光大证券股份有限公司 关于江西悦安新材料股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为江西 悦安新材料股份有限公司（以下简称"悦安新材"、"发行人"或"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》等有关规定，对悦安新材首次公开发行部分限售股上市流通事 项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 7 月 13 日出具的《关于同意江西悦安新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》（证监许可〔2021〕2365 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。 公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 21,360,200 股，并于 2021 年 8 月 26 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 85,440,800 股，其中无限售条件流通股 17,387,756 股，有限售条件流通股 68, ...

股本情况 - 2021年首次公开发行A股股票21,360,200股，发行后总股本85,440,800股[3] - 2023年7月18日，总股本由85,440,800股变更为85,552,760股[6] - 2023年11月2日，总股本由85,552,760股变更为85,595,240股[6] - 2024年5月30日权益分派后，总股本为119,833,336股[7] 限售股情况 - 本次首发限售股44,878,750股，占比37.4510%，8月26日上市流通[2][4][21] - 李上奎持31,844,750股，占比26.5742%，本次全流通[22] - 李博持4,067,000股，占比3.3939%，本次全流通[22] - 赣州岳龙投资等企业限售股本次全流通[22][23] 减持限制 - 李上奎、李博任职董事每年转让不超25%[9] - 李上奎、李博四年内及任核心技术人员每年转让首发前股份不超25%[9] - 李上奎、李博集中竞价90日内减持不超1%[10] - 李上奎、李博大宗交易90日内减持不超2%[10] - 赣州岳龙锁定期满两年内减持价不低于发行价[11] - 李上奎任职及控制公司每年转让不超25%，离职半年内不转让[12] - 公司集中竞价90日内减持不超1%，大宗交易不超2%[13] - 赣州岳龙等上市前不减持，上市后36个月内不转让[14] - 赣州岳龙等锁定期满后，李博任职时企业每年转让不超25%[15] 其他情况 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[19]

会议信息 - 第二届监事会第十六次会议于2024年8月14日召开，应到监事3人，实到3人[2] 业务决策 - 同意作废2022年限制性股票激励计划中54.676万股不得归属的限制性股票[3] - 同意在24个月内与合作银行开展额度不超1.5亿元的票据池业务[4] - 同意终止2023年度向特定对象发行A股股票事项并撤回申请文件[6]

激励计划进展 - 2022年1月多项会议审议通过激励计划相关议案[10][11][12][13] - 2023年7月、11月完成部分限制性股票登记工作[15] - 2024年8月审议通过作废部分限制性股票议案[16] 作废情况 - 因个人离职和业绩不达标共作废54.676万股[18][19] - 作废后激励对象由167人变为151人[19] 剩余情况 - 剩余已授予未归属第二类限制性股票57.92万股[19]

限制性股票作废情况 - 2024年8月14日审议通过作废部分限制性股票议案[1] - 因个人离职等合计作废11.236万股[8] - 2023年度业绩未达标，43.44万股作废[9] - 本次共计作废54.676万股[9] 相关影响 - 激励对象由167人变为151人[9] - 剩余未归属第二类限制性股票57.92万股[9] - 作废对公司经营无重大影响[10] 各方意见 - 监事会同意作废54.676万股[11] - 律师认为事项获必要批准与授权[12] - 公司需继续履行信息披露义务[12]

证券代码：688786 证券简称：悦安新材 公告编号：2024-027 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江西悦安新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十八次 会议于 2024 年 8 月 14 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议通 知及相关材料已于 2024 年 8 月 9 日以邮件方式送达公司全体董事。本次董事会 会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，会议由董事长李上奎先生主持。本次会议的 召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》及《江西悦安新材料股份有限公 司章程》的规定，会议决议合法、有效。 一、会议召开情况 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： （一）审议通过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票 的议案》 江西悦安新材料股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 根据《上市公司股权激励管理办法》《2022 年限制性股票激励计划（草案）》 《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的 ...

发行进程 - 2023年1月18日审议通过向特定对象发行A股股票方案[1] - 2023年11月24日收到上交所受理发行证券申请通知[2] - 2023年12月13日收到上交所审核问询函[2] - 2024年1月11日披露问询函回复说明文件[3] 决议变更 - 2024年2月4日审议通过延长发行股票相关决议有效期至2025年2月20日[3] 终止发行 - 2024年8月14日决定终止2023年度向特定对象发行A股股票事项[4] - 同日多会议审议通过终止发行议案[5][6] - 终止发行不影响正常经营及股东权益[7]

证券代码：688786 证券简称：悦安新材 公告编号：2024-026 江西悦安新材料股份有限公司 关于公司核心技术人员调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 江西悦安新材料股份有限公司（以下简称"公司"）原副总工程师、核心技 术人员李显信先生和罗永弟先生因退休原因不能全职在岗，公司综合考虑技术研发 工作的管理和执行情况，对其工作职务进行调整，因此不再将其认定为公司核心技 术人员；李显信先生和罗永弟先生退休后将以技术顾问的形式在公司任职，并对公 司技术研发的开展、改进和管理等方面的问题提供技术指导和咨询服务等。 本次核心技术人员的调整不会对公司拥有的核心技术及专利权的完整性构成 影响，亦不会对公司的核心竞争力、研发技术及生产经营产生实质性不利影响。 一、核心技术人员调整的具体情况 鉴于公司原副总工程师、核心技术人员李显信先生和罗永弟先生因退休原因不 能全职在岗，公司综合考虑技术研发工作的管理和执行情况，对其工作职务进行调 整，因此不再将其认定为公司核心技术人员；李显信先生和罗永弟先生退休 ...

光大证券股份有限公司 关于江西悦安新材料股份有限公司 核心技术人员调整的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为江西 悦安新材料股份有限公司（以下简称"悦安新材"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对悦安新材核心技术人员调整 事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、核心技术人员调整的具体情况 鉴于公司原副总工程师、核心技术人员李显信先生和罗永弟先生因退休原因 不能全职在岗，公司综合考虑技术研发工作的管理和执行情况，对其工作职务进 行调整，因此不再将其认定为公司核心技术人员。李显信先生和罗永弟先生退休 后将以技术顾问的形式在公司任职，并对公司技术研发的开展、改进和管理等方 面的问题提供技术指导和咨询服务等。 （一）核心技术人员的具体情况 李显信先生，1944 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历，高级 工程师，享受国务院政府特殊津贴。1965 年 7 月至 1994 年 2 月任 ...

铁粉工艺及粒径 - 不同的铁粉制造工艺会生产出具有特定粒径范围的产品,如还原铁粉约70微米、雾化铁粉20-50微米、电解铁粉约10微米、羰基铁粉约4微米[2] - 公司的羰基铁粉主流粒径为3-5微米,粒径小于2微米的为超细粉末[2] 宁夏新工艺项目 - 宁夏新工艺项目的成本主要包括铁源、一氧化碳消耗、能耗消耗、设备折旧、人工成本、辅料材料费等[3] - 该项目使用矿料作为原材料,并生产人造金红石作为副产品,已申请专利保护[3] - 宁夏新工艺项目一期目标产能为3000吨[3] - 新工艺产品定价相对于现有产品将有所降低,得益于原料和能源成本的降低,以及副产品增值带来的项目经济效益提高[3] 公司产品应用 - 公司羰基铁粉在软磁电机应用中具有高饱和磁感应强度、高导热率、高利用率等优势,提高了电机性能并降低能源消耗[3] - 公司计划扩展雾化合金粉在精密零部件、3D打印等新应用领域[3] - 公司吸波材料通常使用10微米及以下的细粉进行深加工,以确保在中高频工况下的吸波性能[3]