审计委员会 - 公司董事会审计委员会成员为3名，含2名独立董事[4] 内部审计部门 - 履行建立健全内部审计制度等职责[9] - 对经营活动和内控独立审核评价，有权要求报送资料[10] - 拟定审计项目计划，编制审计报告和处理意见[13] - 年度结束后向审计委员会提交内部审计工作报告[13] 内控管理 - 内控有重大缺陷或风险，应向交易所报告并披露[14] - 建立审计发现问题整改机制，明确整改责任人[16] - 分析研究典型问题，完善制度和内控措施[17] - 经营计划等工作应考虑内审意见与评价[17] 人员管理 - 对认真负责的内审人员表彰奖励，违规人员处分[21] 制度说明 - 制度未尽事宜依国家法规和《公司章程》执行[24] - 制度与规定不一致时以规定为准[24] - 制度由董事会负责解释[25] - 制度经董事会审议通过后生效实施及修改[26] - 制度落款日期为2025年8月12日[27]

募集资金协议 - 募集资金到位后一个月内签订三方监管协议并公告，到期提前终止应一个月内签新协议[6][7] 资金使用审批 - 募集资金使用申请经部门负责人等审批，由财务部门执行并上报董事会[9] 募投项目论证 - 募投项目搁置超1年或投入未达计划50%等情形应重新论证[13] 资金置换 - 以自筹资金预先投入募投项目，应在募集资金转入专户后6个月内置换[15] 闲置资金管理 - 暂时闲置募集资金可现金管理，产品期限不超十二个月，不得为非保本型且不得质押[15][16] - 使用闲置募集资金现金管理应经董事会审议通过，2个交易日内公告[17] 募投项目延期 - 募投项目预计无法原定期限完成拟延期，应经董事会审议通过并披露[12] 资金存放 - 募集资金应存放于专项账户，专户不得存放非募集资金或作其他用途[6] 台账记录 - 财务部应建立募集资金使用专用台账记录收支划转情况[9] 资金使用限制 - 使用募集资金不得用于财务性投资等违规行为[14] 超募资金使用 - 超募资金每12个月内累计用于永久补充流动资金或归还银行贷款金额不得超总额30%[19] - 单次使用超募资金达5000万元且超总额10%以上，需提交股东会审议通过[20] 节余资金处理 - 节余募集资金（含利息）低于1000万，可免于特定程序，使用情况在年报披露[20] 闲置资金补充 - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次时间不得超12个月[18] 募投项目变更 - 募投项目变更须经董事会、股东会审议通过，相关方发表同意意见[22] - 实施主体在公司及全资子公司间变更或仅变更实施地点，经董事会审议通过，2个交易日内公告[24] 项目进展核查 - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[28] 报告公告 - 《募集资金专项报告》经董事会审议通过，2个交易日内公告[29] 审计鉴证 - 年度审计时，聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告，披露年报时披露[29] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同[35]

投资者关系管理制度 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通维护权益[2] 工作目的与对象 - 工作目的包括促进良性关系、建立优质投资者基础等[4] - 工作对象包括投资者、证券分析师、财经媒体等[6] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖公司发展战略、经营管理信息等[6] - 公司通过多渠道、多方式开展工作[7] 工作要求 - 关注上证e互动平台及时回复提问[7] - 建立重大事项沟通机制与投资者充分协商[8] - 沟通时不得提供未披露重大信息[8] - 特定情形按规定召开投资者说明会[10] - 开展活动后汇总发布活动记录[11] - 支持配合投资者行使权利及保护机构活动[12] 职责与人员 - 职责包括拟定制度、组织沟通活动等[13] - 董事会秘书负责组织和协调工作[14] - 可定期对相关人员开展培训[14] - 活动中不得透露未公开重大信息等[14] - 工作人员需具备品行、专业知识等素质[15] 其他机制 - 负责人关注媒体信息反馈给董事会及管理层[16] - 建立内部协调机制和信息采集制度[16] - 必要时聘请专业投资者关系顾问[16] - 活动建立完备档案[17]

会议组织 - 公司至少每年召开一次独立董事专门会议，半数以上可提议召开临时会议[3] - 会议需半数以上独立董事出席方可举行[3] - 由过半数独立董事推举一人召集和主持[7] 会议审议 - 关联交易等事项经会议讨论且全体过半数同意后提交董事会[8] - 独立聘请中介机构等职权行使需会议审议且全体过半数同意[9] 会议记录 - 记录讨论事项基本情况等内容，保存至少十年[6][7] 其他规定 - 公司保障会议召开并提供条件，出席者有保密义务[8] - 细则自董事会审议通过之日起生效[11]

担保审议规则 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10％需董、股东会审议[11] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50％后担保需董、股东会审议[11] - 为资产负债率超70%对象担保需董、股东会审议[11] - 按12个月累计计算，担保额超最近一期经审计总资产30%需董、股东会审议且三分之二以上股东通过[11] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保需董、股东会审议[11] 表决条件 - 董事会权限内担保需全体董事过半数且三分之二以上董事同意[11] - 关联担保董事会由过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过[12] - 股东会审议为股东等关联方担保议案，相关股东不参与表决，其他股东过半数通过[12] 豁免与披露 - 为全资或控股子公司担保满足条件可豁免部分规定[12] - 发现被担保人债务到期未还款等情况应及时披露[18]

