制度与目标 - 全面风险管理制度于2025年10月29日经公司2025年度第7次董事会会议审议通过[1] - 公司风险管理总体目标包括遵守法规、控制风险等五项[9] 原则与流程 - 全面风险管理遵循战略导向、制衡性等五项原则[10] - 具体风险管理流程包括收集信息、评估、制定策略等五项[11][12] 组织体系 - 风险管理工作实行分级管理，组织体系含党委会、董事会等[13] - 党委会负责整体风险控制体系建设及事项审议前置把关[10] - 董事会负责规划整体风险控制体系，提出目标和要求[11] - 经理层按董事会要求制定总体方案和实施步骤[12] - 经营管理部为风险管理归口部室，牵头组织协调工作[13] 风险识别 - 识别内部风险关注人力资源、管理、自主创新等因素[16] - 识别外部风险关注经济、法律、社会等因素[16] 风险分类与应对 - 风险事件分为一般、中等、重大三种，判断标准分定量和定性[19] - 风险管理解决方案包括事前预防、事中控制、事后改进方案[19] - 运用风险规避、降低、分担、承受等应对策略控制风险[20] 机制建设 - 建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[20] - 建立风险报告机制，包括实时报告和专项报告[21] 评估与监督 - 以重大风险等为重点对风险管理实施情况进行自我评估和改进[24] - 对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期评估风险[24] - 内部审计部门不定期监督评价各部门风险管理工作[24]

制度通过 - 制度经2025年10月29日公司2025年度第7次董事会会议审议通过[1] 内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化属内幕信息[4][5] - 任一股东所持占公司5%以上的股份被质押等情况属内幕信息[5] 档案管理 - 公司在内幕信息依法公开披露前应填写内幕信息知情人档案[9] - 公司发生重大资产重组等10类重大事项应向深交所报送内幕信息知情人档案[9][10] - 公司披露重大事项后相关事项变化或披露前股票异常波动需报送档案[10] - 股东、实际控制人等相关主体研究涉及公司重大事项应填写档案[11] - 公司应在内幕信息依法公开披露后五个交易日内报送知情人档案及备忘录[14] - 知情人档案及备忘录自记录起至少保存十年[15] 责任主体 - 董事会保证内幕信息知情人档案真实准确完整，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责办理内幕信息知情人登记入档和报送事宜[2] - 控股股东、实际控制人对未公开重大信息应保密并通过公司公平披露[11] - 控股股东、实际控制人获取未披露信息时需做好内幕信息知情人登记备案并保密[12] 自查与报送 - 公司需在年报、半年报和重大事项公告后五个交易日内自查知情人交易情况[16] - 发现知情人违规交易等情况应在二个工作日内报送相关部门[17] 格式要求 - 内幕信息知情人档案表头标记红星的为必填项，单元格格式建议设为文本[21] - 知情人档案中知情日期格式为YYYY - MM - DD，登记时间格式为YYYY - MM - DD HH:mm[22] 其他要求 - 重大事项进程备忘录涉及人员需签名确认[25] - 内幕信息知情人保密协议自签署之日起生效，一式两份[29] - 禁止内幕交易告知书由公司发出[31] - 公司提供的信息为内幕信息，使用方需严格保密并登记备案[32] - 使用方不得泄露、报道、传送信息，不得利用信息进行内幕交易[32] - 使用者泄密或使用不当可能导致违法或犯罪[33]

制度审议 - 重大信息内部报告制度于2025年10月29日经公司2025年度第7次董事会会议审议通过[1] 报告义务人 - 持有公司5%以上股份的其他股东属于内部信息报告义务人[3] 重大交易披露标准 - 重大交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告披露[6] - 重大交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告披露[6] - 重大交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告披露[6] - 重大交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告披露[6] - 重大交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告披露[6] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人交易金额超30万元的关联交易需及时报告[7] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需及时报告[7] 重大诉讼仲裁报告标准 - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的重大诉讼、仲裁事项需报告[8] 报告流程与责任 - 各部门、子分公司联络人收集整理资料，第一责任人当天审阅签字[16] - 报告人以电话、传真或邮件等方式通知董事会办公室[14] - 董事会秘书有权了解应报告信息详细情况[17] - 联络人和第一责任人对报告信息义务承担连带责任[19] 保密与违规处理 - 相关人员在信息未公开披露前负有保密义务[21] - 报告人未履行义务致公司违规，公司可给予处分并要求赔偿[21] 时间与通知方式 - “第一时间”指报告人获知信息的24小时内[24] - 报告人通知方式包括电话、邮件、传真及书面通知[24] 制度实施 - 本制度自公司董事会审议通过之日起实施[24]

信息管理制度 - 外部信息使用人管理制度经2025年10月29日第7次董事会会议审议通过[1] - 制度涵盖定期报告、临时公告等信息[1] 保密义务 - 董事和高管等涉密人员在特定时期负有保密义务[1] 信息报送 - 拒绝报送无依据且未公告财务数据，年报报送不早于业绩快报披露[1] - 向非股东、实控人机构报送信息需登记内幕知情人[2][3] - 其他部门报送未披露信息需审核登记[3] 保密提醒与追责 - 将报送信息作内幕信息，提醒外部单位保密[3] - 违规致重大损失依法追责，严重移送司法机关[3]

