营收与利润情况 - 本季度营业总收入1179067202.96元较上年同期下降36.05%[2] - 本季度归属于上市公司股东的净利润21075682.06元较上年同期下降94.35%[2] - 2024年1 - 3月营业总收入11.79亿元上年同期18.44亿元[16] - 2024年1 - 3月净利润0.45亿元上年同期3.88亿元[16] - 本季度净利润44591928.62元较上年同期下降88.51%[5] - 本季度经营活动产生的现金流量净额2186630039.57元较上年同期增长186.54%[2] - 2024年1 - 3月营业总支出11.35亿元上年同期13.68亿元[16] - 2024年1 - 3月营业利润0.44亿元上年同期4.76亿元[16] 财务收支明细 - 本季度利息净收入-21595028.36元较上年同期下降184.50%[5] - 2024年1 - 3月利息净收入 - 0.22亿元上年同期2.56亿元[16] - 2024年1 - 3月手续费及佣金净收入5.19亿元上年同期5.57亿元[16] - 本季度投资收益418386843.63元较上年同期增长65.65%[5] - 2024年1 - 3月投资收益4.18亿元上年同期2.53亿元[16] - 本季度公允价值变动收益-195684000.96元较上年同期下降166.22%[5] - 2024年1 - 3月公允价值变动收益 - 1.96亿元上年同期2.96亿元[16] - 本季度其他业务收入447834181.89元较上年同期下降36.20%[5] 资产与负债情况 - 本期末总资产87763931612.85元较上年度末增长5.32%[3] - 2024年3月31日货币资金期末余额234.54亿元上年年末余额189.42亿元[14] 债券发行情况 - 2024年1月24日公司完成2024年面向专业投资者非公开发行短期公司债券（第一期）发行规模15亿元期限1年发行利率2.77%[11] - 2024年3月6日公司完成2024年面向专业投资者非公开发行短期公司债券（第二期）发行规模15亿元期限1年发行利率2.50%[11] - 2024年1月19日公司完成2024年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）发行规模15亿元期限3年发行利率3.30%[12] - 2024年3月22日公司完成2024年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）发行规模9.4亿元期限3年发行利率2.95%[12] - 2024年4月19日公司完成2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行工作发行规模6.70亿元期限3年发行利率2.45%[13] 公司运营相关 - 2024年公司完成4家营业网点地址变更[10] - 2024年1月30日公司完成临江临江大街证券营业部的全部撤销工作[10] 股东与人事变动 - 公司第一大股东拟将持有的公司20.81%股份出售给长发集团拟将持有的公司9%股份出售给长春市金控[12] - 2024年3月22日非独立董事张洪东先生因个人工作变动辞职[12] 法律诉讼情况 - 2023年11月17日公司被判赔偿敦化农商行293586032.90元及利息[12] 现金流量情况 - 2024年1 - 3月收取利息手续费及佣金的现金为958922235.88元上年同期为1063586086.10元[18] - 2024年1 - 3月经营活动现金流入小计为4622698418.09元上年同期为5974088794.76元[18] - 2024年1 - 3月经营活动现金流出小计为2436068378.52元上年同期为8500833342.44元[18] - 2024年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额为2186630039.57元上年同期为 - 2526744547.68元[18] - 2024年1 - 3月投资活动现金流入小计为1315376861.50元上年同期为1169318211.90元[18] - 2024年1 - 3月投资活动现金流出小计为1270147978.58元上年同期为1279990108.05元[18] - 2024年1 - 3月投资活动产生的现金流量净额为45228882.92元上年同期为 - 110671896.15元[18] - 2024年1 - 3月筹资活动现金流入小计为5441328699.41元上年同期为6992310000.00元[19] - 2024年1 - 3月筹资活动现金流出小计为4656227956.95元上年同期为5004767435.31元[19] - 2024年1 - 3月筹资活动产生的现金流量净额为785100742.46元上年同期为1987542564.69元[19] 股东情况 - 普通股股东总数为88238名[6]

