激励计划 - 公司2023年11月3日审议通过2023年A股限制性股票激励计划相关议案[2] 自查情况 - 自查期间为2023年4月28日至2023年11月3日[3] 股票交易 - 本次激励计划内幕信息知情人中2名存在买卖公司股票行为[5] - 本次激励计划激励对象中28名存在股票交易行为[5] 公告发布 - 公司于2024年1月16日发布此公告[7]

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-004 云鼎科技股份有限公司 第十一届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届监事会第八次会议于2024年1月 16日下午在济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼1920会议室召开。本次会议 通知于2024年1月12日以邮件及当面送达的方式发出。本次会议采用现场方式进 行表决，应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议由监事会主席 徐炳春先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（ "《公司法》"）和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件的 规定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于调整2023年A股限制性股票激励计划相关事项的议案》 根据公司 2024 年第一次临时股东大会授权，本次调整事项属于董事会被授 权范围内事项，无需再次提交股东大会审议，调整程序合法、合规。本次调整 事项符合《上市公司股权激励管理办法》（"《管理办法》"）等法律法规和《云鼎 科技股份有限公 ...

激励计划流程 - 2023年10月31日薪酬与考核委员会2023年第三次会议审议相关议案[5] - 2023年11月3日第十一届董事会第七次会议审议通过多项议案[7] - 2023年11月3日第十一届监事会第七次会议审议通过多项议案[7] - 2023年11月6 - 17日对拟首次授予激励对象进行公示[9] - 2023年12月21日山东省国资委原则同意激励计划备案[8] - 2023年12月26日激励计划获山东能源集团有限公司批复[8] - 2023年12月30日刊登监事会核查意见及公示情况说明[8] - 2024年1月16日第一次临时股东大会审议通过多项议案[10] - 2024年1月16日薪酬与考核委员会2024年第一次会议审议通过调整及授予议案[10] - 2024年1月16日董事会和监事会审议通过调整及首次授予议案[11][14][16] 激励计划调整 - 6名激励对象放弃全部、4名放弃部分拟获授限制性股票[12] - 首次授予激励对象由134人调为128人[12] - 首次授予的A股限制性股票数量由1271万股调为1214万股[12] 激励计划授予 - 首次授予日为2024年1月16日[14] - 以3.91元/股的价格向128名激励对象授予1214万股限制性股票[16] 业绩考核条件 - 以2020 - 2022年业绩均值为基数，2022年净利润增长率不低于64%且不低于同行业平均水平[18] - 2022年度净资产收益率不低于3.22%且不低于同行业平均水平[18] 合规情况 - 截至法律意见书出具日，公司未发生不得实行股权激励的情形[19] - 授予条件已满足，公司实施授予符合规定[21] - 本次调整及授予已取得现阶段必要批准和授权[22] - 本次调整符合相关规定[22] - 本次授予确定的授予日和授予对象符合相关规定[22] - 本次授予尚需履行信息披露及办理股票授予登记等事项[23]

| 相关要求予以整改 | | --- | | 二、现场检查发现的问题及说明 | | 本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利 | | 益不受侵害长效机制的建立和执行、募集资金使用等方面存在违法违规情形。 | 4 中信建投证券股份有限公司 关于云鼎科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司简称：云鼎科技 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 公司 | | | | | 保荐代表人姓名：卢星宇 联系电话：010-86451934 | | | | | 保荐代表人姓名：王玉明 联系电话：010-86451414 | | | | | 现场检查人员姓名：卢星宇、高少华 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 26 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）： | | | | | 1.公司章程和公司治理 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-051 云鼎科技股份有限公司 监事会关于 2023 年 A 股限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2023 年 11 月 3 日召开公司第十一届 董事会第七次会议和第十一届监事会第七次会议，审议通过了《关于讨论审议< 云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》等相关议案。 根据《上市公司股权激励管理办法》（"《管理办法》"）以及《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，公司对 2023 年 A 股限制性股票激励计划（"本次激励计划"）拟首次 授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况 对拟首次授予激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查方式如下： 一、公示情况及核查方式 （一）公示情况 1.公司于 2023 年 11 月 4 日在《中国证券报》《上海证券报》 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-048 云鼎科技股份有限公司 第十一届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于收购控股子公司北斗天地股份有限公司部分少数股东 股权的议案》 为进一步优化 公 司 资产质量，提高公司盈利能力 ， 公 司 拟 以现金 127,813,324 元收购控股子公司北斗天地股份有限公司合计 26.9948%的少数股 权。 详情请见公司同日披露的《关于收购控股子公司北斗天地股份有限公司部 分少数股东股权的公告》（公告编号：2023-049）。 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于召开云鼎科技股份有限公司2024年第一次临时股东大 会的议案》 公司定于 2024 年 1 月 16 日（星期二）下午 3:00 在济南市工业南路 57-1 号 高新万达 J3 写字楼公司二楼会议中心，以现场投票和网络投票相结合的方式召 开公司 2024 年第一次临时股东大会，审议公司 2023 年 A 股限制性股票激 ...

