2023 年第一季度报告 1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.本报告经公司第十届董事会 2023 年第二次临时会议审议通过，公司全体 13 名董事 均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。 本报告期比 1 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-036 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 3.公司负责人李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山 先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 一、主要财务数据 | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------------|-------------------|--------------------|--------------| | | 本报告期 | 上年同期 | 上年同期增减 | | 营业总收入（元） | 1,843,712,776 ...

公司基本情况 - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整[2] - 公司2022年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.00元[3] - 公司主营业务由石油化工行业变更为证券公司，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等[14] - 公司无控股股东，无实际控制人[16] - 公司具备多项证券业务资格，包括经营证券业务、营业网点经营证券业务、网上交易委托业务等[16] - 公司历史沿革中经过多次改制和重组，注册资本逐步增加[19][20][21] - 公司在不同城市设立了多家证券营业部和证券服务部[22] 公司财务状况 - 公司2022年营业总收入为50.77亿元，较2021年下降32.10%[36] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为2.31亿元，较2021年下降85.78%[36] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为27.14亿元，较2021年下降37.02%[36] - 公司负债总额为48,780,317,440.84元，较上年同期下降7.18%[37] - 公司营业总收入分别为799,071,341.44元、1,603,487,440.91元、1,564,730,676.48元和1,110,150,489.18元[39] - 公司归属于上市公司股东的净利润分别为-259,094,224.64元、465,754,548.87元、68,637,793.50元和-44,355,017.35元[39] - 公司经营活动产生的现金流量净额分别为830,043,509.73元、727,161,744.49元、3,783,946,937.64元和-2,627,069,335.66元[39] - 公司净资本为12,644,493,648.54元，较上年同期下降3.63%[44] 证券行业发展 - 证券行业总资产为11.06万亿元，同比增长4.41%[45] - 证券行业净资产为2.79万亿元，同比增长8.52%[45] - 证券行业净资本为2.09万亿元，同比增长4.69%[45] 公司业务及竞争力 - 公司定位为“以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商”，主要业务包括财富管理、投资银行、投资与销售交易、资产管理[47] - 公司核心竞争力体现在清晰明确的经营理念与战略定位，以客户为中心，加速布局金融科技领域[49] - 公司具有稳定充足的资金支持和人才储备，通过优化资本结构和人才培养体系，为转型创新发展提供保障[51] - 公司拥有高效多元的决策机制与管理体系，形成灵活的决策管理机制和强大的后台管理支持[53] 公司业务表现 - 公司2022年实现营业收入50.77亿元，同比减少32.10%，归属于上市公司股东的净利润为2.31亿元，同比减少85.78%[55] - 公司基础经纪业务实现AB股基金交易量为30,126.63亿元，同比减少13.52%[56] - 公司财富管理业务投顾团队获得行业认可，荣获多个奖项，包括“新财富最佳投资顾问团队”和“卓越组织奖”[56] - 公司机构客户业务以专业化为核心，提升投资研究、财务顾问等服务能力，积极发展机构客户服务[57] 公司战略规划 - 公司未来发展战略包括实施“三一五三”战略，加强客户聚焦、区域聚焦、业务聚焦，推动各业务板块优化升级，加大金融科技投入，全面推进数字化转型[99] - 公司将在财富管理、量化私募、量化投资、投行业务等领域进行创新培育，加强资源保障，适时推进资本补充，加大对长期战略的资源投入[99] - 公司将有序推进战略落地，实施向对客转型，全面推动数字化转型，全面建设平台化组织，全面实现内控水平进阶[100] 公司治理及人事情况 - 公司高度重视投资者关系管理工作，报告期内积极开展接待调研、沟通、采访等活动，保持与投资者间良好顺畅的沟通[115] - 公司致力于成为一流现代金融服务商，高度重视公司治理工作，形成了成熟有效的公司治理结构和运作机制[118] - 公司制定或修订了多项公司治理相关制度，夯实了公司规范化运作的制度基础[120] - 公司已建立的公司治理相关制度详见本报告附录三，进一步夯实了公司规范化运作的制度基础[120] - 公司已建立的公司治理相关制度详见本报告附录三，进一步夯实了公司规范化运作的制度基础[120]

证券代码： 000686 证券简称：东北证券 编号：2015-001 东北证券股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |----------------|------------------------------|-------------------------------------------------------| | | | | | 投资者关系活动 | √ | 特定对象调研 □分析师会议 | | 类别 | □ | 媒体采访 □业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | | □ 现场参观 | | | | □ | 其他 （请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称及 | 中银国际证券有限责任公司 | | | 人员姓名 | 刘嘉玮 黄靖凯 陈辉弥 | | | 时间 | 2015 年 9 月 16 | 日 | | 地点 | 东北证券总部大楼 | 7 楼会议室 | | 上市公司接待人 | 徐冰 | | | 员姓名 | | | | 投资者关系活动 | 1 | 、公司主要营收和利润来源主要来自于吉林省内，公 | | 主要内容介绍 | 司对全国市场的拓展如 ...

证券代码： 000686 证券简称：东北证券 东北证券股份有限公司 2020 年 4 月 27 日投资者关系活动记录表 编号：2020-001 | --- | --- | --- | |-----------------------------|-------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | | □ | 特定对象调研 □分析师会议 | | | □ | 媒体采访 √业绩说明会 | | 投资者关系活动类别 | □ | 新闻发布会 □路演活动 | | | □ 现场参观 | | | | □其他 | | | 参与单位名称及人员姓名 | 参与东北证券 | 2019 年度网上业绩说明会的人员 | | 时间 | 2020 年 4 月 27 | 日下午 15:00-17:00 | | 地点 | " 全景•路演天下"（ | http://rs.p5w.net ） | | 上市公司接待人员姓名 | | ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 东北证券股份有限公司 2022 年 2 月 22 日投资者关系活动记录表 编号：2022-002 | --- | --- | --- | |------------------------------------|----------------------------------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 1 东北证券股份有限公司 2021 年 12 月 31 日投资者关系活动记录表 编号：2022-001 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------|--------------------------------|----------------------------------|------------------------------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | | | | | | | √特定对象调研 | □分析师会议 | | | | | | □媒体采访 □业绩说明会 | | | | 投资者关系活动类别 | | □新闻发布会 □路演活动 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2022-060 东北证券股份有限公司 2022 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.本报告经公司第十届董事会 2022 年第十一次临时会议审议通过，公司全体 13 名董 事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。 3.本公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪 山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 4.公司 2022 年第三季度报告未经会计师事务所审计。 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。 本报告期比 年初至报告期末 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------------|------ ...

20 东北证券股份有限公司 半年度报告 Northeast Securities Co.,Ltd. 2022 Semiannual Report 股票代码 000686.SZ 重要提示、目录和释义 Important Notice, Contents, and Interpretations 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本半年度报 告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第十届董事会第八次会议审议通过。公司 13 名董事中，实际出席会议的董事 13 名。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议： 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 刘树森 董事 因公 宋尚龙 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资 者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差 ...

20 东北证券股份有限公司 年度报告 Northeast Securities Co.,Ltd. 2021 Annual Report 股票代码 000686.SZ 重要提示、目录和释义 Important Notice, Contents, and Interpretations 2、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本年度报告 中财务报告的真实、准确、完整。 没有董事、监事、高级管理人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存 在异议。本报告经公司第十届董事会第七次会议审议通过，公司 13 名董事均亲自出席了审议本次年报的董 事会会议。 公司本年度财务报告已经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审 计报告。 报告期内，公司内部控制不存在重大缺陷。 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资 者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划 ...