股份回购 - 2023年9月15日同意用5000 - 10000万元超募资金回购，价不超45元/股[1] - 2024年3月11日同意用2500 - 5000万元二次回购，价不超42元/股[2] - 截至2024年12月31日两次回购合计4814649股[3] 分红派现 - 2025年5月14日拟以411635351股为基数，每10股派8元，派现329308280.8元[4] - 2025年5月19日收盘价25.62元/股，每股现金股利0.8元/股[5] - 虚拟分派计算的除权除息参考价格影响为0.0371%[6] 合规情况 - 保荐机构认为本次差异化分红无违规及损害公司和股东利益情形[7]

利润分配方案 - 2024年度利润分配方案2025年5月14日经股东大会通过[4] - 拟向全体股东每10股派现金红利8元，每股0.8元含税[6][7] 股本与红利总额 - 截至披露日总股本416,450,000股，参与分配股本411,635,351股[7] - 拟派现金红利总额329,308,280.8元含税[7] 日期安排 - 股权登记日2025/6/9，除权（息）和发放日2025/6/10[3][9] 红利与税负 - 虚拟分派每股现金红利约0.7908元，除权参考价=前收盘-0.7908元[8] - 不同股东持股情况对应不同税负和派息金额[11][12][13]

业绩总结 - 2024年营业收入167,624.11万元，同比下降4.22%[31][32] - 2024年净利润34,282.16万元，同比下降26.42%[31][32] - 2024年扣非净利润32,377.23万元，同比下降21.51%[31][32] - 2024年经营活动现金流净额50,095.94万元，同比下降26.00%[31][33] - 2024年末总资产1,005,158.73万元，较期初下降0.30%[31][33] - 2024年末净资产956,246.80万元，较期初下降0.38%[31][33] - 2024年基本每股收益同比下降25.89%[31][33] - 2024年扣非基本每股收益同比下降20.20%[31][33] - 2024年加权平均净资产收益率同比减少1.25个百分点[31][33] - 2024年研发投入占比同比增加5.58个百分点[32][33] - 2024年度计提资产减值准备8,372.97万元[33] 用户数据 - 人用狂犬病疫苗全球累计使用超5亿剂次，使用人群超1.2亿人次[15] - “成大速达”国内外累计超5亿剂次，使用人群超1.2亿人次[39] 未来展望 - 我国人用狂犬病疫苗需求长期有下降风险，公司加大研发投入[23] - 若检测标准提高或疫苗定位改变，公司可能面临产品减值、利润下降风险[25] 新产品和新技术研发 - 2024年8月人用二倍体狂犬疫苗申报注册上市许可，核查完成[12] - 2025年1月四价流感疫苗申报注册上市许可[12] - 2025年3月三价流感疫苗申报注册上市许可[12] - 2024年9月高剂量流感疫苗提交Pre - IND申请[12] - 15价HPV疫苗2025年3月启动II期临床试验[12] - 13价肺炎结合疫苗、水痘疫苗处于Ⅰ期临床试验阶段[12] - ACYW135四价流脑疫苗获临床批件，开展I期试验前准备[12] - 报告期新增知识产权申请50项，发明专利14项，获51项专利授权[44] - 截至2024年底累计获专利192项[44] - 2024年费用化研发投入282,932,719.22元，同比增长28.33%[45] - 2024年资本化研发投入211,312,521.45元，同比增长6.70%[45] 市场扩张和并购 - 无相关内容 其他新策略 - 制定境内推广商和境外经销商管理制度，每年考核评估[16] - 优化质量管理和药物警戒体系，完善全生命周期质量管理体系[18] - 加强客户准入管理，强化日常管理与评估，加大逾期款项催收力度[19] - 规范投资流程，关注宏观经济，严格执行制度[20] - 涉外业务有汇率风险敞口，采用人民币结算和风险管理工具[22] 其他重要信息 - 保荐人2025年4月15 - 30日对公司现场检查[3] - 保荐人督导期未发现公司重大问题[5] - 公司主要收入和利润来源于人用狂犬病及乙脑灭活疫苗[12] - 人用狂犬病疫苗注册效价高于国家药典标准[26] - 乙脑灭活疫苗是国内唯一在售国产人用乙脑灭活疫苗，安全指标优[36] - 公司有200余名研发人员，三地设研发中心[38] - 国内销售团队400余人，服务两千多家疾控中心[40] - 国际销售团队营销覆盖“一带一路”30多国[40] - 持续督导期无新增业务[48] - 持续督导期募集资金存放和使用合规[49] - 2024年末董监高持股合计143.70万股[54][55] - 2024年末控股股东等无质押、冻结及减持情况[55] - 辽宁成大换届后，公司实控人将变更为无实控人[53]

