无锡奥特维科技股份有限公司 审 计 报 告 立信中联审字[2025] D-0474 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 立信中联审字[2025]D-0474 号 无锡奥特维科技股份有限公司全体股东: 一、 审计意见 我们审计了无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司 利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财 务报表附注。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" 报告 目 | | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | --- | | 1 Í | 财务报表 | | | 1、 | 合并资产负债表、母公司资产负债表 | 1-4 | | 2、 | 合并利润表、母公司利润表 | 5-6 | | 3、 | 合并现金流量表、母公司现金流量表 | 7-8 | | 4、 | 合并所有者权益变动表、母公司所有者 ...

无锡奥特维科技股份有限公司 内 部 控 制 审 计 报 告 立信中联审字[2025]D-0505 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://wac.mof.gov.cn）" 进行企 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://w.cn.d.f.gor.cn）" 进行企 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) xinZhonglian CPAs(SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 内部控制审计报告 立信中联审字[2025]D-0505 号 无锡奥特维科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们 审计了无锡奥特维科技股份有限公司 (以下简称奥特维) 2024 年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内 ...

平安证券股份有限公司 关于无锡奥特维科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为无锡奥特维科 技股份有限公司（以下简称奥特维或公司）向不特定对象发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对奥特维 2024 年度募集资金存放与实际 使用情况进行了审慎核查并发表核查意见，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 1、2022年公司向特定对象发行股票 根据中国证券监督管理委员会《关于同意无锡奥特维科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1250号）的核准，并经上海 证券交易所同意，公司向特定投资者葛志勇发行人民币普通股（A股）770.46万 股，每股面值1.00元，每股发行价格为68.79元。本次非公开发行募集资金总额为 人民币53,000.00万元， ...

2024年度独立董事沭职报 无锡奥特维科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024年度,作为无锡奥特维科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立 董事。本人在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》, 以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定,在 2024年度工作中, 勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责,积极出席相关会议,在董事会 日常工作及重要决策中尽职尽责,认真审议各项董事会议案,切实维护公司和公 众股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事及各专门委员会的 作用。现将本人 2024年度履行独立董事职责的情况报告如下: 无锡奥特维科技股份有限公司 一、公司独立董事的基本情况 (一) 独立董事人员情况 截至 2024年 12月 31日,公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3人, 占董事会人数三分之一以上,符合相关法律法规及公司制度的规定。 (二)独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 薄煜明,男,1965年1月出生,中国国籍,无境外永久居留权,南京理工大 学控制科学与 ...

2024年度独立董事述职报告 无锡奥特维科技股份有限公司 2024 年度独立董事沭职报告 2024年度,作为无锡奥特维科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立 董事。本人在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》, 以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定,在 2024年度工作中, 勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责,积极出席相关会议,在董事会 日常工作及重要决策中尽职尽责,认真审议各项董事会议案,切实维护公司和公 众股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事及各专门委员会的 作用。现将本人 2024年度履行独立董事职责的情况报告如下: 一、公司独立董事的基本情况 无锡奥特维科技股份有限公司 (三) 独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人担任公司董事会提名委员会主任委员、董事会审计委员会委员、董事会 薪酬与考核委员会委员。 (四)独立性说明 无锡奥特维科技股份有限公司 (一) 独立董事人员情况 截至 2024年 12月 31日,公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3人, 占董事会人数 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，符合特定情形应在2个月内召开[2] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形可触发临时股东会召开[2] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 审计委员会或单独/合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应10日内反馈，同意则5日内发通知[8] 自行召集 - 审计委员会或股东自行召集股东会，需书面通知董事会并向上交所备案，会前持股比例不得低于10%[9] 提案相关 - 董事会、审计委员会及单独/合计持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案[11] - 单独/合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[11] 通知时间 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知各股东[12] 时间间隔 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[12] 会议变更 - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期、取消会议或取消提案，变更需提前至少2个工作日公告[13] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[16] 会议主持 - 董事长不能履职时，由过半数董事共同推举1名董事主持股东会；审计委员会召集人不能履职时，由过半数审计委员会成员共同推举1名成员主持；股东自行召集的股东会由召集人或其推举代表主持[19] 投票权征集 - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或投资者保护机构可公开征集股东投票权[21] 累积投票制 - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上，或股东会选举2名以上独立董事时，应当采用累积投票制[21] 董事当选 - 董事候选人获得票数超过出席股东会所代表有表决权的股份总数（以未累积的股份数为准）的二分之一者，为中选董事候选人[22] 计票监票 - 股东会对提案表决前应推举2名股东代表参加计票和监票[23] 表决权限制 - 股东买入公司有表决权的股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后的36个月内不得行使表决权[20] 表决方式 - 同一表决权只能选现场、网络或其他表决方式中的一种，重复表决以第一次投票结果为准[23] 表决结果 - 未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票视为投票人放弃表决权利，所持股份数表决结果计为“弃权”[23] 有效表决权 - 因违反规定被责令退场的股东，所持股份不计入出席本次股东会有效表决权总数[23] 决议通过 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[24] 特别决议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[25] 会议记录 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[26] 决议实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在2个月内实施[27] 决议撤销 - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销程序或内容违法的股东会决议[27] 信息披露 - 法院对相关事项判决或裁定生效后，上市公司应履行信息披露义务并配合执行[28] 公告定义 - 本规则所称公告等指在符合条件媒体和上交所网站公布信息[30] 术语含义 - 本规则所称“以上”“内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[30] 规则解释 - 本规则由公司股东会授权董事会负责解释[30] 规则生效 - 本规则自公司股东会审议通过之日起生效施行，修改时亦同[30]

第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决 策，对股东会和全体股东负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任 董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第二章 董事会的召集 第四条 董事会的议事决策原则是：实行集体讨论，民主决策，逐项表决， 记名投票。 无锡奥特维科技股份有限公司 董事会议事规则 无锡奥特维科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了保护无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）和股 东的权益，进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，规范董事的行为，明 晰董事会的职责权限，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司治理准则》和 《无锡奥特维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，制定本议事规则。 第 ...