董事会会议召开 - 每年至少召开两次定期会议[6] - 七种情形下应召开临时会议[7] - 董事长应十日内召集会议[8] - 定期会议提前10日、临时会议提前3日通知[8] 会议出席与表决 - 需过半数董事出席方可举行[11] - 董事连续2次未出席应建议撤换[14] - 一人一票，表决分同意、反对和弃权[17] - 提案需超全体董事半数赞成，部分事项需三分之二以上同意[19] 定期报告与回避表决 - 董事有异议应说明原因，过半数无法保证需重编[18] - 回避表决时过半数无关联董事出席可开会，决议需过半数通过，不足三人提交股东会[22] 会议记录与决议执行 - 记录应包含日期等内容，与会人员需签名[23] - 决议由董事会秘书办理，披露前需保密[24] - 董事长应督促落实并检查情况[31] 专门委员会设置 - 设审计等四个专门委员会，对董事会负责[25] - 部分委员会独立董事过半数并担任召集人，审计委员会召集人为会计专业人士[25] 规则制定与档案保存 - 规则由董事会制定，经股东会批准生效及修改[29] - 会议档案由董事会秘书保存，期限不少于十年[32]

关联人界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织及其一致行动人为公司关联人[4][5] 关联交易审议披露 - 与关联自然人30万元以上关联交易（担保、财务资助除外）需董事会审议披露，30万元以下由董事长决定[13] - 与关联法人交易金额占最近一期经审计总资产值或市值0.1%以上且超300万元关联交易（担保、财务资助除外）需董事会审议披露[15] - 与关联法人单笔交易金额占最近一期经审计总资产值或市值0.1%以下关联交易（担保、财务资助除外）由总经理报董事长批准[15] - 与关联人交易金额占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元关联交易（担保、财务资助除外）需审计或评估，经董事会审议后提交股东会[15] 关联担保与财务资助 - 为关联人提供担保需全体非关联董事过半数审议通过，出席董事会会议的非关联董事三分之二以上同意，提交股东会[15] - 向关联参股公司提供财务资助需经全体非关联董事过半数及出席董事会会议非关联董事三分之二以上通过，并提交股东会审议[22] 关联交易其他规定 - 达到披露标准的关联交易需经独立董事专门会议全体独立董事过半数同意后提交董事会[16] - 董事会审议关联交易时关联董事回避，过半数非关联董事出席方可举行，决议经非关联董事过半数通过[16] - 股东会审议关联交易时特定情形股东需回避表决[18] - 董事、高管、持股5％以上股东等应及时告知关联关系，公司做好登记[6] - 股东会审议关联交易事项时关联股东应回避表决，其代表的有表决权股份数不计入总数[19] - 不得拆借资金给控股股东等关联方，参股公司其他股东同比例提供资金除外[22] - 可按类别预计日常关联交易年度金额履行审议程序，超出预计金额需重新履行[23] - 年度报告和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[23] - 与关联人签订的日常关联交易协议期限超3年需每3年重新履行审议程序[23] - 日常关联交易协议应包含定价原则等主要条款[24] - 部分关联交易可免予审议和披露，如一方现金认购另一方公开发行证券等[24] - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存，保存期限为10年[25] 术语说明 - “以上”含本数，“超出”“超过”“以下”不含本数[27]

独立董事任职资格 - 独立董事占比不得低于董事会成员三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[6] 提名与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[9] - 独立董事连任不超六年，满六年36个月内不得被提名[11] 职务解除与补选 - 提前解除需披露理由，特定情形辞职或被解职应60日内补选[12] - 辞职致比例不符应履职至新任产生，60日内补选[13] 职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[15] 履职要求 - 连续两次未出席董事会且不委托他人，应提议解除职务[17] - 每年现场工作不少于15日[20] 资料保存与披露 - 工作记录及资料保存至少10年[23] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[24] 公司支持 - 专门委员会开会应提前三日提供资料[26] - 指定部门人员协助，保障知情权[26] - 聘请专业机构等费用公司承担[27] - 给予与职责适应的津贴[28]

股份转让限制 - 董事、高管任职期每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超1000股可一次全转[5] - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内每年转让不超25%，离职后半年内不得转让[6] - 因证券期货违法犯罪等情况，特定时间内股份不得转让[9] 交易限制 - 不得在买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入本公司股票[10] - 年报、半年报公告前15日，季报公告前5日不得买卖[11] 减持规定 - 首次卖出前15个交易日报告备案减持计划并公告，每次披露时间区间不超3个月[14] - 减持区间内公司重大事项需披露进展及相关性[15] - 减持完毕或时间届满后2个交易日内公告情况[17] 信息申报与公示 - 新任、信息变化或离任后2个交易日内申报个人信息[7] - 股份变动当日书面报告，公司2个交易日内公示[17] 违规处理 - 董事会是违规责任追究主体[19] - 违规被认定不适合任职将解聘，造成影响或损失将处理或追责[19] - 违规收益归公司，董事会收回[19] 办法相关 - 办法由董事会制定、解释，审议通过后实施修改[22][23] - 发布时间为2025年8月12日[24]

公司股份信息 - 公司于2021年10月28日在上海证券交易所上市，首次发行人民币普通股4165万股[7] - 公司注册资本为人民币41645万元，股份总数为4.1645亿股，均为人民币普通股[9][22] - 辽宁成大股份有限公司持股比例为62.51%，辽宁省生物医药工程研究院有限公司持股比例为12.65%，沈阳鑫鸿基投资管理有限公司持股比例为1.80%[19] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[23] - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持有同一类别股份总数的25%，持股不超1000股可一次全转[31] 股东权益与责任 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿等[36] - 公司股东滥用权利造成损失应承担赔偿责任，滥用法人独立地位逃避债务需对公司债务承担连带责任[45] 股东会相关 - 公司年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[56] - 股东会审议公司1年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30％的事项[55] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中职工董事1人，设董事长1人[120] - 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，其中至少包括一名会计专业人士[120] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[170] - 单一年度现金分配利润不少于当年度可供分配利润的10%[189] - 最近三年现金累计分配利润不少于三年年均可供股东分配利润的30%[189]