制度修订 - 《公司战略与 ESG 管理委员会工作规则》修订 14 条内容[1] - 《公司提名与薪酬委员会工作规则》修订 15 条、新增 2 条内容[4] - 《公司审计委员会工作规则》修订 19 条、新增 3 条、删除 4 条内容[7] - 《公司风险控制委员会工作规则》修订 15 条内容[13] - 《公司独立董事管理制度》除名称修订外，涉及 15 项条款修订[16] - 《公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》更名并修订 15 项条款、新增 1 项条款[21] - 《公司信息披露管理制度》修订 44 条、新增 11 条、删除 5 条[28] - 《公司内幕信息知情人登记管理制度》修订 8 条、删除 1 条内容[49] - 《公司募集资金使用管理制度》修订 31 条、新增 2 条、删除 7 条[63] - 《公司投资者关系管理制度》修订 19 条、新增 1 条、删除 1 条[78] - 《公司关联交易制度》修订 16 条、删除 2 条内容[84] - 《公司投资、担保、融资管理制度》更名并修订 29 条内容、新增 1 条、删除 17 条[91] 委员会相关 - 战略与 ESG 管理委员会委员经全体董事过半数选举产生，定期会议至少每年召开 1 次[1][2] - 提名与薪酬委员会委员经全体董事过半数选举产生，负责拟定、考核、审查董事和高级管理人员相关标准与方案[4] - 审计委员会成员 3 名含 2 名独立董事，每季度至少召开 1 次会议，负责审核财务信息等多项职责[8][10] - 风险控制委员会委员由董事协商提名，经全体董事过半数选举产生，定期会议至少每半年召开 1 次[14] 信息披露 - 公司应按规定披露年度、中期、季度报告，财务报告审计有不同要求[29][30] - 重大事件需及时披露，包括股份变动、董高履职、业绩变动等[32] - 公司董监高、控股股东等对信息披露有相应责任和义务[34][35] 募集资金 - 公司募集资金应专款专用，存放于专户，支取超 5000 万元或净额 20%需通知相关方[63][65] - 募集资金使用需多级审批，投资项目变更、延期等需相应审议[70] - 节余资金使用按不同比例有不同程序要求[71] 投资者关系 - 公司应建立与投资者重大事件沟通机制，召开投资者说明会有多种情形[79] - 公司通过深交所互动易平台等与投资者交流，发布信息需谨慎[80][81] 关联交易 - 公司与关联人不同金额的交易需提交董事会或股东会审议，关联董事、股东需回避表决[85][87] - 日常关联交易按协议金额履行审议程序并披露[88] 投资担保 - 重大投资项目指单笔超净资产 5%、年度累计超净资产 10%的对外投资[93] - 公司对外投资需进行可行性研究，实行预算管理[93]

参会股东情况 - 参加会议股东及代理人共445人，代表股份10.58亿股，占比45.2128%[3] - 现场参会2人，代表股份9.97亿股，占比42.6089%[3] - 网络投票443人，代表股份6094.29万股，占比2.6039%[4] 议案表决情况 - 《修订公司章程及附件》同意股数10.14亿股，比例95.8187%[5] - 《撤销监事会》同意股数10.57亿股，比例99.8627%[5] - 《修订薪酬与考核制度》同意股数10.56亿股，比例99.8347%[5] - 《聘任审计机构》同意股数10.56亿股，比例99.8273%[5] 中小投资者表决情况 - 中小投资者对《修订公司章程及附件》同意股数1669.68万股，比例27.3975%[7] - 中小投资者对《撤销监事会》同意股数5948.99万股，比例97.6160%[7] - 中小投资者对《修订薪酬与考核制度》同意股数5919.37万股，比例97.1298%[7]