无锡奥特维科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 无锡奥特维科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为公司独立董事,我未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会 无锡奥特维科技股份有限公司 2024年度,作为无锡奥特维科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立 董事。本人在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》; 以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定,在 2024年度工作中, 勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责,积极出席相关会议,在董事会 目常工作及重要决策中尽职尽责,认真审议各项董事会议案,切实维护公司和公 众股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事及各专门委员会的 作用。现将本人 2024年度履行独立董事职责的情况报告如下; 一、公司独立董事的基本情况 (一) 独立董事人员情况 截至 2024年 12月 31日,公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3人, 占董事会人数三分之一以上,符合相关法律法规及公司制度的规定。 (二)独立董事个人工作履历、专业背景 ...

公司基本信息 - 公司于2020年4月15日经中国证监会注册，首次发行2467万股，5月21日在科创板上市[6] - 公司注册资本为31505.2411万元[6] - 公司设立时发行股份4500万股，每股1元[13] 股东与股份 - 发起人葛志勇、李文、无锡市华信安全设备有限公司持股比例分别为26.43%、22.07%、21.80%[13] - 已发行股份31505.2411万股，普通股占100%[13] - 为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本10%[15] - 收购股份合计不超已发行股份总额10%，3年内转让或注销[19] 股份转让限制 - 公开发行前股份上市1年内不得转让[21] - 董事等任职期间每年转让不超所持总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[21] - 董事等6个月内买卖股票收益归公司[21] 股东权益与责任 - 股东要求董事会收回收益，董事会30日内执行[22] - 股东对决议有异议，60日内可请求法院撤销[25] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可请求相关方诉讼[27] - 持有5%以上有表决权股东质押股份当日书面报告公司[28] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，上一会计年度结束后6个月内举行[36] - 六种情形下2个月内召开临时股东会[37] - 单独或合计持有10%以上股份股东请求，董事会10日内反馈[40][41] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名职工董事[72] - 董事会每年至少召开两次会议，10日前书面通知[78] - 代表1/10以上表决权股东等提议，董事会10日内召集临时会议[78] 独立董事任职条件 - 直接或间接持有1%以上或前10名股东中自然人股东亲属不得担任[83] - 在持有5%以上股东或前5名股东任职人员亲属不得担任[83] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[84] 公司治理结构 - 设经理、财务总监、董事会秘书各1名，副经理若干[96] - 经理每届任期3年，连聘可连任[98] 利润分配 - 分配当年税后利润提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%可不再提取[104] - 满足条件时每年现金分配利润不低于当次20%，三年累计不少于年均30%[109] 公司合并与解散 - 合并支付价款不超净资产10%，董事会决议即可[123] - 持有10%以上表决权股东在公司经营困难时可请求法院解散[128] 章程相关 - 章程经股东会审议通过生效，由董事会负责解释[137] - 董事会可制订章程细则，不得与章程抵触[137]

核心财务表现 - 2024年营业总收入91.98亿元 同比增长45.94% [1] - 归属于母公司所有者的净利润12.73亿元 同比增长1.36% [1] - 净利润增速显著低于营收增速 反映盈利能力面临挑战 [1] 光伏业务表现 - 光伏行业新签订单总额同比下降22.49% 主要因行业产能过剩和价格下滑 [4] - 全球光伏新增装机量预计达530GW 同比增长35.90% 但行业价格战导致企业亏损 [4] - 公司推出适应N型电池技术的新设备 包括BC电池印胶设备和超高速0BB串焊设备 [4] - 新产品市场表现尚未完全显现 短期难以弥补订单下滑损失 [4] 海外市场与技术发展 - 通过开拓海外市场保持核心产品市场优势 [4] - 营收增长显著但订单下滑对整体业绩产生负面影响 [4] 锂电储能业务进展 - 中国新型储能项目累计装机规模达7,376万千瓦/1.68亿千瓦时 同比增长超130% [5] - 应用于锂电储能的模组/PACK生产线订单量小幅增长 [5] 半导体设备业务突破 - 半导体设备订单突破1亿元 成为新的增长点 [5][6] - 铝线键合机和AOI检测设备获得客户高度认可并取得批量订单 [5] - 半导体划片机和装片机处于客户端验证阶段 CMP设备处于内部调试阶段 [5] - 半导体设备业务规模相对较小 短期难以完全抵消光伏订单下滑影响 [6] 研发投入与费用控制 - 全年研发费用43,036.09万元 同比增长31.49% [7] - 管理费用增长29.11% 研发费用增长31.49% [7] - 费用增长比例低于营业收入增长比例 但仍对盈利能力产生负面影响 [7] - 推出多项新产品包括BC电池印胶设备、超高速0BB串焊设备和全自动组件钝化设备 [7]