中信建投证券股份有限公司 关于云鼎科技股份有限公司 2023 年度持续督导的培训报告 （二）培训时间：2023 年 12 月 26 日 （三）培训地点：云鼎科技会议室 （四）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及其他与信息披露相关的 人员 二、培训内容 三、培训成果 通过此次培训，云鼎科技董事、监事、高级管理人员及其他与信息披露相关 的人员加深了对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规、相 关业务规则的了解和认识，加强理解作为上市公司管理人员在公司规范运作、信 息披露、内幕信息知情人登记管理等方面所应承担的责任和义务。此次培训有助 于提高上市公司的规范运作和信息披露水平。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作为 云鼎科技股份有限公司（以下简称"云鼎科技"、"公司"）2022 年度非公开发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法规和规则的相关规定，中信建 投证券认真履行保荐机构应尽的职责，对云鼎科技的董事、监事、高级管理人员 及其他相关人员进行了 2023 年度持续督导培训，所培 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-049 云鼎科技股份有限公司 关于收购控股子公司北斗天地股份有限公司 部分少数股东股权的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 为进一步优化云鼎科技股份有限公司（"云鼎科技"或"公司"）资产质量， 提高公司盈利能力，云鼎科技拟以现金127,813,324元收购控股子公司北斗天地 股份有限公司（"北斗天地"或"标的公司"）部分少数股东持有的北斗天地合 计26.9948%股权。现将相关事项公告如下： 一、交易概述 2023年12月29日，公司与北斗天地少数股东济南承季贸易有限公司（"济南 承季"）签署《云鼎科技股份有限公司与济南承季贸易有限公司关于北斗天地股 份有限公司之股权收购协议》，以现金91,699,504元收购济南承季持有的北斗天 地19.3674%股权（即21,304,117股股份）；与北斗天地少数股东陕西星月网络通 信有限公司（"陕西星月"）签署《云鼎科技股份有限公司与陕西星月网络通信 有限公司关于北斗天地股份有限公司之股权收购协议》，以现金31,379,080元收 购陕西星月 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-050 云鼎科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开第十一届董 事会第八次会议，审议通过了《关于召开云鼎科技股份有限公司 2024 年第一次 临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 1 月 16 日召开公司 2024 年第一次临时 股东大会（"本次股东大会"）。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：云鼎科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《云鼎科技股份有限公司章程》等规定。 4.会议召开日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 16 日（星期二）15：00，会期半天。 （2）网络投票时间：2024 年 1 月 16 日（星期二）。 其中：通过深圳证券交 ...

| 报告编码: | 6161020008202300666 | | | --- | --- | --- | | 合同编号: | PHT-2023-594 | | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | | 报告文号: | 正衡评报字[2023]第630号 | | | 报告名称: | 云鼎科技股份有限公司拟收购股权所涉及的北斗天 地股份有限公司股东全部权益价值资产评估报告 | | | 评估结论: | 473,474,000,00元 | | | 评估报告日: | 2023年11月26日 | | | 评估机构名称: | 正衡房地产资产评估有限公司 | | | 签名人员: | 于开峰 (资产评估师) 会员编号:61090010 | | | | 张新 (资产评估师) 会员编号:61130012 | | | | | (可扫描二维码查询备案业务信息) | 说明：报告备案回执仅证明此报告已在业务报备管理系统进行了备案，不作为 协会对该报告认证、认可的依据,也不作为资产评估机构及其签字资产评估专 业人员免除相关法律责任的依据。 备案回执生成日期: 2023年11月29日 本报告依据中国资产评估准则编制 云鼎科技股 ...