北京市中伦律师事务所 关于沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年及 2024 年限制性股票激励计划调整授予价格 和授予数量、2023 年限制性股票激励计划首次授 予、预留授予部分第一个归属期归属条件成就及作 废部分限制性股票相关事项 的法律意见书 2024 年 11 月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦律师事务所 关于沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年及 2024 年限制性股票激励计划调整授予价格和授予数 量、2023 年限制性股票激励计划首次授予、预留授予部分第 ...

激励计划时间线 - 2023年2月27日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[1][2] - 2023年3月16日，监事会披露激励对象名单公示情况，股东大会审议通过相关议案[2][3] - 2023年3月24日，董事会和监事会审议调整首次授予部分激励对象名单和数量等议案[4] - 2023年10月13日，董事会和监事会审议授予预留部分限制性股票等议案[4] - 2024年5月31日，2023年年度股东大会审议通过激励计划草案修订稿等议案[5] 限制性股票作废情况 - 公司层面可归属比例80%，作废7.2936万股已获授未归属限制性股票[7][9] - 27名激励对象离职，作废19.81万股[7][9] - 19名激励对象自愿放弃，作废7.85万股[7][9] - 本次共作废34.9536万股已授予未归属的限制性股票[7][9]

会议信息 - 2024年第四次临时股东大会于11月4日14:30在沈阳公司会议室召开[5] - 网络投票时间为11月4日9:15 - 15:00[6] - 会议通知于2024年10月18日在上海证券交易所网站刊登[5] - 股权登记日为2024年10月28日[4] 参会情况 - 出席股东及代表147人，代表股份187,695,767股，占比61.7025%[8] 议案表决 - 《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>的议案》同意率99.9601%[12] - 《关于续聘2024年度公司审计机构的议案》整体同意率99.9602%[14] - 《关于修订<沈阳富创精密设备股份有限公司对外投资管理办法>的议案》同意率99.5818%[14]

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-081 沈阳富创精密设备股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予、预 留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：共计 43.1651 万股，其中首次授予部分第一个 归属期 39.5388 万股，预留授予部分第一个归属期归属 3.6263 万股。 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币 A 股普通股股票和 /或从二级市场回购的公司人民币 A 股普通股股票。 一、2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计 划"）的批准及实施情况 （一）本次激励计划主要内容 2、授予数量：本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 167.03 万股， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额 20,905.33 万股的 0.7990%。其中，首 次授予限制性股票 151.78 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 20,905.33万股的 ...

激励计划归属情况 - 公司层面可归属比例为80%[1] - 27名激励对象因离职不具备激励条件[1] - 19名激励对象因个人原因自愿放弃限制性股票[1] 激励对象与股票归属 - 255名激励对象符合首次及预留授予部分第一个归属期条件[1] - 监事会同意为255名激励对象43.1651万股限制性股票办理归属事宜[2]

重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 4 日 证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-082 沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二） 股东大会召开的地点：沈阳市浑南区飞云路 18 甲-1 号沈阳富创精密设 备股份有限公司 A103 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 147 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 147 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 187,695,767 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 187,695,767 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 61.7025 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权 ...

限制性股票激励计划 - 2023年授予数量调为169.1143万股，首次授予调为154.9101万股，预留授予调为14.2042万股[2][17] - 2024年授予数量调为231.7680万股，首次授予调为214.0080万股，预留授予调为17.7600万股[2][17] - 2023年授予价格调为46.76元/股，2024年调为25.14元/股[2][18] - 2024年3月26日审议通过向2024年激励对象首次授予股票议案[11] - 2024年10月17日审议通过向2024年激励对象授予预留股票议案[11] - 2024年11月4日审议通过作废2023年部分已授未归属股票议案[12] 权益分派与利润分配 - 2023年年度权益分派以206,197,210股为基数，每10股派5元转增4.8股，转增后总股本增至308,027,994股[14] - 2024年半年度利润分配以304,194,416股为基数，每10股派2元[15] 会议审议 - 2023年2月27日董事会通过2023年激励计划议案[4] - 2023年3月16日监事会披露2023年激励对象名单核查意见[5] - 2023年3月16日股东大会通过2023年激励计划议案[5] - 2024年3月6日董事会通过2024年激励计划议案[9] - 2024年3月18日监事会披露2024年激励对象名单核查意见[10] - 2024年3月22日股东大会通过2024年激励计划议案[10] 影响说明 - 本次调整对公司财务等无实质性影响，符合规定[19]

