合规管理组织架构 - 董事会是合规管理决策机构，批准战略规划和基本制度等[6] - 经理层拟定合规管理体系建设方案并组织实施[8] - 合规管理领导小组由董事长任组长，总经理任副组长[8] - 总法律顾问担任合规管理负责人，领导合规管理部门工作[9] - 法律事务部牵头负责企业合规管理工作[10] - 总部各部室和子分公司承担合规管理主体责任[10] - 审计部对合规要求落实情况进行监督、评价和建议[13] 合规管理范围 - 合规管理重点领域包括公司治理、投资管理等十个方面[15] - 明确合规管理重点领域涵盖财务税收、知识产权等多方面[18] - 确定合规管理重点环节包括制度制定、经营决策等[20] - 加强对重点人员合规管理，如管理人员、重要风险岗位人员[20] 合规管理机制 - 确立合规审查机制，合规审查为经营管理行为必经程序[23] - 建立合规风险识别评估预警机制，各部室和子分公司定期填报风险表[23] - 建立合规风险应对机制，重大合规风险事件由合规管理负责人牵头处理[24] - 建立违规问题整改机制，提升依法合规经营管理水平[25] 合规管理其他措施 - 定期开展合规管理体系有效性评价，并纳入绩效考核[25] - 加强合规管理信息化建设，实现风险预警和信息共享[27] - 加强全员合规培训，培育合规文化[28]

制度与目标 - 全面风险管理制度于2025年10月29日经公司2025年度第7次董事会会议审议通过[1] - 公司风险管理总体目标包括遵守法规、控制风险等五项[9] 原则与流程 - 全面风险管理遵循战略导向、制衡性等五项原则[10] - 具体风险管理流程包括收集信息、评估、制定策略等五项[11][12] 组织体系 - 风险管理工作实行分级管理，组织体系含党委会、董事会等[13] - 党委会负责整体风险控制体系建设及事项审议前置把关[10] - 董事会负责规划整体风险控制体系，提出目标和要求[11] - 经理层按董事会要求制定总体方案和实施步骤[12] - 经营管理部为风险管理归口部室，牵头组织协调工作[13] 风险识别 - 识别内部风险关注人力资源、管理、自主创新等因素[16] - 识别外部风险关注经济、法律、社会等因素[16] 风险分类与应对 - 风险事件分为一般、中等、重大三种，判断标准分定量和定性[19] - 风险管理解决方案包括事前预防、事中控制、事后改进方案[19] - 运用风险规避、降低、分担、承受等应对策略控制风险[20] 机制建设 - 建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[20] - 建立风险报告机制，包括实时报告和专项报告[21] 评估与监督 - 以重大风险等为重点对风险管理实施情况进行自我评估和改进[24] - 对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期评估风险[24] - 内部审计部门不定期监督评价各部门风险管理工作[24]

制度通过 - 制度经2025年10月29日公司2025年度第7次董事会会议审议通过[1] 内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化属内幕信息[4][5] - 任一股东所持占公司5%以上的股份被质押等情况属内幕信息[5] 档案管理 - 公司在内幕信息依法公开披露前应填写内幕信息知情人档案[9] - 公司发生重大资产重组等10类重大事项应向深交所报送内幕信息知情人档案[9][10] - 公司披露重大事项后相关事项变化或披露前股票异常波动需报送档案[10] - 股东、实际控制人等相关主体研究涉及公司重大事项应填写档案[11] - 公司应在内幕信息依法公开披露后五个交易日内报送知情人档案及备忘录[14] - 知情人档案及备忘录自记录起至少保存十年[15] 责任主体 - 董事会保证内幕信息知情人档案真实准确完整，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责办理内幕信息知情人登记入档和报送事宜[2] - 控股股东、实际控制人对未公开重大信息应保密并通过公司公平披露[11] - 控股股东、实际控制人获取未披露信息时需做好内幕信息知情人登记备案并保密[12] 自查与报送 - 公司需在年报、半年报和重大事项公告后五个交易日内自查知情人交易情况[16] - 发现知情人违规交易等情况应在二个工作日内报送相关部门[17] 格式要求 - 内幕信息知情人档案表头标记红星的为必填项，单元格格式建议设为文本[21] - 知情人档案中知情日期格式为YYYY - MM - DD，登记时间格式为YYYY - MM - DD HH:mm[22] 其他要求 - 重大事项进程备忘录涉及人员需签名确认[25] - 内幕信息知情人保密协议自签署之日起生效，一式两份[29] - 禁止内幕交易告知书由公司发出[31] - 公司提供的信息为内幕信息，使用方需严格保密并登记备案[32] - 使用方不得泄露、报道、传送信息，不得利用信息进行内幕交易[32] - 使用者泄密或使用不当可能导致违法或犯罪[33]

