芯原微电子（上海）股份有限公司 募集资金管理办法 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） $$=0=\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm$$ 芯原微电子（上海）股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运用，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行 注册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以 及《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并 结合公司的实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过在中国境内向不特定对象发行证 券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易 的可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施 股权激励 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 章 程 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） $$\exists0=\exists\neq+\exists j$$ | 第一章 | 总则 | - | 1 - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 - | 2 - | | 第三章 | 股份 | - | 2 - | | 第一节 | | 股份发行 - | 2 - | | 第二节 | | 股份增减和回购 - | 4 - | | 第三节 | | 股份转让 - | 6 - | | 第四章 | | 股东和股东大会 - | 7 - | | 第一节 | | 股东 - | 7 - | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 - | 9 - | | 第三节 | | 股东大会的召集 - | 12 - | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 - | 13 - | | 第五节 | | 股东大会的召开 - | 14 - | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 - | 17 - | | 第五章 | 董事会 | - | 21 - | | 第一节 | | 董事 - | 21 - | ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期及预留授予第二批次第一个归 特此公告。 芯原微电子（上海）股份有限公司监事会 2023 年 12 月 25 日 属期归属名单的核查意见 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《芯原 微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 对公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予部分 第二个归属期及预留授予部分第二批次第一个归属期归属名单进行审核，发表核 查意见如下： 本次拟归属的 342 名激励对象（首次授予部分 330 人，预留授予第二批次 22 人，包含本激励计划首次授予部分和预留授予第二批次重复授予 10 人）符合 《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职 资格，符合《管理 ...

第一条 为进一步明确芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会的职权，健全监督机制，规范监事会的议事方式和决策程序，保护公司和股东的合法 权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规、规范性文件以及《芯原微电子（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定 本议事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，以财务监督为核心，根据《公 司法》及其他有关法律、法规及规范性文件和公司章程，对公司财务以及公司董事、总 裁和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 芯原微电子（上海）股份有限公司 监事会议事规则 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） $$\pm\infty\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm$$ 芯原微电子（上海）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第三条 监事应当遵守相关法规和公司章程的规定，履行诚信勤 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-067 芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期 及预留授予第二批次第一个归属期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：72.65 万股（首次授予部分 56.85 万股、预留授 予第二批次 15.80 万股） 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 | 归属安排 | 归属时间 | 归属权益数量占授 予权益总量的比例 | | --- | --- | --- | | 预留授予的限制性股 | 自预留部分授予之日起 24 个月后的首个交 易日至预留部分授予之日起 个月内的最 36 | 50% | | 票第一个归属期 | | | | | 后一个交易日止 | | | 预留授予的限制性股 | 自预留部分授予之日起 个月后的首个交 36 易日至预留部分授予之日起 48 个 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 （2023 年 12 月修订，经公司第二届董事会第十二次会议批准修 订） 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《芯原微电子（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司和信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对证券交易 价格或者投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大事件"或者"重大事项"）， 保证所披露信息的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，不得提前向任何单位和个 人泄露；但是， ...

FANGDA PARTNERS 上海 Shanghai·北京 Beijing·深圳 Shenzhen·广州 Guangzhou·香港 HongKong http://www.fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: 86-21-2208-1166 邮政编码：200041 传 真 Fax: 86-21-5298-5599 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 24/F, HKRI Centre Two, HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai 200041, China 上海市方达律师事务所 致：芯原微电子（上海）股份有限公司 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国法律执业 资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所现就芯原微电子（上海）股份 有限公司（以下简称"公司"）2020 年限制性股票激励计划项目（以下简称"本次 激励计划"）项下首次授予部分第二个归属期归属（以下简称"本次归属"）条件成 就以及部分已授予但尚未归属的限制性股票作 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股东大会，并 依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东权利。出席股东大会的股 东及股东代理人，应当遵守相关法规、公司章程及本议事规则的规定，自觉维护 会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第四条 公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。 第五条 股东大会的召开应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东 （或股东代理人）额外的利益。出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内 容的真实、准确和完整，不得使用容易引起歧义的表述。 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东大会的职责权限，规范股东大会的运作程序，保证股东大会合法、有序、高 效、平等地行使职权，维护公司和股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《上市公司章程指引》、 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-070 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于增加日常关联交易预计额度的公告 公司于 2023 年 12 月 25 日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过《关 于增加日常关联交易预计额度的议案》，同意增加本年度（自董事会审议通过本 议案之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止）预计发生的日常关联交易额度 1,500.00 万元，交易对方为广州增芯科技有限公司（以下简称"增芯科技"）， 交易内容为向增芯科技提供日常生产经营所必须的基础单元库 IP 以及一站式工 程服务解决方案。关联董事陈晓飞回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该 议案。本事项无需提交股东大会审议。 公司独立董事对增加公司本年度预计发生的日常关联交易额度的事项进行 了事前认可并发表独立意见，认为：公司增加本年度预计发生的日常关联交易额 度符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《芯原微电子（上海）股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司与关联方之间发 生的交易基于公 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-071 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 10 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路 560 号张江大厦 20 楼芯 原股份会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 10 日 至 2024 年 1 月 10 日 股东大会召开日期：2024年1月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...