公司技术突破 - 公司全新发布雷鸟AI眼镜X3Pro，作为全彩刻蚀光波导AR眼镜，在光学显示、空间感知、AI交互等多个核心技术维度实现突破 [1] - 雷鸟X3Pro首次搭载全球最小可量产全彩Micro-LED光引擎"萤火光引擎"，结合超聚合棱镜系统，实现色彩输出与亮度性能的飞跃 [1] - 公司多颗高性能芯片深度赋能产品关键模组，涵盖音频、灯效控制、电源管理与多模态交互，支撑智能化体验 [1] 产品交互与功能 - 设备支持Apple Watch控制、语音指令及镜腿五维导航等多元交互方式，依赖公司芯片技术 [1] - 集成三通道呼吸灯驱动芯片，实现充电与系统状态的灯光提示控制，支持多级PWM/DC调光和音乐律动功能 [1] 封装技术创新 - 公司推出超小封装负载开关AW3511XSCSR，采用晶圆级封装技术，尺寸压缩至0.618mm×0.618mm，厚度仅0.465mm，重量低至0.29mg [2] - 该产品在智能手表、AR眼镜等终端的微型化设计中具备领先优势，兼顾低功耗、高承载、高响应等性能 [2] 行业发展趋势 - AI大模型发展带动AI终端产品爆发式增长，新一代智能眼镜加速向高集成度、自然交互、强算力与长续航方向演进 [2] - 公司构建覆盖显示控制、音频处理、电源管理与智能感知的完整芯片生态，占据AI穿戴设备核心部件制高点 [2] - AI与AR技术深度融合，公司有望持续释放产品力，推动AI终端进入规模化、实用化新阶段 [2]

关于上海艾为电子技术股份有限公司部分限制性股票作废事项的法律意见书 核心观点 - 公司作废2021年限制性股票激励计划中1,104,260股已授予但尚未归属的限制性股票，主要涉及部分激励对象离职及未满足公司层面业绩考核要求 [7][8] - 本次作废已取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定 [6][9] 批准和授权 - 公司董事会、监事会及股东大会已审议通过《2021年限制性股票激励计划（草案）》及相关议案，独立董事发表独立意见 [3][4] - 公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议审议通过作废部分限制性股票的议案 [5][6] 作废具体情况 - **部分激励对象离职**：55名激励对象离职导致90,874股限制性股票作废失效 [7] - **未满足业绩考核**：2024年营业收入目标值55亿元、净利润目标值5.5亿元均未达标，导致1,013,386股限制性股票作废 [8] 信息披露 - 公司已按照《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》履行必要的信息披露义务 [8][9]

股权激励计划调整与归属 - 公司2022年限制性股票激励计划首次授予价格由53.07元/股调整为37.97元/股，首次授予数量由478.00万股调整为668.0528万股 [9] - 因部分离职员工及业绩考核未达标，作废已授予但尚未归属的限制性股票合计418,713股，其中288,090股因激励对象离职作废，115,828股因公司层面业绩考核未完全达标作废，14,795股因激励对象自愿放弃作废 [11] - 首次授予部分第二个归属期于2025年2月20日开启，437名激励对象符合归属条件，可归属463,331股限制性股票 [15][19][21] 公司治理与审批程序 - 公司已就股权激励计划调整及归属事项履行必要审批程序，包括董事会、监事会审议及股东大会授权 [4][5][6][7][8][9][10] - 独立董事对激励计划发表独立意见，认为有利于公司持续发展且未损害股东利益 [4][7] - 监事会核查确认激励对象资格合法有效，未收到对拟激励对象的异议 [5][8][10] 财务调整事项 - 因2023年年度利润分配（每10股派0.5元）和2024年年度利润分配（每10股派3.3元），首次授予价格进一步由37.97元/股调整为37.59元/股 [13][14] - 2024年公司营业收入达293,292.99万元，较2022年增长40.36%，达到第二个归属期80%的公司层面归属比例 [15][18]

监事会会议召开情况 - 公司第四届监事会第十次会议于2025年5月29日以现场结合通讯方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名，会议召开符合法律法规及公司章程规定 [1] 限制性股票激励计划调整 - 监事会审议通过作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票，认为该操作符合《上市规则》《管理办法》及公司激励计划草案规定 [1][2] - 监事会审议通过作废2022年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票，认为该操作符合相关规定且未损害股东利益 [2] - 监事会同意调整2022年限制性股票激励计划首次授予价格，原因是公司已实施2023年度及2024年度权益分派方案，调整符合《管理办法》及激励计划草案要求 [2][3] 限制性股票归属条件成就 - 监事会确认2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件已成就，同意向437名激励对象归属463,331股限制性股票 [3][4] 表决结果 - 所有议案表决结果均为全票通过（同意3票，反对0票，弃权0票） [2][3][4]

