独立董事任职资格 - 直接或间接持股不超1%，不在前十股东中[4] - 不在持股5%以上或前五股东单位任职[4] - 近12个月有特定情形、近36个月受处罚等不能任职[5][6] - 兼任境内上市公司不超三家，连续任职不超六年[6] - 需参加培训并取得认可证明材料[7] 候选人情况 - 候选人已通过提名委员会资格审查[8] - 核实确认符合上交所任职资格要求[10] - 任职后不符资格将按规定辞职[10]

董事会换届 - 2025年5月22日召开第三届董事会第二十三次会议，审议换届议案[1] - 提名张吉林等4人为非独立董事候选人，樊勇等3人为独立董事候选人[2] - 将召开2024年年度股东大会审议，第四届董事任期三年[2] 股份持有情况 - 张吉林直接持有36,308,429股股份[6] - 黄永刚直接持有5,980,200股股份[7] - 李文军直接持有1,978,024股股份[10] - 王川直接持有335,861股股份[11] 人员信息 - 樊勇等与大股东无关联且未持股[12][13][14][15][16][17]

独立董事提名 - 公司董事会提名樊勇为第四届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人已通过公司第三届董事会提名委员会资格审查[10] - 提名人已核实独立董事候选人任职资格并确认符合要求[10] 任职资格条件 - 被提名人不属于特定股份相关自然人股东及其直系亲属[6] - 被提名人不在特定股东单位任职及其直系亲属[6] - 被提名人近36个月无相关处罚及谴责通报[8] - 被提名人兼任境内上市公司数量未超三家[8] - 被提名人在公司连续任职未超六年[8] 声明时间 - 提名人声明时间为2025年5月22日[12]

成都坤恒顺维科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人成都坤恒顺维科技股份有限公司董事会，现提名逯东为成都坤恒顺维 科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任成都坤恒顺维科技股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格，与成都坤恒顺维科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事 ...

公司治理结构调整 - 拟取消监事会，由董事会审计委员会行使其职权，废止《监事会议事规则》[1] - 拟修订《公司章程》相关条款，修订后章程将刊登于上海证券交易所网站[2] 股份相关数据 - 公司设立时发行股份总数为318.3728万股，面额股每股金额为1元[9] - 已发行股份数为121,800,000股，均为普通股[9] 股份交易限制 - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持同一类别股份总数的25%[10] - 董事、高级管理人员所持股份自公司股票上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[10] 股东权益与监督 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[11] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上已发行有表决权股份的股东，可书面请求审计委员会或董事会向法院诉讼[12] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[16] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[22] 董事相关规定 - 董事任期每届三年，任期届满可连选连任[25] - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[28] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中2名为独立董事，由独立董事中会计专业人士担任召集人[32] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行，决议需经成员过半数通过[33] 监事会相关 - 公司监事会由3名监事组成，设主席1人，主席由全体监事过半数选举产生[35] - 监事会中职工代表的比例不低于1/3[35] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[36] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[36] 公司合并分立等 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需经董事会决议[39] - 公司自作出合并、分立、减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，30日内公告[39]

股东大会信息 - 2024年年度股东大会股权登记日为2025年5月26日[2] - 2024年年度股东大会召开日期为2025年6月5日[4] - 现场会议于2025年6月5日14点在成都市高新区召开[8] - 网络投票于2025年6月5日进行，有不同时间段[8][9] 股东提案与股份 - 股东张吉林持有29.81%股份，于2025年5月22日提临时提案[3] 董事会选举 - 第四届董事会非独立董事应选4人，独立董事应选3人[11][12] - 公司选举张吉林等为第四届董事会非独立董事[19] - 公司选举樊勇等为第四届董事会独立董事[19] 议案相关 - 议案10为特别决议议案[13] - 议案6、7等对中小投资者单独计票[13] - 议案7、12涉及关联股东回避表决[13] 投票规则 - 某股东持100股，应选董事10名时，董事会选举议案组有1000股选举票数[20] - 某投资者持100股，议案4.00有500票表决权[20] - 某投资者持100股，议案5.00有200票表决权[20]

证券代码：688283 证券简称：坤恒顺维 公告编号：2025-036 成都坤恒顺维科技股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八 次会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 5 月 22 日在公司会议室采用现场方 式召开。会议通知已于 2025 年 5 月 16 日通过通讯方式（包括但不限于电话、传 真、电子邮件等）送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会 议由公司监事会主席窦绍宾先生主持。 成都坤恒顺维科技股份有限公司 本次会议召集、召开和议案审议等程序符合《中华人民共和国公司法》《成 都坤恒顺维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于为公司及董事、监事、高级管理人员等购买责任险 的议案》 公司购买董监高责任险有利于完善公司风险管理体系，降低公司运营风险， 促进公 ...

