业绩数据 - 2023年生物医药领域营业收入5.45亿元，较上年减少7.65%[1] - 2023年色谱填料和层析介质产品销售收入4.09亿元，较上年减少9.52%[1] - 2023年填料产品收入占总营业收入69.67%，较上年提高5.65个百分点[1] - 2023年面向生物医药战略客户销售额达1.7亿元，占色谱填料业务收入约42%[2] - 2023年末应收账款和存货账面价值达4.69亿元，较上年同期增长3.94%[6] - 2023年度研发费用1.62亿元，较上年增加38.1%，占营业收入27.5%[8] - 2022年度和2023年度合计现金分红6,993.87万元，比例超公司合并报表归属股东净利润的15%[16] 未来目标 - 2024年争取新增5家以上创新药战略客户，销售额占比提升到50%以上[2] - 2024年争取ADC、GLP - 1、血液制品三个业务方向的色谱填料销售收入同比增长50%以上[2] - 2024年管理关键考核指标为客户质量审计通过率100%、产成品出厂合格率100%、客户投诉率低于5%，解决问题时间不超20个工作日，全员质量培训每季度至少一次[2][4] - 2024年至少实现3款软胶新产品的规模供应，争取再完成4款新产品的FDA DMF备案[4] - 2024年争取完成北美和印度两个海外应用实验室建设和投用，实现国际业务收入同比增长100%[5] - 2024年在预期营收增长情况下，使存货及应收账款规模较上年同期下降[6] - 2024年计划保持占营业收入15%以上的研发投入强度，推出多款创新产品，新增专利申请20件[9] - 2024年保障独立董事每年现场办公工作时间不少于15天，加强董监高监管法律法规培训[10] - 2024年研发中心及应用技术开发建设项目投入进度达90%以上[13] - 2024年收购赛谱仪器部分股权项目力争恢复增长[14] - 2024年常熟纳微技改项目稳定提升产能，至少实现3款软胶新产品规模供应[14] 其他数据 - 2023年接受62次客户质量体系审计和参观，通过率100%[2] - 2023年新增发明专利申请23件，取得授权16件[8] - 研发中心及应用技术开发建设项目截止2023年末累计投入1.38亿元，投入进度67.2%[13] - 海外研发和营销中心建设项目截止2023年末累计投入948.69万元，投入进度31.6%[13] - 已授予和拟授予的限制性股票数量合计960万股[15] - 2023年5月公司实控人等增持股份153,464股，增持金额643.08万元[16] - 截止2024年4月23日，公司累计回购股份2,488,414股，占总股本0.62%，支付资金5,099.34万元[16] 新策略 - 公司将深化落实内部控制审计工作，协同推动风险防控[11] - 公司将加快募投项目建设，产生明显经济效益[12]

章程修订 - 2024年4月23日董事会通过修订《公司章程》议案[1] - 董事任期3年可连选连任，兼任高管董事不超半数[2] - 董事会由9名董事组成，含3独董、1职工代表董事[2] 后续安排 - 修订事项需股东大会审议，以工商核准为准[3] - 提请授权董事会办理工商变更等事宜[4] - 修订后章程将在上海证券交易所网站披露[4]

人员与业务规模 - 截至2023年12月31日，合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券服务业务审计报告[2] 业绩数据 - 2022年度收入总额26.63亿元，审计业务收入25.40亿元，证券期货业务收入13.52亿元[2] - 2022年A股上市公司年报审计客户366家，审计收费4.29亿元，同行业客户260家[2][3] 合规情况 - 近三年受监督管理措施12次、自律监管措施1次、自律处分1次；43名从业人员受相关措施和处分[3] - 乐视网案需在1%范围内与被告承担连带赔偿责任，案件二审中[4] 审计相关 - 2023年审计围绕收入确认、成本核算等重点展开[6] - 2023年审计就重大会计审计事项达成一致，无分歧[7] 其他 - 职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[3] - 近一年审计未识别出质量管理缺陷[8] - 项目相关人员近三年无违规受罚情况[6]