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-077 根据《2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》，经公司 2023 年第一次 临时股东大会授权，董事会同意作废处理该激励对象已获授予但尚未归属的 34.9536 万股限制性股票，其中分别为公司层面可归属的比例为 80%，作废处理 已获授但尚未归属的限制性股票 7.2936 万股；由于 27 名激励对象因个人原因已 离职，上述激励对象已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限 制性股票 19.81 万股；19 名激励对象因个人原因自愿放弃全部已获授但尚未归 属的限制性股票 7.85 万股。 本议案已经薪酬与考核委员会会议审议通过。 表决结果：5 票赞成、0 票反对、4 票回避、0 票弃权。 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十四 次会议于 2024 年 11 月 4 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通 知已于 2024 年 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-078 沈阳富创精密设备股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二 次会议于 2024 年 11 月 4 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通 知已于 2024 年 10 月 28 日以电子邮件发出，本次会议应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人，会议由公司监事会主席刘明先生主持。本次会议的召集、召开和表 决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《沈阳富创精密设备股份 有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： （一）审议通过了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未 归属的限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及《沈阳富创精 ...

报告公司投资评级 - 维持"增持"评级 [4] 报告的核心观点 营收持续高增，看好半导体业务持续放量 - 2024年前三季度公司实现营收23.15亿元，同比+66.54%，主要系国内外市场需求增长、公司产品结构不断优化所致 [2] - 2024Q1-Q3实现归母净利润1.90亿元，同比+43.72%；扣非净利润为1.75亿元，同比+370.96%，主要是由于规模效应的体现和公司控费能力不断提高 [2] - Q3单季营收为8.09亿元，同比+44.01%，环比+0.47%；归母净利润为0.68亿元，同比+86.96%，环比+10.69%；扣非净利润为0.62亿元，同比+423.85%，环比+6.57% [2] 盈利能力不断改善，控费能力持续提升 - 2024年前三季度公司毛利率为28.78%，同比+1.70pct；销售净利率为7.12%，同比-2.41pct；期间费用率为21.32%，同比-2.20pct [3] - Q3单季毛利率为33.43%，同比+7.04pct，环比+6.37pct；销售净利率为7.49%，同比+1.21pct，环比+0.86pct [3] - 2024年前三季度研发投入为1.57亿元，同比+5.54% [3] 存货同比微增，合同负债同比下滑，回款放缓影响经营活动净现金流 - 截至2024Q3末公司存货为9.13亿元，同比+1.94%；合同负债为0.02亿元，同比-68.33%；应收账款为13.56亿元，同比+89%，主要系回款周期较长的国内客户收入和占比显著提升 [3] - 公司持续优化收付款流程，2024Q3公司经营活动净现金流为-2.16亿元，同比-53.6% [3] 半导体设备零部件龙头，前瞻性扩产打开成长空间 - 公司是国内纯度最高、规模最大、产品种类最全的半导体零部件供应商，深度受益半导体设备及零部件国产化浪潮 [4] - 在国内，公司计划建成沈阳、南通、北京三大生产基地，前瞻性布局产能；在海外，公司拟于新加坡建立全资子公司，增强海外市场布局 [4] - 半导体产业链国产替代趋势下，公司随产能扩张、渠道建设持续推进，有望保持较高成长性 [4] 盈利预测与投资评级 - 考虑到全球半导体设备行业景气度回暖，我们预计公司2024-2026年归母净利润分别为2.9/4.1/5.6亿元，当前市值对应PE为68/48/35倍 [4] - 维持"增持"评级 [4]