本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年度股东周年大会 （二） 股东大会召集人：董事会 | A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于召开 2023 年度股东周年大会的通知 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 28 日 10 点 00 分 召开地点：上海国泰路 127 号复旦国家大学科技园 4 号楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 28 日 至 2024 年 5 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于非执行董事辞职公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担按法律责任。 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 4 月 18 日收到非执行董事吴平先生递交的《辞职函》。吴平先生因已到法定退休 年龄，请辞公司第九届董事会非执行董事职务。根据《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的有关规定，吴平先生的辞职自 送达公司董事会之日起生效。 根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，吴平先生的辞职不会导致公司 董事会人数低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运行；亦不会对公 司的日常运营产生不利影响。 吴平先生在担任公司非执行董事期间勤勉尽责、恪尽职守。公司董事会对 吴平先生任职期间的工作表示衷心感谢。 特此公告。 上海复旦微电子集团股份有限 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有 | 被保荐公司名称：上海复旦微电子集团 | | | --- | --- | --- | | 限公司 | 股份有限公司 | | | 保荐代表人姓名：赵凤滨 | 联系方式：010-56051432 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 | 号 | | | 院 1 号楼泰康集团大厦 11 层 | | | 保荐代表人姓名：于宏刚 | 联系方式：010-56051820 16 | 号 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 | | | | 院 1 号楼泰康集团大厦 11 层 | | 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）"证监许可〔2021〕1874 号" 批准，上海复旦微电子集团股份有限公司（简称"公司"或"复旦微电"）向社会公 开发行人民币普通股（A 股）12,000.00 万股，发行价为 6.23 元/股，募集资金总 额为人民币 747,600,000.00 元，扣除不含税发行费用后实际募集资金净额为人民 币 680,282,781.80 元。本次公开发行股票于 2021 年 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 已审财务报表 2021年度 上海复旦微电子集团股份有限公司 上海复旦微电子集团股份有限公司 目 录 | | 页 次 | | | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 - | 6 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | 7 - | 8 | | 合并利润表 | 9 - | 10 | | 合并股东权益变动表 | 11 | | | 合并现金流量表 | 12 - | 13 | | 公司资产负债表 | 14 - | 15 | | 公司利润表 | 16 | | | 公司股东权益变动表 | 17 | | | 公司现金流量表 | 18 - | 19 | | 财务报表附注 | 20 - | 119 | | 补充资料 | | | | 1. 非经常性损益明细表 | 1 | | 1 审计报告 人民币元 上海复旦微电子集团股份有限公司 2. 净资产收益率和每股收益 1 上海复旦微电子集团股份有限公司全体股东： 我们审计了上海复旦微电子集团股份有限公司的财务报表，包括2021年12月31日 的合并及公司资产负债表，2021年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的审核问询函的回复 上海复旦微电子集团股份有限公司 与 中信建投证券股份有限公司 关于 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 根据贵所于2023年8月4日下发的《关于上海复旦微电子集团股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资） 〔2023〕193号）（以下简称"审核问询函"）的要求，上海复旦微电子集团股 份有限公司（以下简称"复旦微电""发行人"或"公司"）会同本次向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐人中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信 建投""保荐机构"或"保荐人"）、发行人律师上海市锦天城律师事务所（以 下简称"锦天城""发行人律师"）和申报会计师安永华明会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"安永华明""申报会计师"）等相关各方，本着勤勉尽 责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实， 并逐项进行了回复说明。 如无特殊说明，本回复中的简称与《上海复旦微电子集团股份有限公司向不 特定对象发行A股可转换公司债券募集说明书》中的简称具有相同含 ...

证券代码：688385 证券简称：复旦微电 上海复旦微电子集团股份有限公司 Shanghai Fudan Microelectronics Group CO.,LTD. （上海市邯郸路 220 号） 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券 募集说明书 （上会稿） 保荐人（主承销商） 联席主承销商 二〇二四年四月 上海复旦微电子集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。 1-1-1 上海复旦微电子集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读本募 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 上海复旦微电子集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐人 二〇二四年四月 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人赵凤滨、逯金才已根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及上 海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则 和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-2-1 保荐人出具的上市保荐书 目 录 | 释 ＼ … | | --- | | 一、发行人基本情况 | | 二、发行人本次发行情况 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地 | | 址、电话和其他通讯方式 . | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 . | | 六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》 | | 和中国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明 | | 七、保荐人关于发行人是否符合国家产业政策所 ...

中信建投证券股份有限公司 保荐人出具的证券发行保荐书 3-1-1 保荐人 二〇二四年四月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人赵凤滨、逯金才根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会 的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按 照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发 行保荐书的真实性、准确性和完整性。 关于 上海复旦微电子集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券 之 发行保荐书 目 录 | 释 人 | | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 … | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 | | 三、发行人基本情况 | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明 | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 … | | 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

关于对上海复旦微电子集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券 审核问询函的回复 上海证券交易所： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称'我们'）审计了上海复 旦微电子集团股份有限公司（以下简称'复旦微电'或'发行人'、'公司'） 2021年度、2022年度及2023年度的财务报表（统称'申报财务报表'），并分别 于2022年3月18日出具了编号为安永华明（2022）审字第60469429_B01号的无保留 意见审计报告、2023年3月21日出具了编号为安永华明（2023）审字第60469429_B01 号的无保留意见审计报告以及2024年3月22日出具了编号为安永华明（2024）审字 第70011746_B01号的无保留意见审计报告。 我们对申报财务报表执行审计程序的目的，是对申报财务报表是否在所有重大 方面按照企业会计准则的规定编制，是否公允反映上海复旦微电子集团股份有限 公司2021年12月31日、2022年12月31日及2023年12月31日的合并及公司财务状况 以及2021年度、2022年度及2023年度的合并及公司经营成果和现金流量表发表审 计意见，不是对上述申报财务报表中 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券的 补充法律意见书（三） 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 7-3-1 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书(三) 目 录 | 声明事项 | | --- | | 释 | | 正 文. | | 第一部分 补充事项期间相关事项更新 | | 一、本次发行的批准和授权 . | | 二、发行人本次发行的主体资格 … | | 三、发行人本次发行的实质条件 - | | 四、发行人的设立………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 17 | | 五、发行人的独立性 | | 六、发行人的发起人、股东及实际控制人 | | 七、发行人的股本及其演变 ……………………………………………………………………………………………………………………………………… ...