北京金杜（成都）律师事务所 关于中自环保科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 之法律意见书 致：中自环保科技股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《中自环保科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司 2023 年 7 月 29 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时 报》《证券日报》及上海证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒 体的《中自环保科技股份有限公司第三届董事会第十六次会议决议公告》； 3. 公司 2023 年 7 月 29 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时 报》《证券日报》及上海证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒 体的《中自环保科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十六次 会议相关事项的独立意见》； 12.其他与本次股东大会相关的会议文件。 公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事 实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、 复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处； ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以 下简称"申万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作为中自环保科技股份有限公司 （以下简称"中自科技"、"公司"）持续督导阶段的保荐机构，负责中自科技上 市后的持续督导工作，并出具2023半年度持续督导跟踪报告。 | 序 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制 度，并针对具体的持续督导工作制定相 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督 | | | | 导制度，并制定了相应的工作计划 | | | 应的工作计划 根据中国证监会相关规定，在持续督导 | | | | 工作开始前，与上市公司或相关当事人 | 保 荐 机 构 已 与 中 自 科 技 签 订 《 保 荐 协 | | 2 | 签署持续督导协议，明确双方在持续督 | 议》，该协议明确了双方在持续督导期间 | | | 导期间的权利义务，并报上海证券交易 | 的权利和义务，并报上海证券交易所备案 | | | 所备案 | | | 3 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2023-078 中自环保科技股份有限公司 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间，应当在每个月的前 3 个交易 日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下： 重要内容提示： 截至 2023 年 8 月 31 日，中自环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 550,023 股，占公司总股本的比例为 0.46%，回购成交的最高价为 30.54 元/股，最低价为 28.80 元/股，支付的资金总额为人民币 21,996,493.38 元（不含印花税、交易佣金 等交易费用）。 一、回购股份的基本信息 公司分别于 2023 年 1 月 17 日召开第三届董事会第十一次临时会议、2023 年 2 月 7 日召开 2023 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于以集中竞 价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用不低于人民币 2,000.00 万 元、不超过人民币 4,000.00 万元的自有资 ...

公司基本信息 - 公司代码为688737，公司简称为中自科技[1] - 公司全体董事出席董事会会议[3] - 公司中文名称为中自环保科技股份有限公司，外文名称为Sinocat Environmental Technology Co.,Ltd.[10] - 公司的中文简称为中自科技[10] - 公司属于“C26 化学原料和化学制品制造业”中的“化学试剂和助剂制造”行业[16] 财务数据 - 公司本报告期营业收入达到685,031,003.54元，同比增长251.68%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为20,606,455.72元，不适用同比增减[12] - 公司本报告期末总资产为2,402,165,649.75元，同比增长12.53%[13] - 公司2023年上半年度，公司归属于母公司所有者权益总计为1,870,570,577.11元[166] - 2023年上半年度，公司期初余额为1,870,570,577.11元，期末余额为1,869,751,413.35元[167] 产品与技术 - 公司主要业务为新材料、新能源的研发、生产和销售，主要产品包括机动车尾气净化催化剂[17] - 公司通过长期研发，掌握了高性能稀土储氧材料技术、耐高温高比表面材料技术等核心技术[17] - 公司主要产品包括汽油车尾气处理催化剂产品和柴油机尾气处理催化剂产品[18] 研发投入 - 公司研发投入总额为36,870,972.59元，较上年同期下降15.23%，研发投入占营业收入比例为5.38%，较上年下降16.95个百分点[28] - 公司在研究中完成了DPF新方案的可靠性验证[33] - 公司2023年上半年度，公司本期研发投入金额为20,995,258.41元[179] 市场及风险 - 公司主要产品市场受新能源汽车挤占风险，新能源汽车快速增长可能对公司市场造成不利影响[55] - 宏观经济波动会对公司主营业务经营成果造成风险[56] 股东信息 - 公司前十名股东中，陈启章持股数量最多，持股比例为32.39%[144] - 公司前十名有限售条件股东中，陈启章持有2786.34万股，陈耀强持有248万股，陈翠容持有206.89万股，四川圣诺投资管理有限公司持有189.34万股，罗华金持有181.09万股，四川圣诺开特科技服务合伙企业（有限合伙）持有120万股，申银万国创新证券投资有限公司持有80.21万股，李云持有48万股，陈翠仙持有23.2万股，王安霖持有16.2万股[147]