股权激励计划归属核查 - 公司监事会审核通过2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期437名激励对象的归属资格 [1] - 激励对象符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律法规及公司章程规定的任职资格和激励条件 [1] - 激励对象获授限制性股票的归属条件已成就 [1] 监事会决议 - 监事会同意本次激励计划首次授予部分第二个归属期的激励对象名单 [2]

激励计划价格调整 - 2022年限制性股票激励计划首次授予价格由37.97元/股调整为37.59元/股[2] - 调整后计算方式：37.97 - 0.04979 - 0.33 = 37.59元/股[9] 权益分派 - 2023年拟向全体股东每10股派现金红利0.5元（含税），调整后虚拟分派现金红利0.04979元[8] - 2024年拟向全体股东每10股派现金红利3.3元（含税）[8] 会议审议 - 2022 - 2025年多次召开董事会、监事会、股东大会审议激励计划相关议案[2][3][5][6][7]

限制性股票作废情况 - 2025年5月29日审议通过作废2022年部分未归属限制性股票议案[6] - 本次作废共418,713股[8] - 72人离职作废288,090股[7] - 业绩考核未达成取消115,828股归属[7] - 13人放弃出资作废14,795股[7] 其他情况 - 公司层面可归属比例为80%[7] - 本次作废不影响财务等[9] - 监事会、律师认为作废符合规定[10][11] - 2022 - 2025年就激励计划多次开会披露信息[1][2][3][4][5][6]

会议信息 - 公司第四届监事会第十次会议于2025年5月29日召开[2] - 会议通知及材料于2025年5月25日送达全体监事[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 审议事项 - 审议通过作废2021、2022年部分未归属限制性股票议案[3][4] - 审议通过调整2022年限制性股票激励计划首次授予价格议案[4] - 同意向437名激励对象办理463,331股限制性股票归属事宜[5]

限制性股票激励计划 - 2021年因55人离职及业绩未达标，作废1,104,260股限制性股票[3] - 2022年因72人离职等，作废418,713股限制性股票[5] - 2022年首次授予部分第二个归属期公司层面可归属比例80%[5] - 2022年首次授予价格由37.97元/股调整为37.59元/股[7] - 2022年首次授予部分第二个归属期可归属数量463,331股[9] 会议情况 - 2025年5月29日召开第四届董事会第十一次会议[2] - 应出席董事5人，实际到会5人[2] - 各项议案表决同意5票，反对0票，弃权0票[3][5][7][9] - 会议通知于2025年5月25日送达全体董事[2] - 公告发布时间为2025年5月31日[10]

限制性股票激励计划 - 本次第二类限制性股票拟归属数量为463,331股[2] - 首次授予日为2023年2月20日，授予数量478.00万股，占股本总额2.88%，人数744人，价格53.07元/股[3][13] - 激励计划涉及标的股票总数580.00万股，占股本总额3.49%[7] - 2024年4月24日首次授予部分第一个归属期归属，调整后价格37.97元/股，数量67.5189万股，人数509人[13] - 2025年2月20日首次授予部分第二个归属期开始[14] - 预留部分102.00万股于2024年1月10日到期失效[13] - 同意为437名激励对象办理463,331股限制性股票归属，调整后价格37.59元/股[15][17] 业绩情况 - 2024年公司营业收入293,292.99万元，相比2022年增长率40.36%，公司层面归属比例80%[15] 人员情况 - 高级管理人员史艳获授2.00万股，占授予总数0.34%，占股本总额0.01%[7] - 743名其他激励对象获授476.00万股，占授予总数82.07%，占股本总额2.87%[7] - 余美伊等合计获授231.6636万股，达成归属条件46.3331万股，占比20%[20] 会议决策 - 2022年12月23日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[8][9] - 2023年1月10日股东大会审议通过多项激励计划相关议案[11] - 2024年4月8日会议审议通过调整首次授予数量及价格、作废部分股票等议案[12] - 2025年5月29日会议审议通过作废部分股票、调整价格、归属条件成就等议案[13] 其他 - 本次限制性股票归属不会对公司财务和经营产生重大影响[22] - 公司需就作废、调整及归属履行信息披露义务[23] - 本次归属需按规定披露信息和办理后续手续[25]