国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 电话: (8621) 5234-1668 传真: (8621) 5234-1670 网址：http://www.grandall.com.cn 国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：无锡奥特维科技股份有限公司 无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股 东大会现场会议于 2023 年 9 月 18 日 14 点 30 分在无锡市新吴区新华路行政楼 6 楼会议室 1 召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受公司的委 托，指派杜佳盈律师、孔德洲律师（以下简称"本所律师"）出席会议并见证。 现依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》和《无 锡奥特维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意 见书 ...

无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 9 月 1 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议目录 | 2023 年第三次临时股东大会会议须知…………………………………………………3 | | --- | | 2023 年第三次临时股东大会会议议程…………………………………………………5 | | 2023 年第三次临时股东大会会议议案…………………………………………………7 | | 议案一：关于公司 2023 年半年度资本公积转增股本预案的议案……………………7 | | 议案二：关于董事会独立董事任期届满暨提名第三届董事会独立董事候选人的议 | | 案…………………………………………………………………………………………8 | 2 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议 ...

平安证券股份有限公司 关于无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 平安证券股份有限公司（以下简称"平安证券"或"保荐机构"）作为无锡 奥特维科技股份有限公司（以下简称"奥特维"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责奥特维的持续督导工作，并出 具 2023 年半年度持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 保荐机构已建立健全并有效执 | | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 行了持续督导制度，并制定了相 | | | | 应的工作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在 | 保荐机构已与奥特维签订承销 | | 2 | | 及保荐协议，该协议明确了双方 | | | 持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 | 在持续督导期间的权利和义务。 | | | 备案。 | | ...

平安证券股份有限公司 一、本次现场检查的基本情况 2023 年 9 月 6 日至 9 月 8 日期间，平安证券保荐代表人赵书言及项目人员 赵苡彤对奥特维进行 2023 年度定期现场检查。 本次现场检查主要关注如下事项：公司治理、三会运作和内部控制情况；公 司信息披露情况；公司独立性及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来 情况；公司募集资金管理和使用情况；关联交易、对外担保及重大对外投资情况， 公司经营状况等其他相关事宜。 现场检查期间，结合公司实际情况，现场检查人员与上市公司相关负责人进 行了沟通交流，核查了公司募集资金账户的银行对账单、募集资金使用相关凭证、 公司三会文件、公司对外信息披露、内控制度运行、公司经营情况等资料，在前 述工作的基础上完成了本次定期现场检查报告。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理、三会运作和内部控制情况 现场检查人员查阅了公司的公司章程、三会议事规则、信息披露管理制度、 募集资金管理制度等有关公司治理及内部控制的各相关制度；同时，查阅了三会 会议文件等。 关于无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 平安证券股份有限公司（以下简称"平安证 ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2023-094 关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 募集资金基本情况 无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年7月21日收到 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意无锡奥 特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可【2023】1523号）（以下简称"批复文件"）。同意公司向不特定对象发行可 转换公司债券的注册申请。公司本次向不特定对象发行面值总额为人民币 1,140,000,000.00元的可转换公司债券。可转换公司债券于2023年8月10日发行， 募集资金总额为人民币1,140,000,000.00元，扣除各项发行费用（不含税）人民 币7,086,792.45元后，实际募集资金净额为人民币1,132,913,207.55元。2023年 8月16日，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）出具了"立信中联验字 [2023 ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2023-093 无锡奥特维科技股份有限公司 关于公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：均系公司合并报表范围内子公司，无锡奥特维 智能装备有限公司（以下简称"智能装备"）系公司全资子公司；无 锡松瓷机电有限公司（以下简称"松瓷机电"）、无锡奥特维旭睿科 技有限公司（以下简称"旭睿科技"），系无锡奥特维科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的控股子公司。 本次担保是否有反担保：有。 截至本公告披露日，公司已为智能装备提供担保总额 0.01 亿元， 担保余额为 4.49 亿元；已为松瓷机电提供担保总额为 1.97 亿元，担 保余额为 3.03 亿元；已为旭睿科技提供担保总额为 0.95 亿元，担保 余额为 4.05 亿元。 以上担保事项已经公司 2023 年 4 月 27 日召开的第三届董事会 第三十二次会议和 2023 年 5 月 18 日召开的 2022 年年度股东大会审 议通过，独立董事对本次事项发表了明 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关 于 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及授予相关事项 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年八月 | 第一节 | 律师声明事项 4 | | --- | --- | | 第二节 | 正 文 5 | | | 一、本次调整及授予的批准和授权 5 | | | 二、本次调整的内容 6 | | | 三、本次授予的授予日 6 | | | 四、本次授予的授予条件 7 | | | 五、本次授予的激励对象、授予数量及授予价格 8 | | | 六、结论意见 8 | | 第三节 | 签署页 1 | 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 致：无锡奥特维科技股份有限公 ...

一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2023 年 7 月 16 日，公司召开第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会第 三十次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关 于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》 等公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）相关议案，公司独立 董事就本激励计划发表了同意的独立意见，公司监事会对本激励计划的相关事项进行 核实并出具了相关核查意见。 2、2023 年 7 月 17 日，公司披露了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通 知》。2023 年 7 月 22 日，公司披露了《关于 2023 年第二次临时股东大会的延期公 告》，将股东大会的召开时间从 2023 年 8 月 1 日延期到 2023 年 8 月 7 日。 3、2023 年 7 月 21 日至 2023 年 7 月 30 日期间，公司对本次拟激励对象的姓名和 职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本 ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2023-089 无锡奥特维科技股份有限公司 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议并表决，一致通过了如下事项： （一）审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 监事会认为：公司本次对激励计划相关事项的调整符合《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要的相关 规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后授予的激励对象均符合《管理办法》 《激励计划（草案）》及其摘要等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本激励计 划授予的激励对象合法、有效。 第三届监事会第三十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三十五次会议 于 2023 年 8 月 29 日召开，因股权激励相关事项较为紧急，依据《无锡奥特维科技股份 有 ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2023-090 无锡奥特维科技股份有限公司 关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 0.49% 一、2023 年限制性股票激励计划权益授予情况 （一）已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 7 月 16 日，公司召开第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会 第三十次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 1 限制性股票授予日：2023年8月29日 限制性股票授予数量：75.6214万股，占公告时公司股本总额15,482.73万股的 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议 案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见，公司监事会对本 激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2023 ...