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2023-076 中自环保科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：成都市高新区古楠街 88 号 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 15 日 至 2023 年 9 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年9月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2023-072 中自环保科技股份有限公司 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 1、募集资金总额 | 1,524,969,949.60 | | 2、减：募集资金支付的发行费用 | 117,780,266.09 | | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 3、加：购买理财产品到期后归还 | 4,923,790,537.70 | | 利息收入 | 15,375,495.59 | | 使用暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 | 19,333,085.82 | | 4、减：以闲置募集资金购买理财产品 | 5,508,121,178.52 | | 置换先期已投入的募集资金 | 125,191,245.40 | | 置换募投项目使用承兑资金 | 156,248,444.59 | | 直接投入募投项目 | 123,959,763.30 | | 偿还银行贷款及补充流动资金 | 418,386,091.01 | | 手续费及账户管理费 | 6,789.34 | | 截至 2023 年 06 月 30 日募集资金账户余额 | 33,775 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2023-074 中自环保科技股份有限公司 第三届监事会第十一次临时会议决议公告 一、监事会会议召开情况 中自环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十一次临时 会议于 2023 年 8 月 24 日（星期四）在成都市高新区古楠街 88 号研发楼会议室 以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 8 月 14 日通过邮件的方式送 达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席蔡红主持，公司董事会秘书、证券事务代表列席会议。会 议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各 项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 监事对本议案发表了表示同意的意见。监事认为：（1）公司 2023 年半年 度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、法规、公司章程及监管机构的 规定；（2）公司 2023 年半年度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经 营成果，所包含 ...

以上授信额度不等于公司的实际融资金额，本次授信额度项下的实际借款金 额应在授信额度内以相关金融机构与公司实际发生的融资金额为准。同时，公司 提请股东大会授权经营管理层在授信额度总额度内签署上述授信项下有关的合 同、协议等各项法律文件。 公司向银行申请综合授信额度，系正常的生产经营所需，有利于公司持续、 稳定、健康地发展，符合公司及全体股东的整体利益。 特此公告。 中自环保科技股份有限公司董事会 中自环保科技股份有限公司 关于公司向金融机构申请授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中自环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开 了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司向金融机构申请授信额度 的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 为满足公司生产经营活动需要，确保业务发展的资金需求，公司拟向民生银 行申请授信总额不超过 10 亿元、向中信银行申请授信总额不超过 5 亿元、向兴 业银行申请授信总额不超过 5 亿元、向中国银行申请授信总额 ...

中自环保科技股份有限公司独立董事 孙威 关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》 等法律、行政法规、部门规章和规范性文件，以及《中自环保科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，作为中自环保科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，现就公司第三届董事会第十七次会议相关 事项发表如下独立意见： 一、关于变更会计政策的独立意见 本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合财政部、 中国证券监督管理委员会及上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客 观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和全体股东的利益。本次 会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，我 们同意公司本次会计政策变更。 中自环保科技股份有限公司 （本页无正文,为中自环保科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十七 次会议相关事项的独立意见签字页） 独立董事: 邊东 曹麒麟 时间:2023 年 8 月 24 日 ...

二、本次会计政策对公司的影响 1、变更前公司采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定。 中自环保科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 中自环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）依据中华人民共和国财 政部（以下简称"财政部"）于 2022 年 11 月发布的《企业会计准则解释 第 16 号》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"《准则解释第 16 号》"） 对公司会计政策进行的变更和调整，该调整不会对公司财务状况、经营 成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 一、本次会计政策变更概述 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布《准则解释第 16 号》，规定了"关于单项 交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"相关 内容，自 2023 年 1 月 1 日起实施，根据财政部的要求，公司依据上述 ...