股份转让限制 - 董事和高管任职期每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[3] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年可转基数[3] - 上市未盈利，实现盈利前3个完整会计年度内董事和高管股票不得转让[2] 股票买卖限制 - 董事和高管在年报、半年报公告前15日不得买卖[1] - 董事和高管在季报、业绩预告、快报公告前5日不得买卖[1] - 董事和高管离职后半年内不得转让股票[2] 信息披露要求 - 董事和高管股份变动2个交易日内报告并公告[6] - 董事和高管减持前15个交易日报告并披露计划[6] 其他规定 - 5%以上股东买卖参照董事和高管规定执行[10] - 本办法经董事会审议批准生效施行[11]

关联交易审议披露规则 - 与关联自然人30万元以上交易需董事会审议披露[12] - 与关联法人成交金额占比0.1%以上且超300万元交易需董事会审议披露[12] - 与关联人交易金额（除担保）占比1%以上且超3000万元需股东会审议披露[12] - 为关联人提供担保需股东会审议披露，为控股股东等提供担保其应提供反担保[13] 日常关联交易处理 - 首次发生日常关联交易按协议总金额提交董事会或股东会审议，无总金额提交股东会[14][15] - 日常关联交易协议主要条款变化或续签按总金额提交审议，无总金额提交股东会[15] - 与关联人日常关联交易超预计重新履行程序[17] - 与关联人签订日常关联交易协议超3年每3年重新履行程序[18] 审议表决规定 - 董事会审议关联交易事项，关联董事应回避表决，需过半数非关联董事出席，决议须非关联董事过半数通过，非关联董事不足3人提交股东会审议[19][20] - 股东会审议关联交易事项，关联股东应回避表决[20] 关联交易其他要求 - 与关联人关联交易应签书面合同，主要条款变更需重新履行审批程序[22] - 防止股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及资源[22] - 防止关联人干预经营，关联交易价格或收费原则不偏离市场独立第三方标准[22] - 关联交易定价参照政府定价等原则执行[23][24] - 关联交易可采用成本加成法等定价方法[24] - 关联交易无法按上述原则方法定价，需说明定价原则、方法及公允性[25] 办法相关 - 本办法由董事会负责解释，经股东会审议通过之日起生效施行[28][29] - 本办法未尽事宜或抵触时，按相关规定执行，董事会应制定修订方案提请股东会审议[27][28]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉及国家秘密信息可豁免披露[4] - 符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[5] 申请与审核流程 - 申请需向董秘办提交书面申请[8] - 董秘办审核并上报董事长确认[9] 信息保存与报送 - 决定披露的信息登记并经董事长签字保存不少于十年[8] - 报告公告后十日内报送登记材料[10] 责任与披露要求 - 确立业务责任追究机制[10] - 出现问题或原因消除应及时披露[10]

董事会组成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事，设董事长1人[2] 会议召开规则 - 董事会每年至少上下半年各开一次定期会议，提前10日发书面通知[3][11][12] - 特定主体可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[14] - 定期会议书面通知变更需提前3日发通知[17] 会议举行条件 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[19] 董事相关规定 - 董事连续两次未出席且不委托，董事会建议股东会撤换[21] - 董事长由全体董事过半数选举产生[3][8] - 董事长不能履职时，过半数董事推举一人履职[9] 委员会设置 - 董事会设审计、战略、提名、薪酬与考核委员会[6] 会议档案 - 董事会会议档案保存不少于10年[34] 决议规则 - 提案决议需超全体董事半数投赞成票，担保事项有额外要求[27] - 董事回避表决有相关规定，不足三人提交股东会[29] - 部分情况会议应暂缓表决[30] - 提案未通过且条件未变，一个月内不再审议[31] 会议记录 - 会议记录含届次、时间等内容[31] - 与会董事签字确认，有异议可书面说明[32] 决议公告与执行 - 董事会决议公告由秘书办理，决议披露前保密[33] - 董事长督促落实决议并通报情况[37] 规则生效与解释 - 规则经股东会审议通过生效，由董事会负责解释[36][37]

