上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 证券代码：688798 证券简称：艾为电子 之 独立财务顾问报告 2024 年 10 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本员工持股计划的主要内容 6 | | 五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见 21 | | 六、结论 25 | | 七、提请投资者注意的事项 26 | | 八、备查文件及咨询方式 27 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 关于 | 独立财务顾问 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | --- | --- | | 艾为电子、本公司、公司 | 上海艾为电子技术股份有限公司 | | 员工持股计划、本次员工持股 | 上海艾为电子技术股份有限公司2024年员工持股计划 | | 计划 | | | 《员工持股计划（草案）》、 | 《上海艾为电子技术股份有限公司2024年员工持股计划 | | 本计划草案 | （草案）》 | | 持有人 | 参加本次员工持股计划的对象 | | 持有人会议 | 员工持股计划持有人会议 | | 管理委员会 | 员工持股计 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海艾为电子技术股份有限公司 2024年员工持股计划相关事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海艾为电子技术股份有限公司 2024年员工持股计划相关事项的 法律意见书 致：上海艾为电子技术股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《指引第1号》"） 等法律、法规和规范性文件以及《上海艾为电子技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，上海市锦天城律师事务所（以下简称"本 所"）接受上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称"公司"或"艾为电子"） 的委托，并根据艾为电子与本所签订的《聘请律师合同》，担任艾为电子实施2024 年员工持股计划（ ...

一、 召开会议的基本情况 证券代码：688798 证券简称：艾为电子 公告编号：2024-048 上海艾为电子技术股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 11 月 5 日 15 点 00 分 召开地点：上海市闵行区秀文路 908 号 B 座 15 层 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 5 日 至 2024 年 11 月 5 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年11月5日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） ...

证券代码：688798 证券简称：艾为电子 公告编号：2024-047 上海艾为电子技术股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第五次 会议于 2024 年 10 月 13 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通 知及相关材料已于 2024 年 10 月 10 日以邮件、电话或其他通讯方式送达至公司 全体监事。会议由监事会主席吴绍夫先生召集并主持，应出席监事 3 名，实际出 席 3 名，会议的召开符合有关法律、法规、规章和《上海艾为电子技术股份有限 公司章程》（以下简称""《公司章程》"）的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 监事会认为：《上海艾为电子技术股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办 法》旨在保证公司员工持股计划的顺利实施，确保员工持股计划规范运行，将进 一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，有利于公司的持续发 展，不存在损害公司及 ...

上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称"公司"或"艾为电子"）于 2024 年 10 月 13 日以现场结合通讯方式召开了第四届董事会第六次会议（以下简称 "本次会议"）。本次会议通知及相关材料已于 2024 年 10 月 10 日以邮件、电 话或其他通讯方式送达至公司全体董事。本次会议应出席董事 5 人，实际到会 董事 5 人，会议由公司董事长孙洪军先生主持。本次会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件 和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 证券代码：688798 证券简称：艾为电子 公告编号：2024-046 上海艾为电子技术股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《上海艾为电子技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情 1 况，制定了《 ...

公司概况 - 艾为电子是一家专注于高性能数模混合信号、电源管理、信号链的集成电路设计企业，主营业务为集成电路芯片研发和销售[2][3] - 公司主要产品包括音频解决方案、光学防抖芯片、压力检测SOC芯片等，2024年上半年产品销量超31亿颗，广泛应用于消费电子、工业互联、汽车等领域[2] - 公司拥有成熟稳定的研发和管理团队，技术人员占比达74%，平均拥有10年以上工作经验，并建立了完善的人才培养和激励机制[2][3] 客户与市场 - 公司拥有丰富的客户资源，已进入三星、小米、OPPO、vivo、华勤、闻泰科技等众多知名品牌客户的供应商名录[3] - 公司产品在可穿戴设备、智能便携设备、物联网、工业、汽车等细分领域持续拓展知名企业客户[3] 发展战略 - 公司坚持长远发展理念，重点布局高性能数模混合及电源管理和信号链等长期价值产品[3] - 公司持续加大研发投入,提升产品竞争力和目录化布局,并布局自有车规测试厂及可靠性实验室,确保产品高品质和供应安全[3] 经营安全 - 公司重视业务连续性,已搭建并持续完善能够保障业务连续性的规则体系,包括晶圆、封测、EDA工具、材料设备、数据安全、库存安全等[3]

中信证券股份有限公司 关于上海艾为电子技术股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为上海艾 为电子技术股份有限公司（以下简称"艾为电子"、"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续 督导职责，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 7 月 9 日现场查看了公司经营和募投项目实施情况。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度等文件； （3）查阅公司 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海艾为电子技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 临时股东大会的法律意见书 致：上海艾为电子技术股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海艾为电子技术股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第二次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规 范性文件以及《上海艾为电子技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意 见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责 和诚实信用原则，对本次股东大会 ...

证券代码：688798 证券简称：艾为电子 公告编号：2024-045 上海艾为电子技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 70 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 70 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 161,489,463 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 161,489,463 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 69.7001 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 69.7001 | | （%） | | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合 ...

证券代码：688798 证券简称：艾为电子 公告编号：2024-044 上海艾为电子技术股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议线上交流时间：2024 年 9 月 10 日（星期二） 下午 15:00-17:00 关于参加 2024 年半年度消费类芯片集体业绩说明会 的公告 会议召开方式：线上文字互动 线上文字互动平台：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinf o.com/） 投资者可于 2024 年 9 月 9 日（星期一）16:00 前通过邮件、电话等形式将 需要了解和关注的问题发送给公司。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 20 日 披露公司 2024 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年 半年度经营成果、财务状况、发展理念等，公司将参加 2024 年半年度消费类芯 片集体业绩说明会，此次活动采用线上文字互动的方式举行，投资者 ...