股份协议转让概述 - 持股5%以上股东伍江念拟通过协议转让方式将其持有的24,339,106股（占公司总股本19.98%）转让给两个民生证券资管计划，其中向精选私享2号转让18,249,106股（14.98%），每股价格21.7元，总价款3.96亿元；向灵活配置6号转让6,090,000股（5%），总价款1.32亿元 [2][3] - 精选私享2号为伍江念全资持有的单一资管计划，双方签订《一致行动协议》构成一致行动人关系，转让后合计持股比例从19.98%降至14.98% [2][5] - 灵活配置6号为伍江念认购60%份额的集合资管计划，转让后将成为持股5%的大股东，其减持额度将与精选私享2号合并计算 [3][8] 交易背景与目的 - 转让给精选私享2号系基于家庭资产规划需求，属于一致行动人内部股份结构调整 [5] - 转让给灵活配置6号系出于资金需求考虑，该产品由伍江念与其他市场化投资人共同出资 [5] - 交易完成后公司控股股东及实际控制人未发生变化，第一大股东仍为伍江念及其一致行动人 [4][17] 协议关键条款 - 精选私享2号交易条款：分两期支付3.96亿元，首期1.6亿元在协议生效后5个工作日内支付，剩余2.36亿元在过户前付清 [9][10] - 灵活配置6号交易条款：若产品未在90个工作日内完成备案则协议自动终止，首期8000万元在备案后20个工作日内支付 [13] - 双方约定若交易所审核未通过需在10个工作日内恢复股份原状，违约方需按日万分之三支付违约金 [10][11] 一致行动安排 - 精选私享2号与伍江念在股东大会表决时需协商一致，若无法达成共识则共同弃权 [14] - 一致行动关系持续至精选私享2号不再持股或协议解除，违约方需赔偿直接损失及维权成本 [14][15] - 灵活配置6号承诺与精选私享2号合并计算减持额度，共同遵守大股东减持规则 [8][16] 交易进展与后续事项 - 转让需经上交所合规性确认及中证登过户登记，目前尚未完成 [5][19] - 公司将披露《简式权益变动报告书》，并持续跟进交易进展 [19] - 本次转让不触及要约收购，且未违反《上市公司收购管理办法》等法规 [17][18]

证券代码：688283 证券简称：坤恒顺维 公告编号：2025-031 成都坤恒顺维科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东增加一致行动人及其一致行动人之间 内部转让股份以及协议转让股份暨权益变动的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称"公司"）持股 5%以上股东 伍江念先生与民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"）拟设立并管理的 民生证券添益精选私享 2 号单一资产管理计划（以下简称"精选私享 2 号"或"受 让方一"）、民生证券添益灵活配置 6 号集合资产管理计划（以下简称"灵活配置 6 号"或"受让方二" ，以最终备案名称为准）签署了《股份转让协议》，伍江 念先生拟通过协议转让方式将其持有的 24,339,106 股无限售流通股份（占公司总 股本的 19.98%）转让予精选私享 2 号、灵活配置 6 号，其中向精选私享 2 号转 让 18,249,106 股（占公司总股本的 14.98%），每股转让价格为 21.7 元，股份转让 总价款 3 ...

股份转让 - 伍江念转让18,249,106股，占比14.98%，转让价21.7元/股，价款396,005,600.20元[16][19][22] - 精选私享2号受让后持股18,249,106股，占比14.98%[19] - 本次权益变动发生于2025年5月19日[19] 支付安排 - 协议签署30个工作日内，乙方付160,000,000.00元[23] - 上交所审批通过20个工作日内，乙方付清236,005,600.20元[23] 交易风险 - 需取得上交所确认书并过户，存在不确定性[4] - 乙方延迟付款有违约金，超5个工作日甲方可解约[24] - 上交所30个工作日未确认，任一方可解约[31] 未来展望 - 信息披露义务人不排除未来12个月增减股份可能[17] - 暂无增持公司股份计划[57] 过往交易 - 2024 - 2025年，民生证券旗下资管计划有买卖坤恒顺维股份情况[44][45]