可转债相关安排 - 公司聘请承销机构或经中国证监会认可的机构担任可转债受托管理人[3] 债券持有人权利义务 - 债券持有人享有约定利息、转股、回售等权利[5] - 债券持有人需履行遵守债券条款、缴纳认购资金等义务[6] 债券持有人会议权限 - 对公司变更方案、偿债问题等事项作决议[8] 会议召集与通知 - 由公司董事会或债券受托管理人召集，提议后30日内召开[11] - 召开提前15日公告，紧急召集有不同披露时间要求[11] - 出现13种情形应召集会议[11] - 董事会等机构或人士可书面提议开会[13] - 单独或合计持有10%以上未偿还债券面值总额持有人可书面提议[11] - 规定事项发生15日内相关方未履职，上述持有人有权公告发通知[13] 会议变更与登记 - 变更会议时间、取消会议或变更议案，至少提前5个交易日公告[15] - 债权登记日不得早于会议召开日前10个交易日，且不得晚于前3个交易日[16] 会议提议与代表 - 合计持有10%以上未偿还债券面值总额持有人提议召集可推举联络人[17] - 受托管理人等持有10%以上相关方可书面提议案[18] - 单独或合并代表持有10%以上未偿还债券面值总额持有人可提临时议案，不迟于会前10日提交[21] - 召集人收到临时提案5日内发补充通知[21] 会议召开与主持 - 可现场或通讯等方式召开[26] - 相关方未履职，出席会议持有人过半数选主席，一小时未选出由持有表决权最多者担任[26] 人员出席与表决 - 应10%以上表决权持有人要求，公司委派至少一名董事或高管出席[26] - 每张100元未偿还债券有一票表决权[29] - 持有5%以上股权股东及其关联方无表决权，其代表可转债张数不计入[31] 会议决议与公告 - 决议须经出席且持有有表决权未偿还债券面值总额半数以上持有人同意[32] - 召集人在决议作出后二个交易日内公告[33] 资料保管与诉讼 - 会议记录等文件资料由董事会保管10年[35] - 债券持有人可单独、共同或推选代表人仲裁或诉讼[38] 规则相关 - 规则从法律规定，未经同意和决议不得变更[40] - 公告事项在上海证券交易所网站及公司指定媒体公告[40] - 对会议相关争议在公司住所所在地法院诉讼解决[40] - 规则与《可转债募集说明书》约定不一致时以其为准，与其他约定不一致除特定情况以规则为准[41] - 规则经股东会审议通过后自发行日生效[42] - 规则由公司董事会负责解释[43] 其他信息 - 文档为合肥颀中科技股份有限公司文件[44] - 文档时间为2025年08月[44]

募集资金存放 - 公司募集资金应存放于经董事会批准的专户[8] 募集资金使用 - 公司使用募集资金应按发行申请文件承诺的计划使用[12] - 公司募集资金原则上用于主营业务及科技创新领域[14] - 以募集资金置换自筹资金应在转入专户后6个月内实施[15] - 超募资金用于在建及新项目、回购股份并注销，应在募投项目整体结项时明确使用计划[21] 闲置资金管理 - 现金管理产品期限不得超过12个月[16] - 暂时闲置募集资金临时补流单次期限最长不超12个月[18] - 公司使用闲置募集资金现金管理需董事会通过及保荐机构同意[17] - 公司将闲置资金临时补流需董事会通过及保荐机构同意[19] 募投项目规定 - 募投项目搁置超1年或投入金额未达计划金额50%需重新论证[13] - 取消或终止原募投项目等四种情形视为募集资金用途变更，需董事会决议、保荐机构发表意见并提交股东会审议[25] - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更，不视为改变用途，由董事会决议[25] 监管与报告 - 公司应在募集资金到账后1个月内与保荐机构或银行签三方监管协议[9] - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[30] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度对募集资金存放、管理与使用情况进行一次现场核查[30] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金情况出具专项核查报告[31] - 年度审计时，公司聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告[32] - 每个会计年度结束后，公司董事会在《募集资金专项报告》中披露保荐机构和会计师事务所报告结论性意见[32] 其他 - 节余募集资金（含利息收入）低于1000万，可免于特定程序，使用情况在年报披露[22] - 本办法经公司股东会审议通过之日起生效，修订亦经股东会审议通过后生效[37]

