证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-008 云鼎科技股份有限公司 关于中国证券监督管理委员会山东监管局对公司采取 责令改正措施决定的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于近日收到中国证券监督管理委员会山 东监管局出具的《关于对云鼎科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》 （〔2024〕12号）（"《决定书》"），现将具体内容公告如下： 一、《决定书》的主要内容 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券 监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有 管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 二、相关情况说明 公司收到上述《决定书》后，高度重视相关问题，并将严格按照相关要求积 极整改，完善内部控制制度，提高公司治理水平，切实维护公司及全体股东利益。 同时加强对法律法规和监管规则的学习，强化规范运作意识，杜绝此类事项再次 发生。 1 本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司提醒广大投 资者，公 ...

云鼎科技股份有限公司监事会 四、公司董事会确定的授予日符合《管理办法》和《激励计划（草案）》中 有关授予日的规定。 1 综上，我们一致同意本次激励计划的首次授予日为 2024 年 1 月 16 日，并同 意以 3.91 元/股的价格向 128 名激励对象授予共计 1,214 万股 A 股限制性股票。 关于 2023 年 A 股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （授予日）的核查意见 云鼎科技股份有限公司（"公司"）监事会依据《中华人民共和国公司法》（"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（"《管理办法"》）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发分配[2006]175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问 题的通知》（国资发分配[2008]171 号）、《山东省人民政府办公厅关于推进省属 企业上市公司实施股权激励的意见》（鲁政办字[2018]225 号）、《山东省国资委 关于进一步完善省属企业控股上市公司股权激励的意见》（鲁国资[2021]3 号）、 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分[202 ...

泰和泰（济南）律师事务所 关于云鼎科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之 法律意见书 1 法律意见书 （2024）泰律意字（云鼎科技）第 1 号 致：云鼎科技股份有限公司 泰和泰（济南）律师事务所（以下简称本所）依法接受云鼎科技 股份有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、中国证券监督委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等现行有效的法律、行政 法规、规章和规范性文件及现行有效的《云鼎科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，指派律师出席了公司于 2024 年 1 月 16 日召开的 2024 年第一次临时股东大会（以下简称本次股东 大会），并就本次股东大会的相关事项出具本法律意见书。 公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见 书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的 原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、 虚假陈述或重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准 确、完整和有效的，且 ...

激励计划人员 - 2023年A股限制性股票激励首次激励对象128人，预留部分12个月内确定[2][3] - 激励对象不包括外部董监高及大股东等相关人员[2] 激励股份分配 - 董事刘波获授35万股，曹怀轩和向瑛各获授28万股[3] - 125名骨干获授1123万股，首次授予1214万股，预留209万股[3] - 激励计划合计1423万股，占股本总额2.14%[3]

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-003 云鼎科技股份有限公司 第十一届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会第九次会议于 2024 年 1 月 16 日下午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 1920 会议室召开。本次会议通知于 2024 年 1 月 12 日以邮件及当面送达的方式发出。 在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯的表决方 式召开，本次会议应参与表决董事 9 人，实际参与表决董事 9 人（其中毕方庆 先生、钱旭先生、曹克先生、李兰明先生以通讯方式表决；关联董事刘波先生、 曹怀轩先生回避表决）。公司监事及其他高级管理人员列席了本次会议。会议 由公司董事长刘健先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和 国公司法》和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件的规 定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于调整2023年A股限制性股票激励计划相关事项的议案》 根据 ...

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-001 云鼎科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 特别提示： 1.本次会议不存在否决议案情况。 2.本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 16 日（星期二）15:00。 （2）网络投票时间：2024年1月16日（星期二）。 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年1 月16日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统进行网络投票的具体时间为：2024年1月16日9:15—15:00期间的任意时 间。 2.召开地点：山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼云鼎科技股份 有限公司2层会议中心。 3.召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的方式。 公司总股份的 35.9292%。 通过网络投票的股东 77 人，代表股份 50,043, ...

之 独立财务顾问报告 2024 年 1 月 | 目录 | | --- | 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 云鼎科技股份有限公司 2023年A股限制性股票激励计划 首次授予相关事项 | 目录 2 | | --- | | 一、释义 3 | | 三、基本假设 6 | | 四、独立财务顾问意见 7 | | （一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 7 | | （二）本激励计划的调整情况 8 | | （三）本次限制性股票授予条件成就情况说明 9 | | （四）本次激励计划首次授予的具体情况 10 | | （五）关于本次授予情况与股东大会审议通过的股权激励计划是否存在差异的 | | 说明 12 | | （六）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | （七）结论性意见 12 | | 五、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 云鼎科技、本公司、 | 指 | 云鼎科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-006 云鼎科技股份有限公司 关于向 2023 年 A 股限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 限制性股票首次授予日：2024 年 1 月 16 日 限制性股票首次授予数量：1,214 万股 限制性股票首次授予价格：3.91 元/股 云鼎科技股份有限公司（"公司"）2023 年 A 股限制性股票激励计划（"本 次激励计划"）规定的授予条件已经成就，根据公司 2024 年第一次临时股东大 会的授权，公司于 2024 年 1 月 16 日召开第十一届董事会第九次会议、第十一 届监事会第八次会议，审议通过《关于向 2023 年 A 股限制性股票激励计划激 励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会同意于 2024 年 1 月 16 日以 3.91 元/股的价格向 128 名激励对象授予共计 1,214 万股 A 股限制性股票。具体情况 如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 （六）2024 年 1 月 16 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-005 云鼎科技股份有限公司 关于调整 2023 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2024 年 1 月 16 日召开第十一届董 事会第九次会议、第十一届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项公告如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 （一）2023 年 11 月 3 日，公司召开第十一届董事会第七次会议，审议通过 了《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 （草案）〉及其摘要的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公 司 2023 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提 请股东大会授权董事会办理 2023 年 A 股限制性股票激励计划有关事项的议 案》。 （二）2023 ...

激励计划 - 公司2023年11月3日审议通过2023年A股限制性股票激励计划相关议案[2] 自查情况 - 自查期间为2023年4月28日至2023年11月3日[3] 股票交易 - 本次激励计划内幕信息知情人中2名存在买卖公司股票行为[5] - 本次激励计划激励对象中28名存在股票交易行为[5] 公告发布 - 公司于2024年1月16日发布此公告[7]