于实施股权激励或员工持股计划。若公司未能在 股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的 已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政 策实行。 锦州神工半导体股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的 回购报告书 2、回购股份资金总额：不低于人民币 1,500 万元（含），不超过人民币 3,000 万元（含）。 3、回购期限：自董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。 4、回购价格：不超过人民币 44.00 元/股（含），该价格不高于董事会通过回 购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 5、回购资金 ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2023-071 锦州神工半导体股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、拟回购股份的用途：用于实施股权激励或员工持股计划。若公司未能在 股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的 已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政 策实行。 2、回购股份资金总额：不低于人民币 1,500 万元（含），不超过人民币 3,000 万元（含）。 3、回购期限：自董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。 4、回购价格：不超过人民币 44.00 元/股（含），该价格不高于董事会通过回 购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金通过 上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司公开发行的部分人民币 普通股（A 股）股票，主要内容如下： 5、回购资金来源 ...

锦州神工半导体股份有限公司 第二届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十五次会 议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现 场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议通知及相关资料已于 2023 年 10 月 20 日送达全体董事。本次会议由公司董事长潘连胜先生召集并主持，会议应出 席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经过与会董事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》 公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）。回购资金总额不低于人民币 1,500.00 万元，不超过人民币 3,000.00 万元， 同时授权公司管理层全权办理本次回购股份的相关事宜 ...

锦州神工半导体股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十五次会议 相关事项的独立意见 我们作为锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董 事规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，在认真审阅了公司第二届董事 会第十五次会议议案及相关资料后，发表独立意见如下： 一、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》的独立意见 经审阅，我们认为： 1、公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——回购股份》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的要求， 公司董事会会议表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定。 2、本次拟用于回购资金总额区间为人民币1,500万元（含）至3,000万元（含）， 资金来源为自有资金，本次回购不会对公司的日常经营、财务、研发、盈利能力、 债务履行能力和未来发展产生重大影响。本次回购方案的实施不会导致公司控制 权发生变化，不会影响公司的上市地位，不会导致公司的股权分布不符合上市条 件。公司本 ...

营收与利润情况 - 本季度营业收入40345177.56元较上年同期减少68.44%年初至报告期末为119180000.99元较上年同期减少69.50%[4] - 本季度归属于上市公司股东的净利润为 -17505446.82元较上年同期减少139.42%年初至报告期末为 -41204892.94元较上年同期减少130.50%[4] - 本季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -17877665.32元较上年同期减少142.66%年初至报告期末为 -43545726.59元较上年同期减少133.69%[4] - 2023年前三季度营业总收入为119180000.99元2022年前三季度为390783137.10元[20] - 2023年前三季度营业总成本为153041371.46元2022年前三季度为241174202.04元[21] - 2023年前三季度净利润为 -41013178.38元2022年前三季度为135108400.40元[22] - 2023年前三季度归属于母公司股东的净利润为 -41204892.94元2022年前三季度为135109517.31元[22] - 2023年前三季度基本每股收益为 -0.26元/股2022年前三季度为0.84元/股[23] 每股收益情况 - 本季度基本每股收益为 -0.11元/股较上年同期减少140.74%年初至报告期末为 -0.26元/股较上年同期减少130.95%[5] - 本季度稀释每股收益为 -0.11元/股较上年同期减少140.74%[13] - 2023年第三季度稀释每股收益年初至报告期末为-130.95[14] 研发投入情况 - 本季度研发投入合计6449061.43元较上年同期减少12.41%年初至报告期末为20057053.66元较上年同期减少36.22%[5] 经营活动现金流量情况 - 本季度经营活动产生的现金流量净额不适用年初至报告期末为34926864.72元较上年同期减少64.70%[5] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为130900371.31元2022年前三季度为373298603.21元[24] - 2023年前三季度收到的税费返还为28261884.04元2022年前三季度为36570382.87元[24] - 2023年前三季度收到其他与经营活动有关的现金为20023793.29元2022年前三季度为28391600.60元[24] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为179186048.64元2022年前三季度为438260586.68元[24] - 2023年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金为87341754.02元2022年前三季度为244765043.81元[24] - 经营活动现金流出小计144259183.92元339308413.34元[25] - 经营活动产生的现金流量净额34926864.72元98952173.34元[25] 投资活动现金流量情况 - 投资活动现金流入小计212982525.63元538581512.82元[25] - 投资活动现金流出小计388809219.42元682085310.46元[25] - 投资活动产生的现金流量净额 -175826693.79元 -143503797.64元[25] 筹资活动现金流量情况 - 筹资活动现金流入小计309922311.35元101088396.29元[25] - 筹资活动现金流出小计19714202.97元68257208.06元[26] - 筹资活动产生的现金流量净额290208108.38元32831188.23元[26] 资产负债情况 - 本报告期末总资产为1998150064.86元较上年度末增加13.55%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为1815105743.33元较上年度末增加15.37%[5] - 2023年9月30日货币资金为859486526.33元2022年12月31日为624348293.82元[18] - 2023年9月30日应收账款为81594849.67元2022年12月31日为98344198.54元[18] - 2023年9月30日存货为159708288.61元2022年12月31日为186340041.48元[18] - 2023年9月30日固定资产为446453504.81元2022年12月31日为404466012.31元[19] - 2023年9月30日应付账款为48186727.26元2022年12月31日为64937195.52元[19] - 2023年9月30日应付职工薪酬为1933715.77元2022年12月31日为4962908.57元[19] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为11781[14] - 更多亮照明有限公司持股37003560股占比23.13%[14] - 矽康半导体科技（上海）有限公司持股35550301股占比22.22%[14] 营收减少原因 - 本季度营业收入减少主要受半导体行业周期下行影响下游客户订单大幅减少[8] 汇率变动对现金影响 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2076916.92元 -3343480.18元[26] 现金及现金等价物净增加情况 - 现金及现金等价物净增加额147231362.39元 -15063916.25元[26]

国泰君安证券股份有限公司 关于锦州神工半导体股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的 自筹资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为锦 州神工半导体股份有限公司（以下简称"神工股份"或"公司"）以简易程序向 特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的 规定和要求，对神工股份拟使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用的自筹资金的事项进行了专项核查，核查情况及具体核查意见如下： 一、募集资金基本情况 公司于 2023 年 9 月 6 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意锦 州神工半导体股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许 [2023]2051 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向 ...

锦州神工半导体股份有限公司 关于增加注册资本并修订《公司章程》的公告 证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2023-069 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开第 二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于增加注册资本并修订<公司章程> 的议案》。具体情况如下： 一、公司增加注册资本的相关情况 | 修订前 | | | | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第 六 条 | | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | | 16,000 | 万元。 | | | | 170,305,736.00元。 | | 第十九条 | | 公司股份总数为 | 16,000 | 第十九条 万 | 公司股份总数为 | | 股，均为普通股。 | | | | | 170,305,736股，均为普通股。 | 除以上条款的修改外，原章程其他条款不变。 ...

国泰君安证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 公司于 2023 年 9 月 6 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意锦 州神工半导体股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许 [2023]2051 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对 象发行人民币普通股（A 股）股票 10,305,736 股，每股面值人民币 1.00 元，每 股发行价格为 29.11 元，募集资金总额为人民币 299,999,974.96 元，扣除不含税 的发行费用人民币 3,943,396.22 元后，实际募集资金净额为人民币 296,056,578.74 元。上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述募集 资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 9 月 15 日出具了《验资报告》（容诚验 字[2023]110Z0012 号）。 为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司对募集资金采取了专户存 储制度，设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专 项账户内，公司与保荐人、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三 1 方监管协议》。以上情况详见 20 ...