深圳市誉辰智能装备股份有限公司 股东会议事规则 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 （一） 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于 本章程所定人数的 2/3 时； （二） 公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； 1 第一条 为保证深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的正常秩序和决议的合法性，保证股东会依法行使职权， 提高股东会议事效率，维护全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳市誉辰智能 装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并参考 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司股东会规则》等相关法律、法规和规范性文件等规定， 特制订本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法 律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 经理工作制度 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 经理工作制度 第一章 总则 第二章 经理的任职资格和任免程序 第四条 公司设经理一名，副经理若干名，财务总监一名。 经理由董事会聘任或者解聘。副经理、财务总监及其他高级管理人员由 经理提名，董事会聘任或解聘。 董事可受聘兼任经理或副经理或者其他高级管理人员。但兼任经理、副 经理或者其他高级管理人员的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 （一） 具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强 的经营管理能力； （二） 具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调内外各种关 系和统揽全局的能力； 1 （三） 具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多 种行业的生产经营业务和掌握国家有关法律、法规、政策； （四） 诚信勤勉，廉洁奉公、民主公正。 第七条 有下列情形之一的，不得担任公司的经理、副经理、财务总监及其他高 级管理人员： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经 济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利， 执行期满未逾五年 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 1 第一条 为了提高深圳市誉辰智能装备股份有限公司（下称"公司"）资金的 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》等相关规 定及《深圳市誉辰智能装备股份有限公司章程》（下称《公司章程》）， 制定本制度。 第二条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差 错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快 报存在重大差异等情形。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各分（子）公司负责人、控 股股东及实际控制人以及其他与年报信息披露工作有关的人员，上述 人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以 及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发 生重大差错的，应当按照本制度的规定追究其责任。 第四条 实行责 ...

审计委员会 - 审计委员会成员三人，独立董事过半数，会计专业独立董事任召集人[3] 审计部工作安排 - 内部审计底稿和资料保管5年，工作报告保管10年[10] - 至少每季度向审计委员会报告工作[9] - 年度和半年度结束后提交内部审计工作报告[10] - 至少每年向董事会提交内部控制评价报告[13] - 监督指导内部审计机构至少每半年对特定事项检查一次[13] - 对审查发现的内控缺陷督促整改并后续审查[14] - 在重要对外投资、购买和出售资产事项发生后及时审计[15] - 在重要对外担保、关联交易事项发生后及时审计[16][17] - 每季度至少对货币资金内控制度检查一次[17] 内部控制评价 - 董事会或审计委员会根据审计部报告评价内控，形成报告[19] - 披露年度报告时披露内控评价报告及会计师核实意见[19] 会计师事务所相关 - 聘请会计师事务所年度审计时可要求出具内控鉴证报告[23] - 会计师出具非无保留结论鉴证报告时，董事会做专项说明[23] 人员管理 - 对认真负责的内审人员表彰或奖励，违规人员处分[23] 制度相关 - 发现内审重大问题按规定追责并向交易所报告[23] - 本制度由董事会负责制定、解释和修订，2025年8月相关[24]

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 募集资金管理制度 1 第一条 为了加强对深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者 的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关法律、法规以及《深圳市誉辰智能装备股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施 股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、管理、使用、改变用途、监督和 责任追究等内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决 策程序、风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，适用本制度。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能 对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 1 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券 的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： （一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超 过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质 押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； 第一条 为了进一步规范深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息 披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信 息披露管理办法》及《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳 市誉辰智能装备股份有限公司章程》（以下简称 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 对外投资管理制度 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 （五） 交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市 值的 10%以上； 第二章 对外投资管理的组织机构 1 第一条 为规范深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下称"公司"）对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使 用资金，使资金的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》 《深圳市誉辰智能装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 并参考《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的控股子公司。 本制度所称控股子公司是指公司拥有实际控制权的子公司。 第三条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、实物资产、无形资产或其他法律、法规及规范性文件 规定可以用作出资的资产对外进行各种形式投资的活动。 第四条 对外投资的原则：符合公司发展战略，合理配置公司资源，促进要 素优化组合，为公司创造良好经济效益。 第五条 根据国 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司章程 二〇二五年【8】月 | | | | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第五章 | | 董事会 24 | | 第六章 | | 经理及其他高级管理人员 40 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第八章 | | 通知与公告 48 | | 第九章 | | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 48 | | 第十章 | | 修改章程 52 | | 第十一章 | | 附 则 53 | 第一章 总 则 英文名称：Shenzhen UTIMES Intelligent Equipment Co., Ltd. 第五条 公司住所：深圳市宝安区沙井街道共和社区新和大道丽城科技工业园 M 栋一层至六层 邮政编码：518104。 -2- 第一条 为维护公司、股东、债权人和职工的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》） ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用深圳市誉辰智能装备股份有限公 司（下称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占 用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《中国证券监督管理委员会、 公安部、中国人民银行等关于进一步做好清理大股东占用上市公司资 金工作的通知》等相关规定及《深圳市誉辰智能装备股份有限公司章 程》（下称《公司章程》），制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 1 （七）要求公司在没有商品和劳务对价或者对价明显不公允的情况下 以其他方式向其提供资金； （八）不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务； （九）要求公司通过无商业实质的往来款向其提 ...

关联人界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联人[6] - 直接持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联人[6] - 间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织为关联人[6] 关联交易审议 - 与关联自然人成交超30万元交易需董事会审议[11] - 与关联法人交易金额占公司最近一期经审计总资产0.1%以上且超300万元需董事会审议[11] - 与关联人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计总资产1%以上需中介评估或审计并股东会审议[11] 董事会相关 - 董事会会议过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过[16] - 出席董事会非关联董事不足三人交易应提交股东会审议[16] 担保相关 - 公司为关联人提供担保应董事会审议后提交股东会审议[11] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保对方应提供反担保[11] 交易要求 - 交易时应了解标的真实状况、交易对方情况并确定交易价格[22] - 发生交易需判断是否构成关联交易并履行审批报告义务[23] 董事义务 - 董事审议关联交易应判断必要性等并遵守回避制度[24] - 董事和高管有义务关注公司是否被关联人侵占利益[24] 其他 - 关联人占用公司资源造成损失董事会应采取措施并追责[24] - 关联交易决策记录等文件由董事会办公室保管[24] - 本制度“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[26] - 本制度未尽事宜按相关法规和章程执行[26] - 本制度由董事会制定解释，经股东会审议通过生效[26]