公司概况 - 芯原股份依托自主半导体 IP，提供平台化、全方位、一站式芯片定制服务和半导体 IP 授权服务[2] - 拥有多种一站式芯片定制解决方案、六类处理器 IP、1500 多个数模混合 IP 和射频 IP，应用领域广泛，客户类型多样[2] - 在全球主流半导体工艺节点上有优秀设计能力，已实现 5nm 系统芯片一次流片成功，多个 5nm 一站式服务项目正在执行[2] - 2022 年，从半导体 IP 销售收入角度，是中国大陆排名第一、全球排名第七的半导体 IP 授权服务提供商，IP 种类在全球排名前七的企业中排名前二[2] - 2023 上半年，实现营业收入 11.84 亿元，净利润 2221.76 万元，增幅 49.89%，扣非后净利润 209.26 万元，较去年同期提升 1552.29 万元[2] - 2023 年前三季度，实现营业收入 17.65 亿元，同比下降 6.34%，净利润 -13421.87 万元，扣非后净利润 -15605.24 万元[2] Chiplet 领域规划 - 致力于 Chiplet 技术和产业推进，通过“IP 芯片化，IP as a Chiplet”和“芯片平台化，Chiplet as a Platform”实现产业化[3] - 计划继续推进相关技术研发，通过客户合作项目、产业投资推进产业化落地进程[3] - Chiplet 将率先在 AIGC 训练、微调、推理应用领域和智慧出行应用领域落地，有望成为全球第一批面向客户推出 Chiplet 商用产品的企业[3] 自动驾驶领域技术储备 - 在智能汽车领域耕耘多年，从智慧座舱到自动驾驶技术均有布局[3] - ISP IP 已获得汽车功能安全标准 ISO 26262 认证，其他 IP 逐步开展车规认证[3] - 芯片设计流程已获得 ISO 26262 汽车功能安全管理体系认证，可按国际标准提供芯片设计服务[3] - GPU、AI、ISP 等半导体 IP 已获全球多家知名车企及自动驾驶芯片提供商采用，基于 5nm 工艺的自动驾驶 SoC 芯片客户项目正在进行[3] 量产业务毛利率情况 - 2023 年前三季度，量产业务毛利率为 26.77%[3] - 客户类型向系统厂商、大型互联网公司和云服务提供商转变，2023 年前三季度，来自这些客户群体的收入 8.60 亿元，同比增长 11.21%，占营业收入比重 48.76%，占比同比提升 7.70 个百分点，有助于提升量产业务毛利率[3][4] - 一站式芯片定制服务业务模式下，面对市场和库存风险压力小，量产业务毛利大部分可贡献于净利润[4] 人工智能领域技术布局 - 拥有自主知识产权的 NPU、高性能 GPU、GPGPU、AI GPU 子系统等产品组合，可满足生成式 AI 在云端训练、边缘端推理的计算要求，赋能设备智能化升级[4] - GPU 可和 NPU 融合，支持图形渲染、通用计算及 AI 处理，为数据中心等提供大算力通用处理器平台[4] - GPGPU 支持大规模通用计算和类 ChatGPT 应用，已被客户采用部署至可扩展 Chiplet 架构的高性能 AI 芯片[4] RISC - V 领域布局 - 多个以 RISC - V 核为架构的客户项目正在进行[5] - 推出基于单核、双核和四核 RV64 CPU 集群的 RISC - V 开放硬件平台，集成 NPU、GPU 和 ISP 等，提供 Linux 软件 SDK，可帮助企业加快芯片软硬件设计和验证工作[5]

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 二〇二四年一月 目 录 | 芯原微电子（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 2 | | | --- | --- | | 芯原微电子（上海）股份有限公司 | 年第一次临时股东大会会议议程 4 2024 | | 芯原微电子（上海）股份有限公司 | 2024 年第一次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一 | 关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案 7 | | 议案二 | 关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案 8 | | 议案三 | 关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案 12 | | 议案四 | 关于公司 年度向特定对象发行 股股票方案论证分析报告的议 2023 A | | 案 13 | | | 议案五 | 关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分 | | 析报告的议案 14 | | | 议案六 | 关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案 15 | | 议案七 | 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 16 | | 议案八 | 关于公司 年度向 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机 制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，公司根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上市公司独立董 事履职指引》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《芯原微电子（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，并结合公司的实际情况制定 本制度。 第二条 公司建立独立董事制度。 （一）独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-066 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一 次会议通知已于 2023 年 12 月 15 日发出，会议于 2023 年 12 月 25 日在公司会议室 召开，本次会议以现场及电话会议方式召开，应出席会议的监事 3 人，实际出席监 事 3 人。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《芯原 微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经过与会监事认真审议，形成如下决议： 1、 审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属 期归属条件成就的议案》 公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"2020 年激励计划"）项下首次授 予的 330 名激励对象获授的 56.8 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《科创板上市公 司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规、规范性文件以及《芯原微电子（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况 制定本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性。公司关联交易应当具有商业实质、定价公允、决 策程序合规、信息披露规范。公司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少 关联交易。 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。关联交易协议的签订应遵循平 等、自愿、 ...

招商证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 增加日常关联交易预计额度的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为芯原 微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）首次公开发 行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）《科创板 上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对芯原 股份本次增加日常关联交易预计额度的事项进行了核查，核查情况如下： 一、关联交易基本情况 （一）关联交易概述 芯原股份于 2023 年 3 月 24 日召开第二届董事会第七次会议暨 2022 年年度 董事会会议，审议通过了《关于公司未来一年预计发生的日常关联交易的议案》， 预计未来一年（即自 2022 年年度股东大会审议通过本议案之日起至 2023 年年度 股东大会召开之日止，下同）的日常关联交易总额度 29,200.00 万元。 根据公司目前日常关联交易的实际发生情况，预计公司未来新发生的 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-065 芯原微电子（上海）股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次 会议通知已于 2023 年 12 月 15 日发出，会议于 2023 年 12 月 25 日在公司会议室以 现场及电话会议方式召开。本次董事会应出席会议的董事 9 人，实际出席董事 9 人。 本次会议由董事长 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）先生主持。本次会议召开符合《中 华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《芯原微电子（上海）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经过与会董事认真审议，形成如下决议： 1、 审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属 期归属条件成就的议案》 公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"2020 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理制度，维护中小股东的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海 证券交易所上市公司部关于发布〈公司章程〉累积投票制实施细则建议稿的通知》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件以及《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称的累积投票制，是指股东大会选举董事或监事时， 每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集 中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。 第三条 公司董事（含独立董事）、监事（指非由职工代表担任的监事）的 选举可以实行累积投票制。股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 募集资金管理办法 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） $$=0=\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm$$ 芯原微电子（上海）股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运用，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行 注册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以 及《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并 结合公司的实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过在中国境内向不特定对象发行证 券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易 的可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施 股权激励 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司独立董事 关于公司第二届董事会第十二次会议审议的相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》和《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，基于独立、客观判断的原则，我们对公司 第二届董事会第十二次会议审议的事项发表独立意见如下： 1、关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属 条件成就的议案 《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条 件成就的议案》已经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，表决程序符合有 关规定。对于该议案项下的相关事项，我们认为：根据《芯原微电子（上海）股 份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称"《2020 年激励计划》"） 的相关规定，《2020 年激励计划》项下首次授予部分的 330 名激励对象获授的 56.85 万股限制性股票第二个归属期的 ...