股东大会信息 - 2025年5月14日在沈阳召开股东大会[2] - 228人出席，所持表决权占比58.3995%[2] - 董事、监事全出席，部分高管列席[4] 议案表决情况 - 多项议案同意比例超99%[5][6][7] - 购买理财产品议案关联股东回避表决[11] 会议合法性 - 律师认为股东大会合法有效[12]

辽宁恒信(沈阳)律师事务所 关于辽宁成大生物股份有限公司2024年年度股东大会 法律意见书 致:辽宁成大生物股份有限公司 辽宁恒信(沈阳)律师事务所(以下简称"本所")接受辽宁成大生物股份 有限公司(以下简称"公司")的委托,指派邵风律师、孙颖律师(以下简称"本 所律师")出席公司2024年年度股东大会(以下简称"本次股东大会"),对本 次股东大会的合法性进行见证。 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和 国证券法》《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等有 关法律、法规和规范性文件以及《辽宁成大生物股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")等有关规定,本所律师审查了公司提供的如下文件; 1. 公司现行的《公司章程》: 一. 关于本次股东大会的召集和召开程序 公司本次股东大会的召集人为公司董事会，公司于2025年4月22日召开的第 五届董事会第十七次会议通过了《关于提请召开公司2024年年度股东大会的议 案》，并于2025年4月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国 证券报》《上海证券报》等媒体上刊载了《辽宁成大生物股份有限公司 ...

发行人基本情况 - 公司名称为辽宁成大生物股份有限公司 英文名称为Liaoning Chengda Biotechnology Co Ltd 股票简称为成大生物 证券代码为688739 SH [1] - 注册地址和办公地址均为沈阳市浑南新区新放街1号 法定代表人为李宁 [1] - 实际控制人由辽宁省国资委变更为无实际控制人 变更完成时间为2025年2月28日 [1][3] - 经营范围为生物药品研究与开发 疫苗生产 货物及技术进出口 [1] - 控股股东辽宁成大股份有限公司控制权变更 间接控股股东由辽宁国资经营公司变更为韶关高腾 [1][3] 本次发行情况概述 - 中国证监会于2021年9月14日批准首次公开发行股票注册 证监许可〔2021〕3019号 [2] - 发行人民币普通股41,650,000股 每股发行价格为110.00元 [2] - 募集资金总额为4,581,500,000元 扣除发行费用后净额为4,250,000,000元 [2] - 募集资金于2021年10月25日全部到账 经容诚会计师事务所验资并出具容诚验字2021110Z0015号报告 [2] 保荐工作概述 - 保荐机构为中信证券股份有限公司 保荐人编号Z20374000 [1][2] - 尽职推荐期间组织协调各中介机构 按照法律法规要求完成尽职调查和申请文件编制 [2] - 持续督导期间严格执行《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所自律监管指引 [3] - 持续督导发行人履行规范运作 信守承诺 信息披露等义务 [3] 重大事项处理情况 - 履行保荐职责期间公司未发生需要保荐人处理的重大事项 [3] - 针对控制权变更事项 保荐人提示公司完善公司治理结构 加强内部控制建设 [3][4] - 要求公司及时履行信息披露义务 合规使用募集资金 推进募投项目实施 [4] 配合保荐工作情况 - 公司对保荐人的尽职调查 现场检查 问询等工作给予积极配合 [4] - 不存在影响保荐工作开展的情形 [4] 证券服务机构工作情况 - 证券服务机构均能勤勉尽职履行工作职责 [4] - 在尽职推荐过程中能按法律法规出具专业意见并配合保荐人核查 [4] - 在持续督导期间能根据交易所要求及时出具有关专业意见 [4] 信息披露审阅结论 - 保荐人对公司信息披露文件进行事前或事后审阅 [4] - 查阅信息披露制度和内幕信息管理制度 抽查信息披露流程文件 [4] - 公司已依照相关法律法规建立并执行信息披露制度 [4][5] 募集资金使用审阅结论 - 法定持续督导期至2024年12月31日 [5] - 募集资金存放与使用符合证监会和交易所相关规定 [5] - 募集资金实行专户存储和专项使用 审批程序合法合规 [5] - 截至报告出具日募集资金尚未全部使用完毕 保荐人将继续履行督导责任 [5]