会议相关 - 第十一届董事会2025年第八次临时会议于2025年11月28日召开，13位董事出席表决[3] - 会议审议通过修订十项制度，涉及战略与ESG管理委员会等工作规则[7] - 会议审议通过修订二十四项制度，涵盖信息披露、薪酬管理等[8] - 会议同意制定审计委员会监督管理和高级管理人员离任审计两项制度[10] - 会议同意废止董事会审计委员会年报工作和独立董事年报工作两项制度[11] - 公司第十一届董事会审计委员会召开2025年第七次会议[26] - 公司第十一届董事会风险控制委员会召开2025年第六次会议[26] - 公司召开2025年第二次独立董事专门会议[26] 债券发行 - 拟公开发行不超50亿元永续次级债券，期限5 + N年，无担保，面向专业投资者，申请深交所上市[12][13][14] - 永续次级债券募集资金用于偿还到期债务和补充营运流动资金[13] - 公开发行公司债券票面总额不超100亿元，可一次注册分期发行，期限不超5年[17][18] - 公开发行公司债券募集资金用于偿还到期债务和补充营运流动资金[19] - 永续次级债券和公司债券发行相关议案均13票同意通过[15][16][17][18][19][20][22] - 永续次级债券发行授权至授权事项办理完毕，决议有效期至股东会通过新债务融资授权[14][16] - 公开发行公司债券授权至授权事项办理完毕，决议有效期至股东会通过新债务融资授权[20][21] - 两项债券发行在2023年第三次临时股东大会债务融资授权范围内，无需提交股东会审议[16][22] 其他 - 《公司2025年度内部控制评价工作方案》13票同意通过[23]

会议安排 - 2025年10月28日董事会授权董事长确定股东大会召开时间[6] - 2025年11月13日发布股东大会通知，11月27日发布提示性公告[7] - 股东大会股权登记日为2025年11月21日，11月28日14:30现场会议召开[7] - 网络投票11月28日9:15 - 15:00，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[9] 参会情况 - 出席股东及代理人共445人，代表1,058,185,206股，占比45.2128%[10] - 出席现场2人，代表997,242,326股，占比42.6089%[10] - 参加网络投票443人，代表60,942,880股，占比2.6039%[10] 议案表决 - 《关于修订公司章程》同意1,013,939,159股，占比95.8187%[15] - 《关于撤销监事会》同意1,056,732,298股，占比99.8627%[18] - 《关于修订薪酬考核制度》同意1,056,436,052股，占比99.8347%[19] - 《关于聘任审计机构》同意1,056,357,852股，占比99.8273%[22] - 中小投资者对薪酬考核制度同意59,193,726股，占比97.1298%[19] - 中小投资者对聘任审计机构同意59,115,526股，占比97.0015%[22] 结果说明 - 两项议案均获通过[17][18] - 表决程序合规，结果合法有效[23][24]

业务战略与定位 - 公司发展愿景是成为“有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”，定位为“以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商” [4] - 公司正全面构建“大财富、大投行、大投资”三大业务新格局 [4] - 研究咨询业务发挥价值发现、业务催化和客户服务功能，积极推动三大业务条线协同发展，形成“业务联动+客户互通”的协同生态 [5][6] 财富管理业务 - 财富管理业务重点聚焦转型，创新打造三大专班：研投顾专班、企业家专班、私募专班，以加快买方投顾转型，提升资产配置服务能力 [4] - 目标为做大资产规模、优化客户结构，并为财富管理客户、企业家客户和机构客户提供全方位综合服务 [4] - 加强金融科技赋能，提升财富管理业务精细化、集约化运营水平 [4] 投资银行业务 - 投行业务聚焦“上市公司及中小创新企业”发展战略，坚持精品化投行定位 [9] - 重点方向之一是深耕北交所及中小创新企业服务，持续保持在北交所行业前10位的优势 [9] - 另一重点方向是全链条赋能上市公司高质量发展，提供覆盖市值管理、并购、再融资等全链条一体化服务 [9] - 致力于打造全业务链、全生命周期、全方位的服务模式，围绕上市公司高质量发展需求建设差异化优势 [4][9] 自营与投资业务 - 自营业务建立“自营投资+对客业务”的双轮驱动业务体系，打造覆盖国内外股、债、商品等资产类别的大类资产投研体系 [2][5] - 权益自营业务构建多元化盈利模式，重点围绕红利、价值和成长等策略进行股票配置，并加大量化权益类策略、衍生品套利策略的开拓力度 [2] - 固定收益业务提升投研能力，重点捕捉交易性机会，并积极拓展主动撮合业务、分销业务等低风险资本中介业务 [2][3] 资产管理业务 - 通过全资子公司东证融汇经营证券资产管理业务 [8] - 产品布局以固收产品为基石，以量化和衍生品产品为支柱，持续丰富固收+、权益量化、衍生品和FOF产品线 [8] 人才与国际化 - 在市场化程度高的业务领域（如投行、研究、IT）积极引进领军人物和高素质人才 [10] - 在具备优势的成熟业务领域，通过自身培养储备专业骨干 [10][11] - 公司正在积极筹备申请设立香港子公司，已完成前期调研和可行性研究并经董事会审议通过，尚待监管部门审批 [11] 公司治理与股东回报 - 公司股东不直接设定业绩指标或进行考核，管理层重点围绕市场竞争力指标和合规风控指标进行考核 [11] - 将“提升市值管理能力”纳入2025年度重点工作之一，建立健全覆盖价值创造、价值传播、价值实现的全流程市值管理机制 [11] - 2025年年初至今累计实施现金分红3次，实施积极稳定的利润分配政策 [11] 股权转让事项 - 公司大股东股权转让交易双方仍在积极推进交易进程，持续开展与政府部门和监管机构的沟通 [7]

