证券代码：689009 证券简称：九号公司 国泰君安证券股份有限公司 关于 九号有限公司 2022 年限制性股票激励计划 （草案修订稿） 之 独立财务顾问报告 二零二四年四月 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由九号公司提供，本激励计 划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或 误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财 务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对九号公司股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对九号公 司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风 险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财 务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于九号有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法 律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为九 号有限公司（Ninebot Limited，以下简称"九号公司"和"公司"）持续督导工作 的保荐机构，负责九号公司上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度报告 书。 一、持续督导工作情况 序号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 保荐机构已建立健全并有效 执行了持续督导制度，并制 定了相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 上海证券交易所备案 保荐机构已与九号公司签订 《持续督导协议》，该协议 明确了双方在持续督导期间 的权利和义务 3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 等方式开展持续督导工作 保荐机构通过日常沟通、定 期或不定 ...

重要内容提示： 本公司是发行中国存托凭证（以下简称"存托凭证"）并在科创板上市的 红筹企业，依据本公司与存托人中国工商银行股份有限公司（以下简称"存托人"） 签署的《九号有限公司存托凭证存托协议》，存托人将代理存托凭证持有人在本 公司的股东大会上行使投票权。鉴于此，在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的存托凭证持有人，拟行 使其所持存托凭证对应的基础普通股投票权，须通过存托人进行投票。存托人将 收集到的投票结果发送给境外托管人，由境外托管人将投票结果传递至本公司完 成投票，并由股东授权代表根据前述投票意愿结果填写表决票完成投票表决。 证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-047 九号有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 存托凭证持有人行使投票权的具体情况请详见《存托人中国工商银行股份有 限公司关于九号有限公司召开2023年年度股东大会2024年第2次征求存托凭证持 有人投票意愿的通知》（以下 ...

九号有限公司 证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-041 关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划 部分限制性股票对应存托凭证的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 九号有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开第二届董事会 第二十二次会议，审议通过了《关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分 限制性股票对应存托凭证的议案》，现将有关事项说明如下： 2、2023 年 1 月 4 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《九号有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号： 2023-004），独立董事林菁先生作为征集人就 2023 年第一次临时股东大会审议 的公司 2023 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体存托凭证持有人征集投 票权。 3、2023 年 1 月 4 日至 2023 年 1 月 13 日，公司对本激励计划授予的激励对 象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司独立董事未收到与本激励计 划激 ...

九号有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为九号有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年本人严格按 照《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律、法规以及《九号有限公司经第二次修订及重述的 公司章程大纲细则》（以下简称"《公司章程》"）的要求，本着对全体存托 凭证持有人负责的态度，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议，对公司 董事会审议的相关事项发表了公正、客观的独立意见，较好的发挥了独立董事 的独立性和专业性作用，切实维护了公司存托凭证持有人特别是中小存托凭证 持有人的合法权益。现将本人 2023 年度的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第二届董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 4 人，占董事会人数二 分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 战略委员会委员：高禄峰、王野、陈中元、林菁 审计委员会委员：李峰、王小兰、王野 提名委员会委员：王小兰、高禄峰、王野、林菁、李峰 薪酬与考核委员会委员：林菁、高禄峰、王野、许单单、李峰 （三）个人工作履历、专业背景 ...

九号有限公司 （一）独立董事人员情况 公司第二届董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 4 人，占董事会人数二 分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 战略委员会委员：高禄峰、王野、陈中元、林菁 审计委员会委员：李峰、王小兰、王野 提名委员会委员：王小兰、高禄峰、王野、林菁、李峰 2023 年度独立董事述职报告 作为九号有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年本人严格按 照《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律、法规以及《九号有限公司经第二次修订及重述的 公司章程大纲细则》（以下简称"《公司章程》"）的要求，本着对全体存托 凭证持有人负责的态度，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议，对公司 董事会审议的相关事项发表了公正、客观的独立意见，较好的发挥了独立董事 的独立性和专业性作用，切实维护了公司存托凭证持有人特别是中小存托凭证 持有人的合法权益。现将本人 2023 年度的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 薪酬与考核委员会委员：林菁、高禄峰、王野、许单单、李峰 （三）个人工作履历、专业背景 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-043 九号有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划（草案） 及摘要的修订说明公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 九号有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开第二届董事会 第二十二次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案 修订稿）>及其摘要的议案》（以下简称"2022 年限制性股票激励计划（草案 修订稿）"）等相关议案。上述议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 现将相关事项公告如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 7 月 29 日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案，具体内容详见公司于 2022 年 7 月 30 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的相关公告。 2、2024 年 4 月 1 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 二零二四年四月 九号有限公司 2022 年限制性股票激励计划 1 （草案修订稿） 九号有限公司 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披 露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得 的全部利益返还公司。 2 特别提示 截至本激励计划草案公告日，公司 2021 年限制性股票激励计划、2019 年限制 性股票激励计划、上市前期权计划（2015 年期权计划、创始人期权计划、2019 年 期权计划）尚在有效期内。2019 年限制性股票激励计划授予权益 149.0506 万股、 2021 年限制性股票激励计划已授予未行权 36.4809 万股、上市前期权计划（创始人 期权计划、2015 年期权计划、2019 年期权计划）已授予未行权 444.0046 万股，加 上本次拟授予的 71.5667 万股，合计为 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 国泰君安证券股份有限公司 关于 九号有限公司 2021 年限制性股票激励计划 （草案二次修订稿） 之 独立财务顾问报告 二零二四年四月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | 五、独立财务顾问意见 18 | | 六、备查文件及咨询方式 26 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 九号公司/公司/本公司/上市公司 | 指 | Ninebot Limited，中文名称：九号有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 九号有限公司 年限制性股票激励计划 2021 | | CDR/存托凭证 | 指 | Chinese Depository Receipt，中国存托凭证 | | 工商银行、存托人、存托机构 | 指 | 中国工商银行股份有限公司 | | 限制性股票、第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归 | | | | 属条件后分次获得并登记的存托凭证对应的基础股票 | ...

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 九号有限公司 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》 及《董事会审计委员会议事规则》等相关法律法规的有关规定，公司董事会审 计委员会在 2023 年度尽职尽责，积极开展工作，认真履行了审计监督职责。现 将公司董事会审计委员会 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会委员基本情况 公司董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为李峰先生、王小兰女士和 王野先生，其中李峰先生、王小兰女士为独立董事，委员会主任李峰先生为会 计专业人士。独立董事委员人数占委员会成员的二分之一以上，符合相关法律 法规关于审计委员会人数比例的规定。 二、审计委员会年度召开会议情况 报告期内，公司审计委员会积极履行职责。2023 年度共召开了 6 次会议， 各委员均亲自参加，审议并提交董事会讨论的具体事项如下： 三、审计委员会年度工作情况 （一）监督及评估外部审计工作 公司董事会审计委员会认真评估了毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) （以下简称"毕马威会计师事务所"）的独立性和专业 ...