上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2023〕189 号 关于对北京慧辰资道资讯股份有限公司及 有关责任人予以纪律处分的决定 当事人： 北京慧辰资道资讯股份有限公司，A 股证券简称：*ST 慧辰， A 股证券代码：688500； 何侃臣，北京慧辰资道资讯股份有限公司时任副总经理、北 京信唐普华科技有限公司总经理； 赵 龙，北京慧辰资道资讯股份有限公司时任董事长、总经 -1- ──────────────────────── 理； 徐景武，北京慧辰资道资讯股份有限公司时任财务负责人、 董事会秘书； 马 亮，北京慧辰资道资讯股份有限公司时任董事、审计委 员会委员、技术总监，时任北京信唐普华科技有限公司董事。 一、上市公司及相关主体违规情况 根据中国证券监督管理委员会北京监管局《行政处罚决定 书》（〔2023〕9 号）查明的相关事实，北京慧辰资道资讯股份有 限公司（以下简称*ST 慧辰或公司）在信息披露方面，有关责任 人在职责履行方面存在以下违规行为。 2017 年 6 月，公司收购北京信唐普华科技有限公司（以下 简称信唐普华）48%的股权，信唐普华成为公司参股的公司。2020 年 12 月，公司进一步收购信唐普华 ...

证券代码：688500 证券简称：*ST 慧辰 公告编号：2023-098 关于收到《行政处罚决定书》的公告 北京慧辰资道资讯股份有限公司 马亮，男，1975 年 6 月出生，时任慧辰股份董事、审计委员会委员、技术 总监，时任信唐普华董事，住址：北京市朝阳区。 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》）的有关规定，我局对 慧辰股份信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了 作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人放弃陈述、 申辩以及听证。本案现已调查、审理终结。 经查明，慧辰股份存在以下违法事实： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 27 日 收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）下发的《立案告知书》 （编号：证监立案字 0142023010 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会 决定对公司立案调查。 ...

证券代码：688500 证券简称：*ST 慧辰 公告编号：2023-097 北京慧辰资道资讯股份有限公司 关于收到《行政处罚事先告知书》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 27 日 收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）下发的《立案告知书》 （编号：证监立案字 0142023010 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会 决定对公司立案调查。详见公司于 2023 年 4 月 28 日披露的《关于收到中国证券 监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2023-022）。公司于 2023 年 12 月 7 日收到中国证券监督管理委员会北京监管局下发的《行政处罚事先告知书》 （ [2023]17 号），现公告如下： 一、《行政处罚事先告知书》内容 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称慧辰股份或公司）涉嫌信息披露 法规一案，已由我局调查完毕,我 ...

证券代码：688500 证券简称： *ST 慧辰 公告编号：2023-096 北京慧辰资道资讯股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 11 月 30 日，北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 1,223,211 股，占公司当前总股本 74,274,510 股的比例为 1.6469%，回购成交的 最高价为 18.46 元/股，最低价为 14.11 元/股，支付的资金总额为人民币 19,999,870.08 元（不含交易费用）。 一、回购股份基本情况 2023 年 5 月 4 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关 于<以集中竞价方式回购公司股份方案>的议案》，同意公司使用自有资金通过集 中竞价交易方式进行股份回购。回购股份将在未来适宜时机全部用于员工持股 计划或股权激励，回购价格不超过 48.00 元/股（含），回购资金总额不低于人 ...

证券代码：688500 证券简称：*ST 慧辰 公告编号：2023-094 北京慧辰资道资讯股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 经与会监事审议表决，一致通过如下议案： 审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》 根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，与会监事一致同意选举张海平 先生为公司第四届监事会主席，任期自本次会议选举通过之日起至第四届监事会 任期届满之日止。 具体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关 于董事会、监事会完成换届选举及聘任公司高级管理人员、证券事务代表的公告》 （公告编号：2023-093）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 1 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次 会议于 2023 年 11 月 27 日以现场结合通讯的方式召开。本次监事会会议为新 一届监事会第一次会议，为保证监事会工作的衔接性和连贯性，公司 2023 年 ...