审计委员会组成 - 审计委员会由三名成员组成，独立董事占多数，至少一名为会计专业人士[5] 审计部人员与报告 - 审计部专职人员不少于一人，财会部门负责人不得任负责人[5] - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[8] 审计部工作内容 - 每季度至少对货币资金内控制度检查一次[9] - 年度和半年度后提交内部审计工作报告[9] - 重要事项发生后及时审计[11][12][21][22][13] 审计部权限与处理 - 审计中拥有提请会议、调阅资料等权限[15] - 可追缴违法所得和资产，建议追责[16] - 处理权限包括责令上缴、退还等[17] 其他相关规定 - 聘请审计时可要求出具内控鉴证报告[17] - 建立激励约束机制，监督考核人员[17] - 及时整理资料，建档案保存不少于10年[19] - 档案保密，查阅或出具证明需董事会批准[19] - 制度按法规和章程执行，不一致时修订[22] - 制度经董事会审议通过生效，由其解释[23][24]

独立董事任职资格 - 原则上最多在3家境内上市公司任职[3] - 公司独立董事占比不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[4] - 会计专业候选人有高级职称需5年以上会计岗位全职经验[4] - 需有五年以上法律、经济等工作经验[7] - 直接或间接持股1%以上股东及其亲属不得担任[9] - 持股5%以上股东或前五名股东单位任职人员及其亲属不得担任[9] 提名与任期 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[12] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[15] 辞职与补选 - 特定情形辞职或被解职，60日内完成补选[15] - 拟辞职致不符规定，履职至新任产生，60日内补选[16] 履职要求 - 连续两次未出席且不委托，30日内提议解职[19] - 每年现场工作不少于15日[22] 资料保存 - 工作记录及公司提供资料保存10年[24] - 专门委员会会议资料保存10年[27] 信息披露 - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[25] 职权行使 - 部分职权需全体独立董事过半数同意[19][21] 会议相关 - 两名以上独立董事可书面提延期，董事会应采纳[28] - 津贴标准由董事会制订、股东会审议并年报披露[30] - 部分事项需经专门会议审议[32] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[33] - 召集人提前三日通知，紧急情况说明[33] - 二分之一以上出席可举行，可委托[33] - 表决一人一票，决议需全体过半数同意[34] - 会议意见应明确[34] - 以现场召开为原则，必要时可视频等[35] - 召集人提前通告秘书，秘书可参会记录[35] - 会议记录含日期等内容[36] - 会议记录保存10年[37] 制度生效 - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同[41]

董事提名 - 现任董事会、3%以上股份股东可提名非职工代表董事候选人[6] - 现任董事会、1%以上股份股东可提名独立董事候选人[6] 累积投票制 - 累积投票制用于选举两名以上（含）董事议案[3] - 股东累积表决票数为股份数乘选举董事人数[8] - 选举两类董事投票权分别计算[9] 投票规则 - 选票数不超限额，候选人数不超应选人数[10] - 当选董事得票超出席股东有效表决权股份一半[12] 选举结果处理 - 超半数候选人多于应选，按票数排序当选[12] - 当选人数不足规定三分之二或候选人票数相同，进行第二轮选举[12][13]

独立董事提名 - 公司提名解光军为第二届董事会独立董事候选人[2] - 提名需提交第二届董事会第六次会议审议[2] 任职资格审核 - 解光军符合任职资格和独立性要求[1] - 解光军专业知识丰富，符合独立董事任职要求[2]