公司代码：688687 公司简称：凯因科技 北京凯因科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 北京凯因科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 北京凯因科技股份有限公司 2025 年员工持股计划 （草案） 二零二五年四月 北京凯因科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 1 北京凯因科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划及其摘要不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 2 北京凯因科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 风险提示 1、本次员工持股计划需经公司股东大会审议批准后方可实施，但能否获得 公司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 3、若参加对象认购比例较低，本次员工持股计划存在不能成立的风险；若 参加对象认购资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。 4、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投资 者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资 者对此应有充分准备。 5、本次员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2025-014 北京凯因科技股份有限公司 关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 5 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：北京市北京经济技术开发区荣京东街 6 号 3 号楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 5 月 20 日 至2025 年 5 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 股东大会召开日期： ...

北京凯因科技股份有限公司监事会 关于公司 2025 年员工持股计划相关事项的核查意见 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简 称"《规范运作》"）等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规 定，对公司 2025 年员工持股计划相关事项进行了核查。 1、公司不存在《指导意见》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员 工持股计划的情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 2、公司董事会制定《北京凯因科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草 案）》（以下简称"持股计划"或"本持股计划"）等相关文件的程序合法、有 效。公司 2025 年员工持股计划内容符合《指导意见》《规范运作》等法律、法 规及规范性文件的规定。 3、公司审议本持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司 及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本持股计 ...

分红与资金管理 - 2024年度拟以167,435,395股为基数，每10股派现3元，拟派现金红利50,230,618.5元，占净利润35.28%[11] - 拟用最高不超1.9亿元闲置募集资金现金管理[15] - 拟用不超7亿元闲置自有资金买理财产品[17] 监事会会议 - 第六届监事会第五次会议2025年4月28日召开，3名监事全出席[1] - 多项议案表决3票同意，0票反对，0票弃权[3][5][7][8][10][12][16][19][21][23] - 部分议案需提交2024年年度股东大会审议[3][5][7][12][15][21] 监事会意见 - 2024年度监事会对公司多方面监督检查[2] - 认为董事会编制报告程序合规，内容真实准确完整[4][22] - 同意《2024年度财务决算报告》及《2025年度财务预算报告》[6] - 同意续聘中汇会计师事务所为2025年度审计机构[20] 公司决策 - 《“提质增效重回报”行动方案报告及方案》表决通过[26] - 终止向特定对象发行股票，监事会认为决策合规无不利影响[27][28] 员工持股计划 - 《2025年员工持股计划（草案）》及摘要合规，需股东大会审议[29] - 《2025年员工持股计划管理办法》合规，需股东大会审议[33]

会议与议案表决 - 北京凯因科技第六届董事会第六次会议于2025年4月28日召开，7名董事全部出席[1] - 多项议案表决通过，部分需提交年度股东大会审议[3][5][10][12][15][17][21][23][54][68][69] 财务相关 - 2024年度拟以167,435,395股为基数，每10股派发现金红利3元，拟派现50,230,618.5元，占净利润比例35.28%[24] - 同意使用最高不超1.9亿元暂时闲置募集资金现金管理[38] - 同意使用最高不超7亿元闲置自有资金买理财产品[41] - 董事会同意向银行申请不超16亿元综合授信额度[46] 人事变动 - 同意聘任王湛为副总裁兼董事会秘书[27] - 同意聘任刘洪娟为首席财务官[30] 组织架构 - 同意成立“投资与法务部”，取消“研发管理部”和“SFE部”[32] 其他事项 - 同意续聘中汇会计师事务所为2025年度审计机构[43] - 审议通过2025年第一季度报告[48] - 同意终止以简易程序向特定对象发行股票事项[53] - 员工持股计划相关议案需提交2024年年度股东大会审议[58][61][67] - 公司将于2025年5月20日14:00召开2024年年度股东大会[69]

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2025-006 北京凯因科技股份有限公司 2024 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），不进行公积 金转增股本，不送红股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本扣减回购 专用证券账户中股份数为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减回购专用证券账户中 股份数发生变动的，按照每股分配比例不变的原则对分配总额进行调整，公司将 另行公告具体调整情况。 公司不触及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》 （以下简称《科创板股票上市规则》）第 12.9.1 条第一款第（八）项规定的可能 被实施其他风险警示的情形。 （一）利润分配方案的具体内容 经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日，公 司母公司报表中期末未分配利润为人民币 407,292,1 ...

财务审计 - 审计北京凯因科技2024年12月31日财务报告内控有效性[4] - 公司于该日在重大方面保持有效财务报告内控[8][9] 责任与风险 - 董事会负责内控建立、实施与评价[5] - 注册会计师发表审计意见并披露重大缺陷[6] - 内控有风险，推测未来有效性存风险[7]

资金募集与使用 - 2021年公开发行4246万股，发行价18.98元，募集资金总额8.058908亿元，净额7.2586614061亿元[15] - 2021 - 2024年度分别使用募集资金3.199176亿元、0.897468亿元、0.973675亿元、0.456638亿元[16] - 截至2024年12月31日，结余募集资金1.971331亿元[16] 资金存储与管理 - 截至2024年12月31日，公司有1个募集资金专户，存储余额1.9713308063亿元[21] - 2024年4月9日公司同意使用不超2.1亿元闲置资金进行现金管理[22] - 截至2024年12月31日，公司现金管理余额为1.769亿元[23] 项目资金调整 - 2022年和2024年公司对“新药研发”项目部分子项目变更及金额调整，变更前后总金额均为45,586.61万元[24][26][27] - 培集成干扰素α - 2注射液治疗慢性乙型肝炎的募集资金从7,000.00万元增至11,000.00万元[24] - KW - 027治疗慢性乙型肝炎的募集资金从22,286.61万元调至20,005.01万元[24] 项目投入进度 - “新药研发”项目截至期末累计投入金额与承诺投入额差额为 - 17,375.57万元，进度为61.88%[35] - “营销网络扩建”项目截至期末累计投入进度为102.63%，“补充流动资金”项目为100.02%[35]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为8.058908亿元，净额为7.258661亿元[1] - 截至2024年12月31日，累计使用募集资金5.526957亿元，本年度使用4566.38万元，余额为1.971331亿元[2][3] - 2024年初募集资金余额为2.384682亿元，本年度利息等净额为432.87万元[5] - 截至2024年12月31日，专户活期余额为2023.31万元，未到期理财余额为1.769亿元[5] - 仅宁波银行北京丰台支行营业部专户有余额1.971331亿元，其他专户已注销[8][9] 资金使用与管理 - 2024年同意使用最高2.1亿元闲置募集资金现金管理[13][32] - 截至2024年12月31日，闲置募集资金现金管理余额为1.769亿元[13][15][32] 募投项目情况 - 2024年4月对“新药研发”部分募投子项目变更及金额调整[20] - 变更用途的募集资金总额为9,272.90万元，比例为12.77%[31] - 新药研发项目调整后为45,586.61万元，累计投入28,211.04万元，进度61.88%[31] - 营销网络扩建项目调整后2,000.00万元，累计投入2,052.66万元，进度102.63%[31] - 补充流动资金项目调整后25,000.00万元，累计投入25,005.87万元，进度100.02%[31] - 新药研发项目累计投入与承诺差额为 -17,375.57万元[31] - 营销网络扩建项目累计投入与承诺差额为52.66万元[31] - 补充流动资金项目累计投入与承诺差额为5.87万元[31] 合规情况 - 2024年公司使用募集资金无违规，信息披露合规[21] - 保荐机构对2024年度募集资金存放和使用无异议[24]