珠海冠宇电池股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单（授予日） 一、 分配情况 二、相关说明 1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公 司股票累计数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及 的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事。 珠海冠宇电池股份有限公司董事会 2023 年 10 月 27 日 | 序 | | | | 授予限制性股 | 占预留授予限 | 占目前公司股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 票数量（万 | 制性股票总数 | 总额的比例 | | | | | | 股） | 的比例 | | | | 技术（业务）骨干人员（24 | | 人） | 120.66 | 100.00% | 0.11% | | | | 合计 | | 120.66 | 100.00% | 0.11% | ...

证券简称：珠海冠宇 证券代码：688772 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 珠海冠宇电池股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | 五、备查文件及咨询方式 12 | 2023 年 10 月 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划授予相关事项对珠海 冠宇股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见， 不构成对珠海冠宇的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决 策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立 财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 珠海冠宇、本公司、公司、上市 公司 | 指 | 珠海冠宇电池股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 珠海冠宇电池股份有限公司 2023 年限制性股票激励 ...

上海市通力律师事务所 关于珠海冠宇电池股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整及预留部分授予事项 的法律意见书 致:珠海冠宇电池股份有限公司 敬启者: 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受珠海冠宇电池股份有限公司(以下简称"珠 海冠宇"或"公司")委托,指派余泽之律师、李琼律师(以下合称"本所律师")作为公司特 聘专项法律顾问,就公司 2023 年限制性股票激励计划(以下简称"本次激励计划")授予价 格调整(以下简称"本次价格调整")事项及预留部分限制性股票授予(以下简称"本次预留授 予",与本次价格调整以下合称"本次激励计划授予价格调整及预留部分授予")事项,根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发布的《上市公司股权 激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创 板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 -- 股权激励信息披露》(以下简称"《自律监管指南 4 号》")等法律、行政法规 ...

| 证券代码：688772 | 证券简称：珠海冠宇 公告编号：2023-100 | | --- | --- | | 转债代码：118024 | 转债简称：冠宇转债 | 珠海冠宇电池股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 2 日（星期四）下午 16:00-17:00 会议召开地点：上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 26 日（星期四）至 11 月 1 日（星期三）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 investor@cosmx.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 10 月 28 日披 露公司《2023 年第三季度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 ...

公司基本信息 - 证券代码 688772，证券简称珠海冠宇 [1] - 投资者关系活动类别为分析师会议，参与单位有聚鸣投资、西部证券等，时间为 2023 年 10 月 17 日和 18 日，地点在珠海，形式为现场会议和线上会议，接待人员有董事会秘书刘宗坤、投资者关系负责人王子越和周子珍 [1] 业绩情况 - 2023 年上半年，公司营业总收入 547,372.38 万元，基本稳定；归属于上市公司股东的净利润 14,045.84 万元，较上年同期上升 125.06%，主要受益于美元兑人民币汇率上升、原材料市场价格下降等多重因素 [1] 可转债转股情况 - “冠宇转债”转股期间为 2023 年 4 月 28 日至 2028 年 10 月 23 日 [2] - 截至 2023 年 9 月 30 日，累计已有 23,000 元转换为公司股票，累计转股数量 967 股，占转股前公司已发行股份总额的 0.0001%；自 2023 年 7 月 1 日至 9 月 30 日，有 7,000 元转换为公司股票，转股数量 294 股 [2] - 截至 2023 年 9 月 30 日，尚未转股的“冠宇转债”金额为 3,089,020,000 元，占发行总量的 99.9993% [2] 回购进展 - 截至 2023 年 9 月 30 日，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份 2,805,543 股，占公司总股本 1,121,856,714 股的比例为 0.2501%，回购成交最高价 20.02 元/股，最低价 16.50 元/股，支付资金总额 50,065,635.81 元（不含交易费用） [2] 消费业务情况 笔电类产品业务 - 全球笔电出货量第一季触底，第二季有明显季度成长，随着客户库存调整进入尾声，笔记本电池需求逐步恢复，公司扩大在现有客户中的供货份额 [2] 手机类产品业务 - 受全球经济下行等影响，2023 年第一季度全球智能手机出货量下降 13%，跌至 2.70 亿部，公司依托自身优势与现有客户持续开展深度合作 [2] 消费类 PACK 业务 - 上半年消费类电芯 PACK 自供比例为 31.97%，同比上升 4.55 个百分点，消费类 PACK 产品总销售收入为 203,989.73 万元，同比增长 7.66% [2] - 公司拓展新兴消费类电子产品市场业务，客户群体业务快速增长，提升产品附加值 [2][3]

