海南金盘智能科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 海南金盘智能科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 股票简称：金盘科技 股票代码：688676 债券简称：金盘转债 债券代码：118019 2023 年 11 月 1 海南金盘智能科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目录 | 2023 年第二次临时股东大会须知 3 | | --- | | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一：《关于董事会换届选举暨选举第三届董事会非独立董事的议案》 7 | | 议案二：《关于董事会换届选举暨选举第三届董事会独立董事的议案》 11 | | 议案三：《关于监事会换届选举暨选举第三届监事会非职工代表监事的议案》 13 | | 议案四：《关于公司第三届董事会独立董事候选人津贴方案的议案》 15 | | 议案五：《关于修订<公司章程>的议案》 16 | | 议案六：《关于修订<董事会议事规则>的议案》 25 | | 议案七：《关于修订<监事会议事规则>的议案》 26 | | 议案八：《关于修订<独立董事工作制度>的议 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研 [1] - 参与单位包括众多证券、基金、资管、保险等公司及高校，如申万宏源证券、淳厚基金、陆家嘴国泰人寿保险、西南财经大学等 [1][2][3][4] - 时间为 2023 年 10 月 22 日 20:00 - 21:00，地点为电话会议 [5] - 上市公司接待人员有董事、总经理李辉，董事会秘书、副总经理杨霞玲，财务总监万金梅，证券事务代表张蕾 [5] 公司业务情况 海外业务 - 公司保持稳健定价策略，订单量增加叠加数字化制造降本增效使边际成本递减 [5] - 预计海外需求周期较长，公司深耕海外市场获众多海外客户认可，产品出口至全球 83 个国家及地区 [5] - 海外需求持续刚性增长，2023 年 1 - 6 月外销订单 10.48 亿元（含税），较上年同期增长 157.49% [5] - 8 月披露两个海外长单，一个 5 年长单销售合同，2023 - 2028 年期间年均采购金额折合人民币约 2.16 - 2.88 亿元，五年总计约 10.8 - 14.4 亿元；另一个为 6 年长期供货协议 [5] 产品认证 - 公司定位全球中高端市场，主要产品获美国 UL、荷兰 KEMA 等国内外权威认证 278 个 [6] 汇率影响 - 公司出口外汇结算以美元、欧元等外币为主，汇率波动会影响经营业绩，公司开展外汇套期保值业务规避风险 [6] 海风新式油变产品 - 可为风电整机厂商配套 5MW - 20MW 海上和陆上风电液浸式变压器 [6] - 已完成液浸式变压器陆上风电 7MW 以上解决方案，样机通过特殊试验验证并取得 DNV 等国际认证证书 [6] - 完成海上风电 14MW 到 20MW 的解决方案，17MVA 海上风电机舱变压器已成功下线 [6] - 实现新能源风电项目、渔光互补清洁能源液浸式变压器的研发制造试验及批量产品制造交付 [6] 收入确认与毛利率 - 交付周期因项目而异 [6] - 三季度毛利率环比提升，原因是销售收入增长，本报告期营业收入同比递增 54.96%，年初至报告期末营业收入同比增长 49.74%；得益于数字化工厂投入，国内外市场双驱动，规模效应显现，精进数字化制造和研发技术创新能力降本增效 [6]

财务表现 - 本报告期营业收入同比增长54.96%，年初至报告期末营业收入同比增长49.74%[9] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期增长96.14%，年初至报告期末增长98.30%[11] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期增长78.77%[12] - 基本每股收益本报告期增长94.12%，年初至报告期末增长100.00%[13] - 公司2023年第三季度营业总收入为47.73亿人民币，同比增长49.7%[21] - 公司2023年第三季度净利润为3.32亿人民币，同比增长97.4%[22] - 公司2023年第三季度每股收益为0.78元，同比增长100%[23] 资产状况 - 流动资产合计为6,260,949,740.03元，较上一年同期增长[18] - 非流动资产合计为2,362,849,796.26元，较上一年同期增长[19] - 公司2023年第三季度流动资产合计为5,647,839,557.30元，较上一季度持平[26] - 公司2023年第三季度非流动资产合计为1,819,289,289.83元，较上一季度增加了2,556,183.01元[27] 现金流量 - 公司2023年前三季度经营活动现金流出小计为38.02亿人民币[24] - 公司2023年第三季度投资活动现金流入小计为970,546,839.55元，较上一季度增加了40,121,075.34元[25] - 公司2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为119,702,500.51元，较上一季度增加了594,629,638.27元[25] 股权结构 - 海南元宇智能科技投资有限公司为实际控制人李志远控制的企业[16] 负债情况 - 公司2023年第三季度流动负债合计为3,377,666,582.94元，较上一季度持平[27] - 公司2023年第三季度非流动负债合计为1,215,284,521.35元，较上一季度增加了2,665,087.13元[28] 扩展阅读 - 公司2023年第三季度所有者权益合计为2,874,177,742.84元，较上一季度减少了108,904.12元[28]

海南金盘智能科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露 义务人"）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性 文件及《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《科创板上市规则》《规范运作指引》及其 他相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用 本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《科创板上市规则》《规范 运作指引》及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露 的情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断， 并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事宜 ...

| 序号 | 项目 | 年第三季度 2023 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 变动金额（万元） | | | 1 | 信用减值损失 | 3,392.59 | 含应收账款、其他应收款、应收票据 | | 2 | 资产减值准备 | -275.43 | 含存货跌价准备、其他流动资产 | | | 合计 | 3,117.16 | | 二、 计提资产减值准备事项的具体说明 （一） 信用减值损失 公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式 无论是否包含重大融资成份，均按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计 量其损失准备。经测试，2023年第三季度公司应收票据相关信用减值损失-104.72 万元、应收账款相关信用减值损失3,390.94万元、其他应收账款相关信用减值损 失106.37万元。2023年第三季度信用减值损失金额共计3,392.59万元。 | 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 公告编号：2023-078 | | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | 海南金盘智能科技股份有限公司 关于 202 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 10 月 27 日（星期五）下午 14:00-15:00 会议召开地点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 20 日（星期五）至 10 月 26 日（星期四）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击 "提问预征集"栏目或通过公司邮箱 info@jst.com.cn 进行提问。公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 ...

海南金盘智能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原 则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）及《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等有关法律、法规，及《海南金盘智能科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或者 间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司的董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员。 （四）由于所任公司职务或者因与公司业务 ...

第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "募集资金专户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的募集资金专户集 中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 海南金盘智能科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使 用安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、法规、规范性文件，以及《海 南金盘智能科技股份有限公司章程》的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集 ...

海南金盘智能科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》《科创板上市公 司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规 章，及《海南金盘智能科技股份有限公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司董事会秘书和董事会办公室； （四）公司总经理、副总经理、财务总监等其他高级管理人员； （五）公司总部各部门以及各子公司、分公司的负责人； （六）公司控股股东、实际控制人和持有公司5%以上股份的股东； （七）公司核心技术人员； （八）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披露事 务管理部门。本制度由董事会办公室制订，并提交公司董事会审议通过后 ...

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人海南金盘智能科技股份有限公司董事会，现提名高赐威为 海南金盘智能科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任海南金盘 智能科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 海南金盘智能科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 ...