公司基本信息 - 公司于2021年4月21日核准注册，6月23日在上海证券交易所科创板上市，首次发行4400万股[8] - 公司注册资本为40381.4765万元[10] - 公司股份总数为403814765股，均为普通股[17] 股权结构 - 2018年5月12日发起人以净资产折为7500万股，BIWANG JACK认购22312500股，持股29.75%[17] - 2018年5月12日深圳市纳微科技有限公司认购20551840股，持股27.40245%[17] - 2018年5月12日苏州纳研管理咨询合伙企业认购7500000股，持股10%[17] 股份收购与转让 - 因减少注册资本收购股份，应自收购日起10日内注销[23] - 因合并等收购股份，应在6个月内转让或注销[23] - 因员工持股计划等收购股份，合计持股不得超已发行股份10%，并在3年内转让或注销[23] 股东与董事权益及限制 - 董事、监事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[27] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可书面请求监事会或董事会诉讼[35] - 股东可自决议作出60日内请求法院撤销违规股东大会、董事会决议[35] 担保与交易审议 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%须经股东大会审议[42] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保须经股东大会审议[42] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等六种情形须经股东大会审议通过[44] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[45] - 六种情形需2个月内召开临时股东大会[45] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东大会[45] 董事与独立董事 - 董事任期3年，任期届满可连选连任[91] - 董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有1名会计专业人士[98] - 独立董事连任时间不得超过六年[103] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[150] - 无重大投资计划或支出时，公司每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10%[154] - 公司调整既定利润分配政策，经董事会审议后需经出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过[158]

人员变动 - 2023年10月聘任毕贤博士担任高级管理人员[8] - 2023年11月独立董事周中胜教授辞职，提名吴安平教授为候选人[8] 会议情况 - 2023年独立董事参加9次董事会和2次股东大会，无反对议案[4] - 2023年提名等三个委员会分别召开3、2、4次会议，独立董事无缺席[4] 审计与激励 - 2023年续聘容诚会计师事务所为审计机构[7] - 2022年限制性股票激励计划2023年完成当期归属并调整授予价格[9] 独立董事履职 - 2023年独立董事客观公正独立履职，2024年将加强与管理人员沟通[11] - 2023年4月赴公司参加董事会并与产品研究部门交流[6] - 2023年底针对股票波动和公司现状联系总经理了解情况[6]

募资情况 - 2021年首次公开发行股票，募集资金总额35,508.00万元，净额30,793.61万元，6月18日到账[1] - 2022年向特定对象发行股票，募集资金总额19,674.24万元，净额19,380.26万元，6月28日到账[3] 募资使用及余额 - 截至2023年12月31日，2021年募资利息收入净额983.67万元，募投投入21,239.03万元，置换871.92万元，现金管理4,000.00万元，未使用余额5,666.33万元[5] - 截至2023年12月31日，2022年募资利息收入净额3.58万元，置换1,507.79万元，募投投入17,876.05万元，已使用完[7] 项目变更与延期 - 2021年将“连续流层析设备研发项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”[9] - 2021年研发中心及海外研发营销中心部分项目预定可使用状态时间延期[9][10] 募投差异原因 - 2021年募投项目因处于建设期，实际与承诺投资金额有差异[12] - 2022年募投项目实际与承诺投资金额差异因存款利息收入净额[13] 现金管理 - 2021年公司两次审议通过使用闲置募集资金进行现金管理，额度分别不超2亿和1.5亿元[16][17] - 公司同意使用不超12000万元暂时闲置募集资金进行现金管理[18] - 截至2023年12月31日，公司用闲置募集资金买4000万元银行大额定期存单[18] 2021年首发募资使用详情 - 2021年首次公开发行股票募集资金总额30793.61万元，已累计使用22110.95万元[27] - 2021年首次公开发行股票变更用途的募集资金总额2000万元，比例为6.49%[27] - 2021年各年度使用募集资金：2023年8505.60万元、2022年4688.96万元、2021年8393.87万元、2020年522.52万元[27] 2021年首发项目投资差异 - 2021年研发中心及应用技术开发建设项目承诺投资20500万元，实际投资13778.60万元，差 - 6721.40万元，预定2025年6月达可使用状态[27] - 2021年海外研发和营销中心建设项目承诺投资3000万元，实际投资948.69万元，差 - 2051.31万元，预定2025年6月达可使用状态[27] - 2021年补充流动资金承诺投资7293.61万元，实际投资7383.66万元，差90.05万元[27] 2022年定增募资使用 - 截至2023年12月31日，2022年向特定对象发行股票募集资金无闲置资金进行现金管理情形[19] - 截至2023年12月31日，无前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况[23] - 2022年向特定对象发行股票募集资金总额为19380.26万元[30] - 截至2023年12月31日，已累计使用募集资金总额为19383.84万元[30] - 2023年度使用募集资金1129.13万元，2022年度使用18254.71万元[30] 2022年定增项目投资 - 收购赛谱仪器部分股权项目承诺投资11320.24万元，实际投资11320.24万元[30] - 常熟纳微技术改造项目承诺投资2954.00万元，实际投资2957.58万元，超支3.58万元[30] - 补充流动资金项目承诺投资5400.00万元，实际投资5106.02万元[30] 项目效益 - 赛谱仪器2022年实现净利润1571.66万元，2023年为 - 510.50万元，截止日累计实现效益1061.16万元[31] - 常熟纳微技术改造项目2023年底前投产，2024年起产生效益[32]

