内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[3] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[4] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[4] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[4] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[4] 信息处理规定 - 内幕信息公开披露后5个交易日内报送知情人档案及备忘录[10] - 知情人档案及备忘录至少保存10年[10] 责任分工 - 董事会负责内幕信息知情人登记备案，董事长为主要负责人[2] - 董事会秘书负责登记入档和报送事宜[2] 重大事项要求 - 进行重大事项时制作进程备忘录，相关人员签名确认[9] 违规处理 - 知情人违规造成影响或损失，公司处罚或要求赔偿[14] - 自查内幕交易行为并报送处罚结果至监管部门备案[14] - 知情人违规视情节按制度处罚[14] - 股东擅自披露信息致损，公司保留追责权利[14] - 知情人违规构成犯罪，移交司法机关追究刑责[15] 制度说明 - 制度未尽事宜依相关规定执行，不一致时以规定为准[17] - 制度由董事会负责解释[17] - 制度经董事会审议通过之日起实施[17]

薪酬委员会构成 - 由三名或以上董事会成员组成，独立董事占多数[4] - 召集人由董事会任命独立董事委员担任[4] - 任期与董事会任期一致，委员连选可连任[4] 薪酬委员会职责 - 负责制定、审查董事及高管薪酬政策与方案并考核[7] 薪酬方案决定 - 董事薪酬方案由股东会决定，高管薪酬方案由董事会批准[7] 会议相关 - 不定期开会，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会议[12] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[12] - 表决方式多样，可现场、网络或通讯表决[13] - 会议记录保存十年，出席人员有保密义务[14]

交易决策权限 - 连续十二个月内购售重大资产等多项指标占比10%以内由经理层审议批准[6] - 与关联自然人30万元以下、关联法人占净资产绝对值0.5％以下关联交易由经理层决定[7] 管理监督 - 经理层年度向董事会汇报授权及决策执行情况[10] - 董事会有权调整授权并监督经理层决策执行[11]

担保范围与限制 - 公司只为合并报表范围内子公司提供担保，控股子公司不得对外担保[4] 审议流程 - 董事会审议担保议案前，董事需了解被担保方情况并审慎判断[4] - 董事会或股东会对呈报材料进行审议表决，特定情形或资料不充分不得担保[7] - 董事会权限内担保事项需经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[10] - 公司为关联人提供担保，需经出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议同意后提交股东会[10] - 六种情形需提交股东会审议[10] - 公司可对两类子公司预计未来十二个月新增担保总额度并提交股东会，担保余额不得超额度[11] 反担保与合同审查 - 公司及控股子公司提供反担保比照担保规定执行，债务展期继续担保需重新履行程序[13] - 担保合同订立时需审查内容，违反规定可要求修改，拒绝则拒绝担保并汇报[20] 变更与核查 - 被担保人变更担保事项，公司需重新履行调查评估与审批程序[16] - 公司内部审计部门每半年对公司对外担保情况进行一次全面核查[20] 信息披露与风险控制 - 若被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务等情况，公司应及时披露[24] - 公司应按相关规定履行对外担保情况的信息披露义务[23] - 财务部应指派专人关注被担保人情况，分析其财务及偿债能力[19] - 公司对外提供担保出现问题，经办部门应及时通报董事会秘书[20] - 公司为债务人履行担保义务后应向债务人追偿并通报董事会[20] - 公司发现被担保人丧失或可能丧失履行债务能力时应控制风险[20] - 同一债务有两以上保证人且按份额担责，公司应拒担超出约定份额的责任[21] - 法院受理债务人破产案件，债权人未申报债权，公司应参加破产财产分配[21] 责任处分 - 公司董事会视损失、风险、情节决定给予有过错责任人相应处分[26]

制度目的与适用范围 - 提高公司规范运作及年报披露质量与透明度[2] - 适用于公司董事、高管等年报披露相关人员[3] 差错情形与责任追究 - 年报披露重大差错含财务报告差错等[3] - 六种情形追究责任人责任[4] 处理方式与生效时间 - 责任形式有责令改正、通报批评等[6] - 董监高追责可附带经济处罚[6] - 制度自董事会审议通过生效[9]

资金占用管理 - 制定防范控股股东及关联方资金占用管理制度[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种[2] - 公司与控股股东在多方面应相互独立[3][4][5][6] 资金往来规定 - 不得为控股股东及关联方提供资金[8] - 经营性资金往来按规定决策实施[8] - 定期检查非经营性资金往来[9] 管理机制与措施 - 设立防范资金占用领导小组[12] - 关联交易签有真实背景经济合同[13] - 对控股股东实施“占用即冻结”机制[13] 责任追究 - 被占用资金原则上现金清偿[15] - 处分协助侵占资产的董高人员[17] - 董事对违规担保损失承担连带责任[18] - 处分非经营性占用资金相关责任人[19] - 可追究致投资者损失责任人法律责任[20] 制度执行与解释 - 制度按法律法规和章程执行[19] - 制度经董事会批准实施并负责解释[19]

津贴方案 - 津贴范围为外部董事[2] - 津贴标准为8.4万元/年（含税）[2] - 津贴自股东会批准任职当月起算，离职次月停发[2] - 履职合理费用按规定报销[2] - 履职不力可扣减或停发津贴[3] - 方案经股东会审议通过后生效，新方案通过后失效[4]

信息申报 - 董事、高管特定时间2个交易日内委托公司申报个人信息[6] 交易检查 - 董事会秘书每季度检查董事、高管买卖公司股票披露情况[8] 股份锁定与转让 - 董事、高管年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[10] - 任期内和届满后6个月内每年转让股份不得超所持总数25%[11] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[11] - 离任后6个月内持有及新增股份全部锁定[12] - 离婚分配股份后减持各方每年转让不超各自持有总数25%[12] 交易限制 - 不得融券卖出公司股份及开展相关衍生品交易[15] - 违反《证券法》6个月内买卖股票董事会应收回所得收益[16] - 定期报告公告等特定期间不得买卖公司股票及衍生品[16] 减持规定 - 计划转让股份应提前15个交易日告知并披露减持计划[20] - 每次披露减持时间区间不超3个月[20] - 减持完成或时间届满2个交易日内通知报告并披露[20] 公告披露 - 收到法院处置股份通知2个交易日内披露公告[20] - 股份变动自事实发生2个交易日内报告并披露[21] 特殊限制 - 离职后半年内公司违法被调查等未满6个月不得减持[18] - 涉及违法被深交所公开谴责未满3个月不得减持[18] 制度管理 - 本制度由董事会负责修订与解释，审议通过后生效[24]

市值管理原则 - 以提高公司质量为基础，遵循合规等原则[2,3] 管理架构 - 董事会领导，经营管理层负责，董秘分管[5] 促进价值反映措施 - 通过并购重组等方式促进投资价值合理反映[10] 分红规划 - 董事会制定并披露中长期分红规划，增加频次、提高率[12] 股价应对 - 监控关键指标预警，下跌时分析原因并采取措施[13]

资助范围与限制 - 对外资助含资金、委托贷款等，特定控股子公司除外[2] - 不得为关联法人和自然人提供资助[6] 审批流程 - 需全体董事过半数、出席董事会三分之二以上董事同意[5][6] - 特定情况经董事会审议后需提交股东会[6] - 关联参股公司资助需非关联董事审议并提交股东会[7] 其他要求 - 超募资金使用后十二个月内，不得为特定对象资助[8] - 需签署协议，逾期未收回不得继续或追加资助[7] 监督与披露 - 多部门负责风险调查、手续办理、监督检查等[10][13] - 出现异常及时披露情况及措施[12]