财务数据和关键指标变化 - 公司2022年第三季度营收为XXX亿元,同比增长X%,环比增长X%,主要得益于XXX业务的强劲表现 [1] - 公司2022年前三季度净利润为XXX亿元,同比增长X%,主要得益于XXX业务毛利率的提升 [1] - 公司2022年第三季度毛利率为X%,同比提升X个百分点,主要得益于XXX [1] - 公司2022年前三季度经营活动现金流为XXX亿元,同比增长X%,主要得益于XXX [1] 各条业务线数据和关键指标变化 - XXX业务2022年第三季度收入为XXX亿元,同比增长X%,主要得益于XXX [1] - XXX业务2022年第三季度毛利率为X%,同比提升X个百分点,主要得益于XXX [1] - XXX业务2022年前三季度收入占比为X%,较上年同期提升X个百分点,成为公司新的利润增长点 [1] 各个市场数据和关键指标变化 - 公司XXX市场2022年第三季度收入为XXX亿元,同比增长X%,主要得益于XXX [1] - 公司XXX市场2022年第三季度毛利率为X%,同比下降X个百分点,主要受XXX因素影响 [1] - 公司XXX市场2022年前三季度收入占比为X%,较上年同期下降X个百分点,主要受XXX因素影响 [1] 公司战略和发展方向及行业竞争 - 公司正积极推进XXX战略,通过XXX措施提升XXX业务的市场份额和盈利能力 [1][2] - 公司正加大在XXX领域的投入和布局,以抓住行业XXX趋势,增强公司在该领域的竞争力 [1][2] - 行业内主要竞争对手XXX、XXX正加大在XXX方面的投入,公司需要进一步加强XXX方面的创新和研发 [1][2] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 管理层表示,当前宏观经济环境XXX,对公司业务XXX产生一定影响,但公司将通过XXX措施应对 [1][2] - 管理层对公司未来发展前景保持乐观,预计XXX业务将持续保持高速增长,公司整体业绩有望实现XXX [1][2] - 管理层指出,公司将进一步优化XXX,提升XXX效率,为股东创造更多价值 [1][2] 其他重要信息 - 公司宣布XXX,预计将对未来业绩产生积极影响 [1][2] - 公司董事会审议通过XXX议案,为公司未来发展奠定基础 [1][2] - 公司获得XXX荣誉/认证,彰显了公司在XXX方面的领先地位 [1][2]

公司基本情况 - 公司注册资本为人民币2,340,452,915元[10] - 公司无控股股东，无实际控制人[14] - 公司经营证券业务资格[1] - 公司在全国28个省、自治区、直辖市的69个大中城市设立了139家分支机构[31] - 公司全资子公司包括东证融通投资管理有限公司、东证融达投资有限公司、东证融汇证券资产管理有限公司等[36] 财务数据 - 公司2023年营业总收入为64.75亿元，同比增长27.53%[37] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为6.68亿元，同比增长189.44%[37] - 公司2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6.31亿元，同比增长172.00%[37] - 公司2023年末资产总额为833.34亿元，较2022年末增加5.54%[38] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为184.79亿元，较2022年末增加2.41%[38] - 公司2023年营业总收入为255.10亿元，较2022年增加18.39%[38] - 公司2023年净利润为48.55亿元，较2022年增加98.46%[38] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-120.45亿元，较2022年下降643.82%[38] - 公司2023年末母公司净资本为136.96亿元，较2022年末增加8.73%[44] - 公司2023年末母公司风险覆盖率为185.54%，较2022年末下降0.72个百分点[45] - 公司2023年末母公司资本杠杆率为17.40%，较2022年末下降0.88个百分点[45] - 公司2023年末母公司流动性覆盖率为378.24%，较2022年末增加119.79个百分点[45] - 公司2023年末母公司净稳定资金率为143.53%，较2022年末下降2.16个百分点[45] 业务发展 - 公司以"致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商"为长远发展愿景[49] - 公司确定了"以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商"的公司定位[49] - 公司财富管理业务、投资银行业务、投资与销售交易业务、资产管理业务等四大业务板块[49,50] - 公司确立了"融合、创新、专注、至简"的企业精神[51] - 公司建立了多层次的人才培养体系，实施市场化的选拔任用与薪酬激励机制[53] - 公司持续构建和完善合规风控管理体系、资本管理体系等多元共建的后台管理支持和管控体系[55] - 公司财富管理业务、投资顾问业务、金融产品业务等多项核心经营指标均取得长足进步[59,60] - 公司成立私募专班全面推进私募业务体系化建设[61] - 公司积极应对私募行业变化，明确发展定位和业务重点[61] - 公司新增完成股权承销项目5个，完成公司债券主承销项目19个，完成债券分销项目1,729个[63,65] - 公司新增完成并购及财务顾问项目13个[66] - 公司权益自营业务、固定收益业务、量化交易业务、股转做市业务、另类投资业务等取得良好业绩[67,68] - 公司证券资产管理业务、公募基金业务、私募基金管理业务等规模实现大幅增长[70,71,72,73] 风险管理 - 公司持续完善全面风险管理体系，强化风险识别、评估、计量、应对、监测和报告机制[123] - 采取稳健、审慎的策略，准确识别和计量市场风险[124] - 采用违约概率、违约损失率、违约风险敞口和压力测试等计量信用风险[125] - 不断完善流动性风险管理体系，保持融资渠道分散性和资产负债期限匹配[127] - 建立优质流动性资产储备机制以及应急计划，开展流动性压力测试和应急演练[127] - 持续强化完善声誉风险事前防范、事中应对和事后修复工作机制[128] - 开展同一业务流程梳理工作，建立员工道德风险防控机制[131] - 深入实践风险为本方法，持续强化反洗钱基础体系建设[132] 公司治理 - 公司致力于成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商[138] - 公司制定或修订了多项公司治理相关制度[139] - 公司股东大会、董事会、监事会、经理层严格按照相关规定各司其职[141] - 公司信息披露工作严格规范，持续优化投资者关系管理[142,144,145,146] - 公司党建工作发挥政治核心作用，推动党建与公司经营深度融合[147] - 公司深入推进文化建设，构建专业与特色兼具的文化软实力[148,149] - 公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面独立于控股股东和实际控制人[150-154] - 公司业务独立于第一大股东，不存在同业竞争情况[155,156] 董监高情况 - 公司董事、监事和高级管理人员基本情况[161-172] - 公司董事长、副董事长等高管具有丰富的政府工作经验和证券行业从业经验[164-170] - 公司独立董事具有丰富的法律和监管经验[171,172] 未来发展 - 公司2023年计划推出5项新产品和新技术，进一步拓展市场份额[176] - 公司2023年将继续推进市场扩张和并购计划，力争实现更大发展[176] - 公司2023年将进一步优化业务结构，提升盈利能力和抗风险能力[176] - 公司2023年将加大研发投入，持续推进数字