辽宁成大生物股份有限公司 2024年持续督导工作现场检查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规 定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为正在对辽宁 成大生物股份有限公司（以下简称"成大生物"、"上市公司"、"公司"）进行持续 督导工作的保荐人，对公司2024年度持续督导期间（以下简称"本持续督导期"） 的规范运行情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 中信证券股份有限公司关于 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 洪立斌、赵洞天 （三）现场检查时间 2025年4月15日至2025年4月30日 （四）现场检查人员 赵洞天、杜博闻 （五）现场检查内容 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，财务管 理、内部审计、募集资金管理、对外担保管理制度、关联交易制度等相关内控制 度，查阅了公司 2024 年度内部控制自我评价报告、2024 年度内部控制审计报告 等文件。 经查阅前述文件，保 ...

一、发行人基本情况 注：成大生物控股股东辽宁成大股份有限公司（"辽宁成大"）于 2025 年 2 月 28 日完成控 制权变更，成大生物间接控股股东由辽宁国资经营公司变更为韶关高腾，实际控制人由辽宁 省国资委变更为无实际控制人。 二、本次发行情况概述 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 14 日出具的《关于同意辽宁成 大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 41,650,000.00 股，每股发行价格 为 110.00 元，募集资金总额为人民币 4,581,500,000.00 元；扣除发行费用 240,120,566.26 元，实际募集资金净额为人民币 4,341,379,433.74 元。上述募集资 1 中信证券股份有限公司关于 辽宁成大生物股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 持续督导保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 5 月 | 公司名称 | 辽宁成大生物股份有限公司 | | --- | --- | | 英文名称 | Liaoning Chengda Biote ...

督导建议 - 建议公司完善治理结构、加强内控建设、履行信披义务[2] - 建议公司合规合理使用募集资金，推进募投项目建设实施以实现预期收益[2]

会议信息 - 2024年年度股东大会现场会议于2025年5月14日9时30分在辽宁省沈阳市浑南区新放街1号公司会议室召开[14] - 会议投票方式为现场投票与网络投票相结合，网络投票系统为上海证券交易所股东大会网络投票系统[14] - 交易系统投票平台投票时间为2025年5月14日的9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网投票平台投票时间为2025年5月14日的9:15 - 15:00[14] 业绩总结 - 2024年公司营业收入16.76亿元，同比下降4.22%；归母净利润3.43亿元，同比下降26.42%；扣非归母净利润3.24亿元，同比下降21.51%[22][73] - 2024年末公司总资产100.51亿元，较上年期末减少0.30亿元，减幅0.30%[68] - 2024年末公司货币资金（含理财产品）55.00亿元，较期初减少2.02亿元，减幅3.56%[68] - 2024年公司研发支出费用化金额2.83亿元，较去年增长0.63亿元，增幅28.33%[73] - 2024年公司销售商品、提供劳务收到现金17.21亿元，较去年减少0.97亿元，减幅5.38%[78] - 2024年公司购买商品、接受劳务支付的现金2.99亿元，较去年增加0.50亿元，增幅20.27%[78] - 2024年公司经营活动产生现金净流入5.01亿元，同比减少1.76亿元，减幅26.00%[78] 新产品和新技术研发 - 2024年8月人用二倍体狂犬疫苗申报药品注册上市许可，注册现场核查完成；2025年1月四价流感疫苗、3月三价流感申报药品注册上市许可；2024年9月高剂量流感疫苗提交Pre - IND申请[24] - hib疫苗开展III期临床试验；15价HPV疫苗完成I期临床试验，2025年3月启动II期临床试验；13价肺炎结合疫苗、水痘疫苗处于Ⅰ期临床试验阶段[24] - ACYW135四价流脑疫苗获临床批件，开展I期临床试验前准备工作；多个在研产品临床前研究稳健推进[24] 其他新策略 - 2024年3月董事会审议通过以不超过5,000万元超募资金回购股份议案，截至2024年7月，使用5,000万元资金回购183.23万股，占总股本约0.44%，股份回购方案实施完毕[33] - 2024年度拟以411,635,351股为基数，每10股派发现金红利8元（含税），合计派发现金红利3.29亿元，占净利润比例96.06%[81] - 公司超募资金总额为23.01亿元，本次拟用6.90亿元永久补充流动资金，占比29.98%[86] - 2025年度公司拟使用闲置自有资金向广发证券买理财，余额最高不超6亿元，期限不超12个月[95]