中信证券股份有限公司 关于海创药业股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为海创药业股份有限公 司（以下简称"海创药业"或"公司"）首次公开发行并在科创板上市的持续督导保荐人，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售 股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 28 日出具的《关于同意海创药业股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕250 号），同意海创药业股份有 限公司（以下简称"公司"或"海创药业"）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会 公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 24,760,000 股，并于 2022 年 4 月 12 日在上海证 券交易所科创板上市交易。发行完成后总股本为 99,015,598 股，有限售条件流通股 76,381,945 股，占公司股本总数的 77.14%，无限售条件流 ...

证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2023-038 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 28 日出具的《关于同意海创 药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕250 号）， 同意海创药业股份有限公司（以下简称"公司"或"海创药业"）首次公开发行 股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 24,760,000 股，并于 2022 年 4 月 12 日在上海证券交易所科创板上市交易。发行 完成后总股本为 99,015,598 股，有限售条件流通股 76,381,945 股，占公司股本 总数的 77.14%，无限售条件流通股 22,633,653 股，占公司股本总数的 22.86%。 其中 19,076,670 股限售股已于 2023 年 6 月 15 日上市流通（详见公司于 2023 年 6 月 8 日披露的《海创药业股份有限公司首次公开发行部分 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 海创药业股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会任期即将届满， 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规、规范性文件及《海创药业股份有限公司章程》等有关规定，公司于 2023 年 9 月 15 日在公司会议室召开了职工代表大会。会议的召开及表决程序符合职 工代表大会决策的有关规定，会议经民主讨论、表决，全体职工代表一致同意 选举兰建宏先生（简历详见附件）为公司第二届监事会职工代表监事。 证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2023-035 公司第二届监事会由三名监事组成，其中两名非职工代表监事将由股东大 会选举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事将与公司 2023 年第一 次临时股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第二届监事会。第二 届监事会监事自公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三 年。 海创药业股份有限公司 特此公告。 海创药业股份有限公司 监事会 关于选举第二届监事会职工 ...

股东大会信息 - 公司2023年8月31日通知召开2023年第一次临时股东大会[2] - 现场投票时间为2023年9月15日14:00，网络投票为当日9:15 - 15:00[3] 股东投票情况 - 现场7名股东代表27,328,052股，占27.5997%[4] - 网络20名股东代表12,432,940股，占12.5565%[5] 议案表决结果 - 议案一同意股数39,759,824股，占比99.9971%[7] - 多项选举同意票数29,239,675股，占比73.5386%[9]

证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2023-036 海创药业股份有限公司 全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： （一）审议通过《关于豁免第二届监事会第一次会议通知时限要求的议案》 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 （二）审议通过《关于选举第二届监事会主席的议案》 经审议，监事会一致同意选举兰建宏先生为公司第二届监事会主席，任期自第 二届监事会会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。 具体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海 创药业股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理人员及证券 事务代表的公告》（公告编号：2023-037）。 第二届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 海创药业股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第一次会议于2023 年9月15日在公司会议室以现场表决方式召开，本次会议经全体监事一致同意后豁免 通知时限。本次会议应到监事 ...

2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2023-034 海创药业股份有限公司 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 15 日 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 27 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 27 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 39,760,992 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 39,760,992 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 40.1563 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 40.1563 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会 ...

海创药业股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理人 员及证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规、规范性文件及《海创药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，海创药业股份有限公司（以下简称"公司" 或"海创药业"）于 2023 年 9 月 15 日召开 2023 年第一次临时股东大会，选举 产生了第二届董事会成员、第二届监事会非职工代表监事。非职工代表监事与 公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成第二届监事会。同日，公 司召开第二届董事会第一次会议以及第二届监事会第一次会议，选举产生了董 事长、董事会各专门委员会委员以及监事会主席，并聘任高级管理人员及证券 事务代表。现将相关情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 （一）董事选举情况 2023 年 9 月 15 日，公司召开 20 ...

中信证券股份有限公司 关于海创药业股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为海创 药业股份有限公司（以下简称"海创药业"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责海创药业上市后的持续督导工 作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续 | | 1 | 度，并针对具体的持续督导工作制定相 | 督导制度，并制定了相应的工作计划。 | | | 应的工作计划。 | | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导 | 保荐机构已与海创药业签订承销协议及 | | | 工作开始前，与上市公司签署持续督导 | 保荐协议，该协议明确了双方在持续督 | | 2 | 协议，明确双方在持续督导期间的权利 | 导期间的权利和义务，并报上海证券交 | | | 义务，并报上海证券交易所备案。 | 易所备案。 | ...

海创药业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688302 证券简称：海创药业 海创药业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 9 月 海创药业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 目录 | 2023年第一次临时股东大会会议须知 2 | | --- | | 2023年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 2023年第一次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一、《关于修订<海创药业股份有限公司章程>并办理工商变更登记的议案》 7 | | 议案二、《关于选举第二届董事会非独立董事的议案》 9 | | 议案三、《关于选举第二届董事会独立董事的议案》 10 | | 议案四、《关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案》 11 | 1 海创药业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 海创药业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法利益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利进行，海创药业股份有限公司（以下简称"公司"或"海创药业"）根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《 ...

海创药业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到保荐人中信证券股 份有限公司（以下简称"中信证券"）出具的《关于更换保荐代表人的函》。中 信证券作为公司 2022 年首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，原指定洪 立斌先生、胡朝峰先生为保荐代表人履行持续督导职责，持续督导期至 2025 年 12 月 31 日。鉴于胡朝峰先生因个人原因工作变动调离中信证券，已无法继续从 事对公司的持续督导工作，其后续工作由中信证券指定赵洞天先生（简历见附 件）接替，继续履行持续督导职责。 本次变更后，公司首次公开发行股票持续督导的保荐代表人为洪立斌先生 和赵洞天先生，持续督导期至中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定 的持续督导义务结束为止。 证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2023-033 海创药业股份有限公司 关于更换保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 附件： 公司董事会对胡朝峰先生在公司首发上市项目及持续督导期间所做出的贡 献表示衷心感谢！ 保荐代表人简历 赵洞天先生，保荐代 ...