| 证券代码：688772 | 证券简称：珠海冠宇 公告编号：2023-099 | | --- | --- | | 转债代码：118024 | 转债简称：冠宇转债 | 珠海冠宇电池股份有限公司 关于"冠宇转债"付息公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 10 月 24 日发 行的可转换公司债券将于 2023 年 10 月 24 日开始支付自 2022 年 10 月 24 日至 2023 年 10 月 23 日期间的利息。根据《珠海冠宇电池股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）有关条款 的规定，现将有关事项公告如下： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕2139 号文同意注册，珠海冠宇 电池股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 10 月 24 日向不特定对象发 行了 30,890,430 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元 ...

| 证券代码：688772 | 证券简称：珠海冠宇 公告编号：2023-097 | | --- | --- | | 转债代码：118024 | 转债简称：冠宇转债 | 珠海冠宇电池股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 9 月 30 日，珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购股份 2,805,543 股， 占公司总股本 1,121,856,714 股的比例为 0.2501%，回购成交的最高价为 20.02 元 /股，最低价为 16.50 元/股，支付的资金总额为人民币 50,065,635.81 元（不含交 易费用）。 2022 年年度权益分派实施后，公司回购股份价格上限调整为不超过人民币 24.91 元/股（含），具体内容详见公司于 2023 年 6 月 6 日在上海证券交易所网站 披露的《关于 2022 年年度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》。 ...

| | | 珠海冠宇电池股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的战略配售股份数量为 8,040,420 股，限售期为 24 个月。 本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。 本次上市流通日期为 2023 年 10 月 16 日（2023 年 10 月 15 日为非交易 日，顺延至下一交易日）。 深圳新宙邦科技股份有限公司、招商证券投资有限公司承诺获配股票的限售 期为公司首次公开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，上述战略投资者 对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。 截至本公告披露日，上述股东在限售期内均严格履行相应的承诺事项，不存 在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、中介机构核查意见 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 7 日出具的《关于同意珠海冠 宇电池股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2944 ...

一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 7 日出具的《关于同意珠海冠 宇电池股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2944 号）， 珠海冠宇首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）15,571.3578 万股，并于 2021 年 10 月 15 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股后总 股本为 112,185.5747 万股，其中有限售条件流通股 101,816.9958 万股，无限售条 件流通股 10,368.5789 万股。具体情况详见公司于 2021 年 10 月 14 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发 行股票科创板上市公告书》。 本次上市流通的限售股为首次公开发行部分战略配售股，锁定期为自公司股 票上市之日起 24 个月。本次上市流通的限售股东为 2 名，限售股数量共计 8,040,420 股，占公司总股本的 0.72%，该部分限售股将于 2023 年 10 月 16 日 （2023 年 10 月 15 日为非交易日，顺延至下一交易日）起上市流通。 ...

| 证券代码：688772 | 证券简称：珠海冠宇 公告编号：2023-098 | | --- | --- | | 转债代码：118024 | | | | 转债简称：冠宇转债 | 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2023 年 9 月 30 日，"冠宇转债"累计已有人民币 23,000 元转换为公司股票，累计转股数量为 967 股，占"冠宇转债"转股前公司 已发行股份总额的 0.0001%。 未转股可转债情况：截至 2023 年 9 月 30 日，尚未转股的"冠宇转债" 金额为人民币 3,089,020,000 元，占"冠宇转债"发行总量的 99.9993%。 本季度转股情况：自 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日期间，"冠宇 转债"共有人民币 7,000 元转换为公司股票，转股数量为 294 股。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕2139 号文同意注册，公司于 2022 年 10 月 ...