证券代码：688500 证券简称：*ST 慧辰 公告编号：2023-093 北京慧辰资道资讯股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任公司 高级管理人员、证券事务代表的公告 公司董事会选举赵龙先生为公司第四届董事会董事长，选举刘晓葵先生为公 司第四届董事会副董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任 期届满之日止。 赵龙先生、刘晓葵先生的简历详见公司于2023年11月11日披露的《关于公司 董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-087）。 （二）选举公司第四届董事会各专门委员会委员 公司董事会选举以下成员为公司第四届董事会各专门委员会委员： 1、战略委员会：赵龙、刘晓葵、何伟；赵龙为召集人； 2、提名委员会：任爽（独立董事）、谢钊（独立董事）、赵龙；任爽为召集 人； 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月27日召 开了第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第四届董事长、副董 事长的议案》《关于选举公司第四 ...

北京市金杜律师事务所 关于北京慧辰资道资讯股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 的法律意见书 致：北京慧辰资道资讯股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受北京慧辰资道资讯股份有限公 司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》 （以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为 本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国 台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的《北京 慧辰资道资讯股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派本 所律师出席公司于 2023 年 11 月 27 日召开的 2023 年第五次临时股东大会（以 下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括： 1. 经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《公司章程》； 2. 公司 2023 ...

证券代码：688500 证券简称：*ST 慧辰 公告编号：2023-095 北京慧辰资道资讯股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 1、 公司在任董事 8 人，出席 8 人； 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、 公司财务负责人兼董事会秘书徐景武女士出席了会议，其他高级管理人员均 列席了会议。 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 7 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 30,629,973 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 30,629,973 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 42.4865 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 42.4865 | 截至本次股东大会股权登记日，公司回购专用账户中股份数为 2,181,051 股，不享有股东 ...

综上所述，我们一致同意公司聘任赵龙为公司总经理、同意聘任刘晓葵、何 伟、余秉轶、谢疆为公司副总经理、同意聘任徐景武为公司财务负责人、董事会 秘书。 (以下无正文) 北京慧辰资道资讯股份有限公司独立董事 关于公司第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》《北京 慧辰资道资讯股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为北京慧辰 资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们认真审阅了公司 第四届董事会第一次会议相关的会议资料和文件,本着谨慎性的原则，基于独立 判断的立场,对第四届董事会第一次会议审议的相关议案进行了审核,现发表独 立意见如下: 一、 《关于聘任公司总经理、副总经理的议案》《关于聘任公司财务负责人、董 事会秘书的议案》的独立意见 全体独立董事认为: 通过对拟聘任高级管理人员候选人的教育背景、工作经 历、任职资格等方面的了解，我们认为公司拟聘任的高级管理人员均具备履行相 关职责的任职条件及工作经验,符合《公司法》和《上海证券交易所科创板股票 上市规则 ...

公司AI技术布局和优势 - 公司已形成以"数字技术+专业算法模型"的业务特点,在解决方案的业务端拥有多领域成熟可复制的应用案例[1][2] - 公司积极探索与市场中优秀的大模型公司进行合作,发布了基于商业领域的AIGC行业应用模型与相关产品,可全面赋能客户的商业运营[2] - 公司将积极探索将先进的算法模型与数据分析业务相结合,提升公司行业竞争力,满足客户对AI应用模型与数据处理的需求[2] 数据资产化相关准备 - 公司积极组织相关人员探讨研究,将依据正式发布的相关规定和实施细则进行会计处理[2] - 公司将不断探索、创新、构建面向产业链的数据资产生态,赋能数字经济发展,辅助相关客户开展业务活动[2] 数据要素产业发展机遇 - 短期看,数据基础制度可能催生3000亿—5000亿元规模的数据交易市场;中长期看,数据资产化催生的相关市场潜在规模可能达到十万亿元[3] - 公司过去一直深耕在商业及公共服务领域的数据分析、数据挖掘和数据运营,为公司数据与场景应用相结合积累了大量的经验和能力[3] - 公司已成为上海数据交易所优秀数商,并在积极寻求与其他数据流通主体进行合作,探索与行业头部机构进行探索数据的产品开发及运营[3][4] - 公司将依托算法模型和数字技术的积累,探索数字技术产品工具,更高效地赋能业务,实现数据价值[4]