制度审议 - 独立董事专门会议工作制度经2025年10月29日公司2025年度第7次董事会会议审议通过[1] 会议规则 - 会议提前三日通知，紧急情况经全体同意可随时通知[2] - 需三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[2] - 由过半数独立董事推举一人召集和主持，召集人不履职时两人及以上可自行召集[4] 事项决策 - 应披露关联交易等事项经专门会议讨论且全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[4] - 独立聘请中介机构等特别职权行使前需经专门会议讨论且全体独立董事过半数同意[4] 其他规定 - 会议记录至少保存十年[5] - 公司保障会议召开，提供支持并承担费用[6] - 出席和列席人员对会议事项有保密义务[6] - 制度自通过之日起生效，由董事会负责解释、修订[7]

信息披露制度 - 信息披露管理制度经2025年10月29日公司2025年度第7次董事会会议审议通过[1] - 制度由公司董事会负责制定、解释和修订，自审议通过之日起实施[48] 报告披露时间 - 应在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告[10] - 应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露半年度报告[10] - 应在会计年度前三个月、前九个月结束之日起一个月内披露季度报告[10] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[11] 报告内容及审计 - 年度、半年度、季度报告应记载公司基本情况、会计数据等内容[11][12] - 年度报告财务会计报告需经会计师事务所审计[10] - 半年度报告财务会计报告在特定情形下需审计[15] 需披露情况 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[20][30] - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动需披露[20] 信息披露职责 - 信息披露工作由董事会统一领导，董事长是第一责任人，董事会秘书是主要责任人[28] - 董事未经授权不得代表公司或董事会发布未公开信息[29] - 高级管理人员应向董事会报告重大事件及进展[29] - 董事会秘书是与深交所指定联络人，负责信息披露等事务[29] - 各职能部门、子分公司负责人是信息报告第一责任人[30] 报告编制及披露流程 - 定期报告编制后提请董事会审议，审计委员会审阅，由董事会秘书组织披露[33][34] - 临时报告编制后经会签、合规审查、审核签发后按规定报送披露[34] 其他规定 - 暂缓披露期限一般不超过两个月[42] - 对外信息披露文件档案保存期限不少于10年[44] - 以公司名义对监管单位行文文件保存期限不少于10年[44] - 信息披露违规或失职将视情节处分，涉嫌犯罪移送司法[46] - 公司股东不得滥用权利要求内幕信息[32] - 向特定对象发行股票时，控股股东和发行对象应提供信息[32] - 接受委托持有公司5%以上股份的股东应告知委托人情况[32] - 制度未尽事宜或冲突时以法律等规范性文件为准[48]

人员设置与聘任 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，高级管理人员每届任期3年，连聘可连任[3][4] - 兼任高级管理人员职务的董事不得超过董事总数的二分之一[4] - 总经理由董事长提名，董事会聘任；副总经理等由总经理提名，董事会聘任；董事会秘书由董事长提名，董事会聘任[4] 总经理职责与权力 - 总经理主持公司日常经营管理，对董事会负责，行使多项职权[7] - 总经理因故不能履职时，可授权副总经理代行部分或全部职权，特殊情况由董事会指定高级管理人员代行职责[9][10] - 总经理需遵守法律法规、公司章程，接受审计委员会监督，及时报告公司重大情况[12] 总经理办公会 - 总经理办公会例会每月召开一次，临时会议按需举行[15] - 总经理办公会由总经理主持，参加人员为高级管理人员，可邀请相关人员参加或列席[15] - 总经理办公会讨论公司经营等重大事项及各部门提交审议事项[15] - 总经理办公会议事范围包括研究决策事项方案措施、处理重要紧急问题[15] - 总经理办公会会议资料保存期限不少于10年[17] 汇报与报告 - 总经理应定期向董事会汇报工作，原则上一年一次[19] - 遇重大合同执行争议等六种情形，总经理应立即向董事长报告并通知董事会秘书履行信息披露义务[19]

制度相关 - 2025年10月29日召开第7次董事会会议[1] - 审议通过公司治理相关制度议案[1] - 新制定3项制度、修订24项、废止1项[1][2] - 27项制度生效，1项废止[2] - 生效制度内容见巨潮资讯网[2]

会议信息 - 2025年度第7次董事会会议通知于10月17日发出[2] - 会议于10月29日在湖南投资大厦22楼会议室召开[2] - 应出席董事11人，实际出席11人[2] 审议事项 - 以11票同意通过《公司2025年第三季度报告》[3] - 以11票同意通过《公司关于制定、修订和废止部分公司治理相关制度的议案》[3] 公告信息 - 《公司2025年第三季度报告》公告编号为2025 - 037[3] - 《公司关于制定、修订和废止部分公司治理相关制度的议案》公告编号为2025 - 038[5] 其他 - 备查文件有《公司2025年度第7次董事会会议决议》等[6] - 公告发布时间为2025年10月31日[7]

公司第三季度财务表现 - 第三季度营收为1.16亿元人民币，同比下降10.53% [1] - 第三季度净利润为2040.2万元人民币，同比下降27.56% [1] 公司前三季度累计财务表现 - 前三季度累计营收为3.78亿元人民币，同比下降26.40% [1] - 前三季度累计净利润为5637.08万元人民币，同比下降38.59% [1]