财联社4月18日讯（记者 高艳云）二审胜诉，让东北证券长舒一口气。 4月17日，东北证券发布公告，吉林省高级人民法院终审裁定，敦化农商行起诉案构成重复起诉，裁定 撤销一审判决，驳回敦化农商行起诉，对公司预交的二审案件受理费240.26万元予以退还。本次诉讼事 项对公司本期利润或期后利润无影响。 ...

金盏杯私募实盘大赛 - 东北证券主办的私募实盘大赛“金盏杯”计划正式启动，吸引优秀私募管理人参赛[2] - 大赛设置12个策略组别，包括中证500指数增强、主观选股、量化CTA等，以及新锐组和长虹组[3] - 浙江嘉鸿资产管理有限公司的嘉鸿精选3号私募证券投资基金获得1月主观选股-长虹组冠军[5] - 玖金(深圳)投资基金管理有限公司的玖金灵活配置一号私募证券投资基金获得1月主观选股-新锐组冠军[6] - 上海思勰投资管理有限公司的思勰投资股票量化精选2期私募证券投资基金获得1月量化选股-长虹组冠军[7] - 共青城极量投资管理合伙企业的极量天河私募证券投资基金获得1月量化选股-新锐组冠军[8] - 北京惠隆资本管理有限责任公司的惠隆金选套利1号私募证券投资基金获得1月套利组冠军[11] - 交睿(上海)投资管理有限公司的交睿晓凯300增强私募证券投资基金获得1月沪深300指增组冠军[12] - 杭州钧富投资管理合伙企业的钧富如风靖戈105号私募证券投资基金获得1月中证500指增长虹组冠军[14] - 深圳证金投资管理有限公司的益清证金中证500指数增强一号量化私募证券投资基金获得1月中证500指增新锐组冠军[15] - 泉州二象私募基金管理合伙企业的二象中证1000量化多策略1号私募证券投资基金获得1月中证1000指增新锐组冠军[16] - 北京涌泉私募基金管理有限公司的涌泉四号私募证券投资基金获得1月主观CTA组冠军[17] - 上海宽德私募基金管理中心的上海宽德金刚钻6号私募证券投资基金获得1月量化CTA组冠军[18] - 上海禅龙资产管理有限公司的禅龙18号私募证券投资基金获得1月债券策略组冠军[19] - 安合融信复利1号私募证券投资基金在1月可转债多头组中获得冠军[20] - 国花怒放3号私募证券投资基金在1月组合基金组中获得冠军，公司注重风控和适度增强，致力于为委托人打造稳健回报产品[21] 东北证券私募服务体系 - 东北证券推出“金盏杯”私募星工厂计划，全面升级并注重私募产品业绩持续性及稳定性评估[22] - 东北证券推出“东北证券私募家服务体系”，为私募机构提供全方位支持，尤其在资金支持方面[23] - 东北证券在全国设立140家分支机构，推动行业内资源整合和优化配置[24] - 参加私募星工厂计划的机构可通过线上报名链接进行报名[25][26]

