重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项的 内部报告、传递程序，保证信息披露 真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司 章程》，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告（以下简称"报告"）制度是指当发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制 度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当及时将相关信息向公司董事会办公室 报告；若董事会办公室判断该事项属于须提交董事会或股东大会的事项，应立即向 董事长报告。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司控股股东及公司的实际控制人、持有 公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、各控 股子公司及其董事、监事和高级管理人员、公司派驻参股公司的董事、监事和高级 管理人员以及公司各部门中重大事件的知情人等。 第四条 公司董事会秘书是公司重大信息内部报告的汇总负责人。公司董事会 办 ...

外部信息使用人管理制度 第一条 为加强华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）定期报 告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号- -主板上市公司规范运作》以及《公司章程》和公司《信息披露事务管理制度》 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司及各子公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员 应当遵守信息披露制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要 的传递、审核和披露流程。 第十一条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定使 用公司及各子公司报送信息，致使公司及各子公司遭受经济损失的，公司及各子 公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司股票 或建议他人买卖公司股票的，公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应 当将案件移送司法机关处理。 第十二条 本制度未尽事宜，按照法律、法规、深圳证券交易所相关规定以及 公司其他制度执行。 第十三条 本制度由公司董事会负责解释 ...

华映科技（集团）股份有限公司 内控规范实施评价制度 第一章 总则 第一条 为了促进华映科技（集团）股份有限公司 (以下简称"公司")全面 评价内部控制的设计与运行，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风 险，根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等的有关规定，结合公司具体情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部控制评价，是指公司董事会对公司内部控制的有效 性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 内部控制有效性，是指公司建立与实施内部控制对实现控制目标提供合理保 证的程度，包括内部控制设计的有效性和内部控制运行的有效性。 第三条 公司实施内部控制评价应当遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，以风险评估为基础， 根据风险发生的可能性和对公司内控目标影响的程度确定需要评价的重要业务 单位、重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有 ...

证券代码：000536 证券简称：华映科技 公告编号：2023-067 华映科技（集团）股份有限公司 关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会； 2、召集人：公司董事会； 3、召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案经第九届董事会第八 次会议审议通过。本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司章程的规定； 4、召开时间： （1）现场会议召开日期、时间：2023 年 10 月 13 日（星期五）14:50； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 具体时间为 2023 年 10 月 13 日 9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 10 月 13 日 9:15-15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合 的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统 ...

华映科技（集团）股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对华映科技（集团）股份有限公司 (以下简称"公司")董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号--股 份变动管理》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实 际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理。其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资 融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 董事、监事和高级管理人员在买卖公司股份及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件关于内幕 交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖禁止及限制性行为 第四条 董事、监事、高级管理人员以及持 ...

华映科技（集团）股份有限公司 内部控制制度 （三）保障公司资产的安全、完整； 第一章 总则 第一条 为加强华映科技（集团）股份有限公司（以下简称公司）的内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法 律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等规定，结合公司实际，特修订完善 本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的是： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益及效率，提升上市公司质量，增加对公司股东的回报； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对本制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信 息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 第五条 公司应完善内部控制制度，确保股东大会、董事会和监事会等机构的合 法运作和科学决策；公司应建立起有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良 好的企业精神和内部控制文化，调动广大员工的积极性， ...

华映科技（集团）股份有限公司 重大事项事前咨询制度 第一章 总则 第一条 为规范华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项 事前咨询工作，确保公司重大事项符合上市公司规范运作的法规和政策，维护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 和《公司章程》，结合公司实际，制定本制度。 第五条 本制度所称公司重大事项是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响的情形或事件，包括但不限于以下内容： （一）交易事项，包括： 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等 与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出售此类 资产的，仍属于应咨询事项）； 2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的子公司。 第三条 本制度所称"事前咨询"是指：公司在研究决定重大事项时，应事前 征询董事会办公室意见，以确保该项重大 ...

| 序号 | 制度名称 | 审议机构 | | --- | --- | --- | | 1 | 董事、监事和高级管理人员所持本公司 | 董事会 | | | 股份及其变动管理制度 | | | 2 | 董事会秘书工作制度 | 董事会 | | 3 | 内幕信息知情人登记管理办法 | 董事会 | | 4 | 投资者关系管理制度 | 董事会 | | 5 | 外部信息使用人管理制度 | 董事会 | | 6 | 重大事项事前咨询制度 | 董事会 | | 7 | 重大信息内部报告制度 | 董事会 | | 8 | 董事、监事薪酬管理制度 | 董事会、股东大会 | | 9 | 独立董事年度报告工作制度 | 董事会 | | 10 | 防范控股股东或实际控制人及关联方 | 董事会、股东大会 | | | 资金占用管理办法 | | | 11 | 高级管理人员薪酬管理制度 | 董事会 | 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 25 日召开公司第九届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订部分公司 治理相关制 ...

许萍、林金堂、邓乃文 2023 年 9 月 25 日 根据《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》、《上市公司 自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》和《独立董事制度》 等的有关规定，基于独立判断的立场，作为华映科技（集团）股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们对公司第九届董事会 第八次会议审议的《关于提名公司非独立董事候选人的议案》发表如 下意见： 经认真审阅非独立董事候选人的个人履历等相关资料，我们认为： 候选人的教育背景、工作经历和专业能力等能够胜任岗位职责的要求， 未发现其有《公司法》规定不得担任公司董事的情形，亦未有被中国 证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况。符合《公司法》、 《公司章程》等有关规定。同意提名董志霖先生为公司第九届董事会 非独立董事候选人，并提交股东大会审议。 独立董事签名： 华映科技（集团）股份有限公司 独立董事关于公司第九届董事会第八次会议 相关事项的独立意见 ...

华映科技（集团）股份有限公司 董事、监事薪酬管理制度 第一章 总 则 第三条 董事、监事薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司的 长期稳定发展，董事、监事薪酬与公司效益及工作目标紧密结 合，同时与市场价值规律相符。公司薪酬制度遵循以下原则： 第二章 管理机构 第三章 薪酬标准及发放 1、竞争力原则 公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比 有竞争力； 2、按劳分配与责、权、利相结合的原则； 3、与公司效益及工作目标挂钩的原则； 4、短期与长期激励相结合的原则； 5、公开、公正、透明的原则。 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会是对董事（除独立董事）进行考核 并确定薪酬的管理机构。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会的职责与权限依《薪酬与考核委员 会工作细则》。 第六条 根据董事、监事的身份和工作性质，及所承担的责任、风险、压 力等，确定不同的年度薪酬标准如下： 1、董事长： （1）个人标准年薪基数=年薪基数基准150万元*薪酬系数， 董事长的薪酬系数为1.1。 （2）在业绩考核的基础上增加效率评估系数，个人动态年薪 基数=个人标准年薪基数*效率评估系数，效率评估系数 =效率目标完成率，且不超过1.2、不低 ...