募资情况 - 2021年首次公开发行股票，募集资金总额35508.00万元，净额30793.61万元，6月18日到账[12] - 2022年向特定对象发行股票，募集资金总额19674.24万元，净额19380.26万元，6月28日到账[13] 募资使用 - 截至2023年12月31日，2021年募资利息收入净额983.67万元，募投投入21239.03万元，置换871.92万元，现金管理4000.00万元，未使用余额5666.33万元[16] - 截至2023年12月31日，2022年募资利息收入净额3.58万元，置换1507.79万元，募投投入17876.05万元，未使用余额为0 [19] - 2021 - 2023年使用募集资金分别为8393.87万元、4688.96万元、8505.60万元[36] - 2023年度使用募集资金1129.13万元，2022年度使用18254.71万元[42] 项目变更 - 2021年将“连续流层析设备研发项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”[21] - 2021年研发中心及海外研发营销中心多个项目预定可使用状态时间延期[21] 现金管理 - 2021年公司可使用不超2亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[28] - 2022年公司可使用不超1.5亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[29] - 2023年公司可使用不超1.2亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[30] - 截至2023年12月31日，公司用闲置募集资金买银行大额定期存单4000万元[30] 项目效益 - 赛谱仪器2022年净利润为1571.66万元，2023年为 - 510.50万元，截止日累计实现效益1061.16万元[44] - 常熟纳微项目2023年底前投产，2024年起产生效益，暂无法核算相关效益[44][45] 项目投资 - 收购赛谱仪器部分股权承诺投资11320.24万元，实际投资11320.24万元[42] - 常熟纳微项目承诺投资2954.00万元，实际投资2957.58万元，超承诺3.58万元[42] - 补充流动资金承诺投资5400.00万元，实际投资5106.02万元[42]

独立董事履职 - 2023年出席股东大会2次、董事会会议9次，召集主持提名委员会3次，参加审计委员会4次[3] - 2023年审议表决通过50项董事会会议议案[4] 公司运营 - 2023年按要求披露4份定期报告，财务信息真实准确完整[8] - 2023年续聘容诚会计师事务所为审计机构[8] 人事相关 - 核查拟聘任副总经理和独立董事候选人，认为具备任职资格[8] - 同意2022年度董高薪酬（津贴）方案[9] 激励计划 - 2022年限制性股票激励计划部分符合归属条件，部分作废，授予价格调整[9]

审计相关 - 容诚会计师事务所审计纳微科技2023年12月31日财务报告内控有效性[3] - 事务所认为公司该日在重大方面保持有效内控[7] 人员与日期 - 沈重、毛才玉为内控审计报告注册会计师[8] - 报告日期为2024年4月23日[8]

审计机构情况 - 公司聘请容诚为2023年度审计机构[1] - 容诚2022年度收入总额266,287.74万元[3] - 2022年容诚A股上市公司年报审计客户366家[3] 审计相关流程 - 2023年4月董事会、5月股东大会通过续聘议案[4] - 容诚对2023年度财报及内控有效性审计出标准无保留意见[5] - 审计委员会核查评价容诚并沟通审计情况[6][7]