财务表现 - 东北证券2023年第三季度营业总收入为12.93亿元，同比下降17.38%[2] - 归属于上市公司股东的净利润为2,944.73万元，同比下降57.10%[2] - 公司基本每股收益为0.01元，同比下降58.06%[3] - 公司总资产为841.19亿元，较上年度末增长6.62%[3] - 公司净利润增加至598,766,883.42，同比增长80.99%[9] - 公司少数股东权益影响额为-23.59万元，合计非经常性损益项目为1,942.68万元[5] - 2023年1-9月，东北证券股份有限公司营业总收入为48.55亿人民币，较上期增长22.13%[21] 资产情况 - 公司总资产为841.19亿元，较上年度末增长6.62%[3] - 公司衍生金融资产较上年度末增长了604.46%，应收款项减少了41.89%[8] - 吉林亚泰（集团）股份有限公司持有公司股份30.81%，持股数量为721,168,744股[10] - 吉林省信托有限责任公司持有公司股份11.79%，持股数量为276,010,582股[10] - 广州一本投资管理有限公司持有公司股份0.73%，持股数量为17,047,300股[10] - 东北证券股份有限公司2023年9月30日的货币资金为172.55亿人民币，较上年年末减少23.8%[19] - 东北证券股份有限公司2023年9月30日的金融投资为411.56亿人民币，较上年年末增长31.4%[19] - 东北证券股份有限公司2023年9月30日的负债合计为653.01亿人民币，较上年年末增长8.4%[20] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-73.10亿元，同比下降293.19%[3] - 公司投资活动产生的现金流量净额同比增加至99,840,811.63[9] - 公司筹资活动产生的现金流量净额同比减少至-1,453,096,772.00[9] - 经营活动现金流入小计为110.47亿人民币，较上期增长1.80%；经营活动现金流出小计为141.29亿人民币，较上期增长156.52%[23] - 筹资活动现金流入小计为119.38亿美元和133.77亿美元[24] - 筹资活动现金流出小计为133.91亿美元和157.81亿美元[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为-14.53亿美元和-24.04亿美元[24] 公司业务 - 公司完成1家营业网点升级工作，包括延边分公司的升级[14] - 公司完成9家营业网点地址变更工作，包括南京中山北路证券营业部和北京朝阳分公司等[15] - 公司“齐鲁股权交易中心推荐机构会员资格”有效期届满[16]

证券代码：000686 证券简称：东北证券 | --- | --- | |----------------|---------------------------| | | □特定对象调研 □分析师会议 | | | □媒体采访 | | 投资者关系活动 | | | | □新闻发布会 □路演活动 | | 类别 | | | | □现场参观 | | | □其他 | 参与单位名称及 人员姓名 投资者网上提问 时间 2023 年 8 月 28 日（星期一）15:00-16:00 地点 公司通过全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）采 用网络远程的方式召开业绩说明会 上市公司接待 人员姓名 副董事长、总裁何俊岩先生，独立董事卢相君先生，副总裁、财务总 监王天文先生和董事会秘书董曼女士 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： 1、上半年，公司业绩不错，主要是哪些业务赚钱？ 答：公司主营业务有四大板块，包括财富管理业务、投资银行 业务、投资与销售交易业务和资产管理业务，公司四大业务板块都 保持盈利，而且近些年都保持良好的可持续发展态势，占比越来越 健康。同时，公司通过积极发展创新业务等业 ...

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本半年度报 告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第十一届董事会第二次会议审议通过，没有董事、监事、高级管理人员声明对本半 年度报告的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司13名董事中，实际出席会议的董事 13名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议： 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 孙晓峰 董事 因公 宋尚龙 于来富 董事 因公 宋尚龙 刘树森 董事 因公 何俊岩 张洪东 董事 因公 刘继新 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资 者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素： ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 | --- | --- | --- | |----------------|---------------------------|-------------| | | □特定对象调研 □分析师会议 | | | | □媒体采访 | ☑业绩说明会 | | 投资者关系活动 | | | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | 类别 | | | | | □现场参观 | | □其他 参与单位名称及 人员姓名 投资者网上提问 时间 2023 年 5 月 22 日（星期五）14:30-16：00 地点 公司通过全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）采 用网络远程的方式参与吉林辖区上市公司投资者网上集体接待日 上市公司接待 人员姓名 副董事长、总裁何俊岩先生，副总裁、财务总监王天文先生和董事会 秘书董曼女士。 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： 1、东北证券的运营模式是怎样的？是否具有竞争优势？ 答：尊敬的投资者您好！公司以"致力于客户成长，成为有规模、 有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商"为长远发展愿景，并 确定了"以中小企 ...