制度审议 - 重大信息内部报告制度于2025年10月29日经公司2025年度第7次董事会会议审议通过[1] 报告义务人 - 持有公司5%以上股份的其他股东属于内部信息报告义务人[3] 重大交易披露标准 - 重大交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告披露[6] - 重大交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告披露[6] - 重大交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告披露[6] - 重大交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告披露[6] - 重大交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告披露[6] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人交易金额超30万元的关联交易需及时报告[7] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需及时报告[7] 重大诉讼仲裁报告标准 - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的重大诉讼、仲裁事项需报告[8] 报告流程与责任 - 各部门、子分公司联络人收集整理资料，第一责任人当天审阅签字[16] - 报告人以电话、传真或邮件等方式通知董事会办公室[14] - 董事会秘书有权了解应报告信息详细情况[17] - 联络人和第一责任人对报告信息义务承担连带责任[19] 保密与违规处理 - 相关人员在信息未公开披露前负有保密义务[21] - 报告人未履行义务致公司违规，公司可给予处分并要求赔偿[21] 时间与通知方式 - “第一时间”指报告人获知信息的24小时内[24] - 报告人通知方式包括电话、邮件、传真及书面通知[24] 制度实施 - 本制度自公司董事会审议通过之日起实施[24]

第二条 本制度所称的信息包括但不限于定期报告、临 时公告、财务快报、统计数据、正在策划的重大事项等。 第三条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人 员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。 定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向 外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容。公司应采 取有效措施，确保董事和高级管理人员及其他相关涉密人员 买卖公司股份遵守相关规定。 第四条 对于未在公司公告前使用公司相关财务数据而 无法律依据需要报送的信息，公司应拒绝报送。 第五条 公司需向外部单位报送年报相关信息时，提供 时间不得早于公司业绩快报披露的时间，业绩披露的内容不 得少于向外部使用人提供的信息。 湖南投资集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （经2025年10月29日召开的公司2025年度第7次董事会会议审议通过） 第一条 为健全湖南投资集团股份有限公司（以下简称 公司）信息使用的管理制度，维护信息披露公平的原则，保 证投资者的合法权益。依据《公司法》《证券法》《公司章程》 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本制度。 1 送信息时，需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知 ...

湖南投资集团股份有限公司 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事 会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第四条 独立董事专门会议根据工作需要，采取不定期方式召开。会 议应在召开前三日以专人送达、传真、电子邮件、邮寄或其他方式通知全 体独立董事；如事项紧急的，经全体独立董事同意，可随时发出会议通知， 但召集人应当在会议上作出说明。 第五条 独立董事专门会议中，每一名独立董事有一票表决权。会议 可通过现场、通讯表决召开，也可以现场与通讯表决相结合等方式召开， 会议表决方式包括举手表决、记名投票表决等。 第六条 独立董事专门会议由三分之二以上独立董事出席或委托出席 方可举行。独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席 会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立 董事代为出席。如有需要，公 ...

第一章 总 则 湖南投资集团股份有限公司 信息披露管理制度 （经2025年10月29日召开的公司2025年度第7次董事会会议审议通过） 第一条 为规范湖南投资集团股份有限公司（以下简称 公司）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披 露事务管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》及《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 等法律法规和《湖南投资集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称"信息"是指对公司证券及其衍生 品种交易价格可能或已经产生重大影响的信息以及证券监 管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是指公司及相 关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、规范性文 件、深圳证券交易所（以下简称深交所）相关规定，将公告 文稿和相关备查文件报送深交所登记，并在深交所的网站和 符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定 条件的媒体公告。 ...

人员设置与聘任 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，高级管理人员每届任期3年，连聘可连任[3][4] - 兼任高级管理人员职务的董事不得超过董事总数的二分之一[4] - 总经理由董事长提名，董事会聘任；副总经理等由总经理提名，董事会聘任；董事会秘书由董事长提名，董事会聘任[4] 总经理职责与权力 - 总经理主持公司日常经营管理，对董事会负责，行使多项职权[7] - 总经理因故不能履职时，可授权副总经理代行部分或全部职权，特殊情况由董事会指定高级管理人员代行职责[9][10] - 总经理需遵守法律法规、公司章程，接受审计委员会监督，及时报告公司重大情况[12] 总经理办公会 - 总经理办公会例会每月召开一次，临时会议按需举行[15] - 总经理办公会由总经理主持，参加人员为高级管理人员，可邀请相关人员参加或列席[15] - 总经理办公会讨论公司经营等重大事项及各部门提交审议事项[15] - 总经理办公会议事范围包括研究决策事项方案措施、处理重要紧急问题[15] - 总经理办公会会议资料保存期限不少于10年[17] 汇报与报告 - 总经理应定期向董事会汇报工作，原则上一年一次[19] - 遇重大合同执行争议等六种情形，总经理应立即向董事长报告并通知董事会秘书履行信息披露义务[19]

制度相关 - 2025年10月29日召开第7次董事会会议[1] - 审议通过公司治理相关制度议案[1] - 新制定3项制度、修订24项、废止1项[1][2] - 27项制度生效，1项废止[2] - 生效制度内容见巨潮资讯网[2]

会议信息 - 2025年度第7次董事会会议通知于10月17日发出[2] - 会议于10月29日在湖南投资大厦22楼会议室召开[2] - 应出席董事11人，实际出席11人[2] 审议事项 - 以11票同意通过《公司2025年第三季度报告》[3] - 以11票同意通过《公司关于制定、修订和废止部分公司治理相关制度的议案》[3] 公告信息 - 《公司2025年第三季度报告》公告编号为2025 - 037[3] - 《公司关于制定、修订和废止部分公司治理相关制度的议案》公告编号为2025 - 038[5] 其他 - 备查文件有《公司2025年度第7次董事会会议决议》等[6] - 公告发布时间为2025年10月31日[7]