北京凯因科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 二○二四年六月 北京凯因科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688687 证券简称：凯因科技 1 北京凯因科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 | 5 | | 议案一：关于公司董事 2024 年度薪酬方案的议案 | 8 | | 议案二：关于变更公司注册资本、调整董事会成员人数并修订《公司章程》部分条款 | | | 的议案 | 9 | | 议案三：关于修订公司《董事会议事规则》的议案 | 10 | | 议案四：关于公司董事会换届选举第六届董事会非独立董事的议案 | 11 | | 议案五：关于公司董事会换届选举第六届董事会独立董事的议案 | 13 | | 议案六：关于公司监事会换届选举第六届监事会非职工代表监事的议案 | 16 | 2 北京凯因科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 北京凯因科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-035 至 2024 年 6 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 6 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：北京市北京经济技术开发区荣京东街 6 号 3 号楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 北京凯因科技股份有限公司 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 27 日 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类 型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A | | 非累积投票议案 | | | | ...

北京凯因科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人杜臣，已充分了解并同意由提名人北京凯因科技股份有限公司董事会提 名为北京凯因科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任北京凯因科技股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-033 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司相关业务的规定，公司于 2023 年 12 月 15 日收到中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成了 2021 年限 制性股票激励计划第一次预留授予部分第一个归属期的股份登记工作，实际完成 归属登记 3.60 万股。本次限制性股票归属完成后，公司总股本由 17,090.8422 万股增加至 17,094.4422 万股，公司注册资本由 17,090.8422 万元增加至 17,094.4422 万元。 二、调整董事会成员人数相关情况 北京凯因科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、调整董事会成员人数并修订 《公司章程》及《董事会议事规则》部分条款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 31 日召开 第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于变更公司注 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-034 北京凯因科技股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期已届满， 第五届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有 关规定，公司开展了董事会、监事会换届选举工作。现将相关情况公告如下： 上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对 董事、监事任职资格的要求，不存在《中华人民共和国公司法》《公司章程》规 定的不得担任公司董事、监事的情形；未被中国证券监督管理委员会采取不得担 任上市公司董事、监事市场禁入措施；未受到中国证券监督管理委员会的行政处 罚或交易所惩戒；不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的 其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的 职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》 中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求 ...

北京凯因科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人孙蔓莉，已充分了解并同意由提名人北京凯因科技股份有限公司董事会 提名为北京凯因科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任北京凯因科技股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 1 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管 ...

北京凯因科技股份有限公司 董事会议事规则 北京凯因科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年五月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会职权 | 1 | | 第三章 | 董事会提案与召集 | 3 | | 第四章 | 董事会会议的召开 | 5 | | 第五章 | 董事会的表决与决议 | 6 | | 第六章 | 董事会决议的执行与档案保存 | 8 | | 第七章 | 附 则 | 8 | 北京凯因科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第二章 董事会职权 第六条 董事会行使下列职权： 1 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制定公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 北京凯因科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为规范北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其成员 的行为，规范公司董事会议事程序，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策，保 证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》及其他现 ...

北京凯因科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京凯因科技股份有限公司董事会，现提名朱建伟为北京凯因科技股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已同意出任北京凯因科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与北京凯 因科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他 履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的 ...

第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-032 北京凯因科技股份有限公司 审议通过了《关于公司监事会换届选举第六届监事会非职工代表监事的议 案》 鉴于公司第五届监事会任期即将届满，拟换届选举，监事会同意提名吴垠先 生、张叶女士为公司第六届监事会非职工代表监事，任期自股东大会审议通过之 日起三年。 本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北 京凯因科技股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号： 2024-034）。 特此公告。 北京凯因科技股份有限公司监事会 2024年6月1日 一、监事会会议召开情况 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十六次会 议于2024年5月31日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开，会议通知于 2024年5月22日以电子 ...

第五届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十二次 会议于2024年5月31日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于 2024年5月22日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席董事9名，实际出席董事 9名。会议由董事长周德胜先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《董事会 议事规则》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 会议以现场和通讯投票表决方式审议并通过了如下决议： 证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-031 北京凯因科技股份有限公司 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司于登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北 京凯因科技股份有限公司关于变更公司注册资本、调整董事会成员人数并修订< 公司章程>及<董事会议事规则>部分条款的公告》（ ...