公司近期动态 - 公司于2025年11月27日接受东北证券调研 由公司副总经理兼董事会秘书郑铭 财务总监项金宏及证券事务代表杨斌参与接待并回答投资者问题 [1] - 公司主营业务为食品加工制造业 2025年1至6月份该业务收入占比为100% [1] - 公司当前市值为37亿元 截至发稿时收盘价为6.58元 [1]

公司运营动态 - 东北证券在投资者互动平台回应称公司目前暂无并购重组安排 [1] - 公司表示后续如有相关计划将严格按照法律法规及时履行信息披露义务 [1]

业务资质获批 - 公司收到中国证监会机构司关于申请开展账户管理功能优化试点业务的监管意见书，相关事项获得无异议[1] - 公司将严格按照法律法规及监管要求开展此项试点业务[2] 股东大会安排 - 公司将于2025年11月28日14:30召开2025年第三次临时股东大会，会议召集人为公司董事会[5] - 会议采取现场表决与网络投票相结合的方式，股权登记日为2025年11月21日[8][9] - 现场会议地点为吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司1118会议室[10] 会议审议事项 - 会议审议议案由公司第十一届董事会及监事会提交，具体内容已提前在巨潮资讯网披露[11] - 公司将对中小投资者的表决进行单独计票并公开披露结果[11] - 其中议案1为特别决议事项，需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[12] 会议参与方式 - 股东登记时间为2025年11月24日至27日，可通过现场、信函、邮件或传真方式登记[13] - 网络投票通过深圳证券交易所系统进行，投票代码为“360686”，投票简称为“东证投票”[16][18]

账户管理功能优化试点获批 - 中国证监会近日批准国联民生、西部证券、东北证券等多家券商开展账户管理功能优化试点业务 [1] - 国联民生和西部证券于11月25日晚间发布获批公告，东北证券于11月26日晚间发布相关公告 [1] - 监管意见书要求券商严守客户资金安全底线，加强同名账户资金划转管理，并落实账户持续管理机制 [1] 试点业务发展历程与目标 - 账户管理功能优化试点始于2021年12月3日，首批10家试点券商包括中信证券、国泰君安（已更名国泰海通）、银河证券等 [2] - 2022年11月，广发证券、兴业证券也获批试点资格 [2] - 国联民生表示将通过建立综合账户核心体系，实现客户统一身份识别和多账户资产集中管理，改变传统“孤岛式”账户模式 [2] 对客户与券商的意义 - 对投资者而言，综合账户支持全景查看各类资产，可实现同名账户资金一键划转，操作更便捷，资金使用效率显著提升 [2] - 对券商而言，试点有助于推动底层系统整合与数据打通，为精准分析客户画像、提供个性化服务及拓展基金投顾等业务奠定基础 [2] 行业背景与竞争态势 - 居民财富管理需求旺盛，参与资本市场意愿增强，上交所数据显示今年前10个月投资者新开账户数量合计达2466.52万户，同比增加9.32% [3] - 券商竞相发力财富管理业务，客户服务效率和质量成为竞争关键 [3] - 东北证券针对财富管理客户、企业家客户和机构客户分别组建跨业务条线团队，招商证券则构建契合不同层级客户需求的财富管理服务体系 [3]

公司业务进展 - 东北证券于11月26日公告收到中国证监会机构司关于同意其开展账户管理功能优化试点业务的监管意见书 [1] - 中国证监会机构司对东北证券申请开展账户管理功能优化试点业务相关事项无异议 [1] - 公司将严格按照法律法规及监管要求开展账户管理功能优化试点业务 [1]