沈阳富创精密设备股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报告出具审计 报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信在 2023 年 度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 1、资质条件 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服 务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已 向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 2、风险承担能力水平 截 ...

公司于2023年10月24日完成董事会换届选举后，本人离任公 司独立董事及董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委 员职务，并不再担任公司任何职务。现将2023年度本人担任公司 独立董事期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 沈阳富创精密设备股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"或 "富创精密"）2023年度任职届满离任的独立董事，在2023年度 任职期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理 办法》等有关法律、法规、规范性文件和《沈阳富创精密设备股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《沈阳富创精 密设备股份有限公司独立董事制度》（以下简称"《独立董事制 度》"）等相关规定，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，在董事会中发挥参与决策、专业咨询等作用，切实维护公 司和公众股东的合法权益。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙宇宁女士，1973年出生，中国国籍，无境外永久居住权， 本科学历， ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"或 "富创精密"）独立董事期间内，本人严格按照《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》 及《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文 件和《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《沈阳富创精密设备股份有限公司独立董事制度》 （以下简称"《独立董事制度》"）等相关规定，积极参加公司 股东大会、董事会等会议，认真审议议案，并对相关事项发表独 立意见，积极履职，尽职尽责，充分发挥独立董事作用，切实维 护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 报告期内，本人于2023年10月就任公司独立董事及薪酬与考 核委员会主任委员、审计委员会委员和提名委员会委员，现将 2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 傅穹先生，男，1970年出生，中国国籍，无境外永久居住权， 博士研究生学历，民商法学专业。1995年至今任吉林大学法学院 教授；2008年至2016年，兼任吉林财经大学法学院 ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"或 "富创精密"）独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律、法规、规范性文件和《沈阳富创精密设备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）《沈阳富创精密设备股份有 限公司独立董事制度》（以下简称"《独立董事制度》"）等相 关规定，积极参加公司董事会，认真审议议案，并对相关事项发 表独立意见，积极履职，尽职尽责，充分发挥独立董事作用，切 实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将2023年度履职情况报告如下： | | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东 大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 姓名 | 本年应参 | 亲自出席 | 委托出席 | | 是否连续 两次未亲 | 出席股东 | | | 加董事会 | 次数 | 次数 | 缺席次数 | 自参加会 | 大会的次 | ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-028 股权激励方式：限制性股票（第二类） 股份来源：沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对 象定向发行公司人民币 A 股普通股和/或从二级市场回购的公司人民币 A 股普通 股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 《沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟授予的限制性股票数量为 167.03 万股， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额 20,905.33 万股的 0.7990%。其中，首 次授予限制性股票 151.78 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 20,905.33万股的0.7260%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的90.8699%； 预留 15.25 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 20,905.33 万股的 0.0729%，预留部分约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 9.1301%。 一、股权激励计划目的 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管 沈阳富创精密设备股份有限公司 20 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-022 沈阳富创精密设备股份有限公司 关于公司为子公司申请综合授信额度 提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 股权结构：公司持股 27.00%，公司全资子公司沈阳融创持股 19.00%，公司 及公司全资子公司合计持股 46% 最近一年主要财务指标： 为满足公司控股子公司生产经营和业务发展的需求，结合公司 2024 年度发 展计划及生产经营的资金需求，公司于 2024 年 4 月 26 日召开公司第二届董事会 第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议并通过了《关于公司为子公司申请 综合授信额度提供担保的议案》，本次担保事项尚需提交公司股东大会审议。 为满足强航时代日常经营需要，加快强航时代良性发展，提升公司整体实力， 本次强航时代拟申请项目贷款额度不超过人民币 1 亿元，强航时代为公司控股子 公司，公司及公司全资子公司沈阳融创精密制造有限公司（以下简称"沈阳融创"） 合计持有强航时代 46%的股权。公司 ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 董事会关于 2023 年度独立董事独立性情况的 专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规、规章制度要求，沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会，就公司在任独立董事朱煜先生、傅穹先生、何燎原先生的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查，公司在任独立董事朱煜、傅穹、何燎原均不存在以下情形： 1、本人及直系亲属和主要社会关系在公司或者附属企业任职（直系亲属是 指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的 父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）； 2、本人及直系亲属直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前 十名股东中的自然人股东； 6、本人为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、 保荐等服务，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人 员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； 7、最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员； 8、其他上海证券交易所 ...

证券简称：富创精密 证券代码：688409 沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案修订稿） 二零二四年四月 1 / 34 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创 板上市公司自律监管指南 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激 励对象定向发行公司人民币 A 股普通股股票和/或从二级市场回购的公司人民币 A 股普通股股票。 （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，在相应归属 期内以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股 ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高 审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《沈阳富创 精密设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-021 沈阳富创精密设备股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次 会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通知 已于 2024 年 4 月 16 日送达全体监事，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由公司监事会主席刘明先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序 符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《沈阳富创精密设备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： 一、 审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和 《公司章程》等有关规定，对公司的依法运作、财务状况、对外担保、关联 ...