（独立董事 史际春） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在 2024 年度任职期间，严格按 照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等 有关规定，本着客观、独立、公正的立场 ，恪守诚信、廉 洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司持续规范运 作，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是 中小股东合法权益。现将本人 2024 年度具体履职情况报告 如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 本人史际春，1991年6月毕业于中国人民大学民法专业， 获法学博士学位，1985年1月至1988年9月在安徽大学任教， 1991年7月至今在中国人民大学任教，现任中国人民大学教 1 东北证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 授、博士生导师。兼职方面，本人现任中国法学会经济法学 研究会副会长，深圳市精诚达电路科技股份有限公司独立 董事；2020年5月至今，担任公司独立董事。 （二）独立性情况 经自 ...

东北证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （独立董事 卢相君） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在 2024 年度任职期间，严格按 照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等 有关规定，本着客观、独立、公正的立场 ，恪守诚信、廉 洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司持续规范运 作，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是 中小股东合法权益。现将本人 2024 年度具体履职情况报告 如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 本人卢相君，2002 年 5 月毕业于天津财经学院会计专 业，获管理博士学位，曾任长春税务学院教师、会计系副主 任、教务处副处长；吉林财经大学会计学院院长、教务处处 1 长。现任吉林财经大学研究生院院长、教授、硕士生导师。 兼职方面，本人现任中国会计学会理事、吉林省会计学会副 会长、吉林省注册会计师协会常务理事兼行业人才工作委 员会主任委员、长春市审计学 ...

整体财务关键指标变化 - 2025年第一季度营业总收入14.85亿元，同比增长25.94%，归属上市公司股东净利润2.02亿元，同比增长859.84%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-24.24亿元，同比下降210.85%[5] - 净利润为2.15亿元，同比增长381.29%，主要因财富管理业务和投资业务收入同比增加[10] - 2025年3月31日，公司资产总计883.95亿元，较期初890.26亿元略有下降[27] - 2025年3月31日，公司负债合计687.13亿元，较期初694.40亿元有所减少[29] - 2025年1 - 3月，公司营业总收入14.85亿元，较上期11.79亿元增长26.03%[31] - 2025年1 - 3月，公司营业总支出12.11亿元，较上期11.35亿元增长6.72%[31] - 2025年1 - 3月，公司营业利润2.74亿元，较上期0.44亿元大幅增长[31] - 2025年1 - 3月，公司净利润2.15亿元，较上期0.45亿元显著增长[31] - 其他综合收益的税后净额为-845,776.43元，上年同期为-149,851.03元[32] - 综合收益总额为213,770,017.90元，上年同期为44,442,077.59元[32] - 基本每股收益为0.09元/股，上年同期为0.01元/股[32] - 经营活动产生的现金流量净额为-2,423,934,590.71元，上年同期为2,186,630,039.57元[34] - 投资活动产生的现金流量净额为-100,988,493.17元，上年同期为45,228,882.92元[34] - 筹资活动产生的现金流量净额为248,665,204.17元，上年同期为785,100,742.46元[35] - 现金及现金等价物净增加额为-2,276,335,026.65元，上年同期为3,017,085,224.29元[35] - 期初现金及现金等价物余额为28,819,922,554.81元，上年同期为21,905,754,373.93元[35] - 期末现金及现金等价物余额为26,543,587,528.16元，上年同期为24,922,839,598.22元[35] 资产负债项目关键指标变化 - 应收款项本报告期末为27.20亿元，较上年度末增长774.34%，主要因在途清算资金增加[9] - 买入返售金融资产本报告期末为19.45亿元，较上年度末增长73.17%，因债券质押式回购业务规模增加[9] - 交易性金融负债本报告期末为4.40亿元，较上年度末下降45.59%，因浮动收益凭证规模减少[9] - 核心净资本报告期末为113.78亿元，较报告期初下降1.37%[12] - 净资本报告期末为140.18亿元，较报告期初下降1.58%[12] - 风险覆盖率为241.65%，较报告期初下降4.60%[12] - 流动性覆盖率为277.37%，较报告期初增长25.72%[12] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为84,170，无表决权恢复的优先股股东[15] - 前10名股东中，吉林亚泰（集团）股份有限公司持股比例30.81%，持股数量721,168,744；吉林省信托有限责任公司持股比例11.80%，持股数量276,073,582等[15] 营业网点变更 - 报告期内公司完成1家营业网点地址变更，海南分公司于2025年1月21日变更地址[19] - 2025年4月，公司完成1家营业网点地址变更[26] 债券发行情况 - 公司发行2期短期公司债券、1期公司债券和1期次级债券，如2025年1月13日发行的短期公司债券（第一期）规模20.00亿元，期限185天，利率1.69%等[20] - 2025年4月14日，公司完成2025年第三期短期公司债券发行，规模15亿元，期限332天，利率1.83%[26] - 2025年4月18日，公司完成2025年第二期次级债券发行，规模6.30亿元，期限3年，利率2.40%[26] 利润分配情况 - 2025年1月24日公司实施完成2024年度中期利润分配方案，向全体股东派发现金股利117,022,645.75元[21] 审计机构变更 - 2025年公司审计机构由中准会计师事务所变更为立信会计师事务所[22][23] 人员变动情况 - 2025年2月20日尹航女士当选公司第十一届监事会职工监事，原职工监事陶丽女士辞职[24] - 2025年3月22日原监事崔学斌先生辞去公司第十一届监事会监事职务[24] 行政处罚情况 - 2025年2月21日，公司控股子公司的全资孙公司渤海融幸收到中国证监会行政处罚[25] 报告审计情况 - 公司2025年第一季度报告未经审计[37]

公司基本信息 - 公司注册资本为人民币2,340,452,915元[12] - 公司净资本为人民币14,243,839,057.98元[12] - 2016年11月11日，公司注册地址由“吉林省长春市自由大路1138号”变更为“吉林省长春市生态大街6666号”[12] - 公司股票简称东北证券，代码000686，为A股，上市于深圳证券交易所[12] - 公司法定代表人为李福春，总经理为何俊岩[12] - 公司客户服务电话为95360，投资者咨询电话为0431 - 85096806[12] - 董事会秘书为董曼，证券事务代表为刘洋[13] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为深圳证券交易所（www.szse.cn）[14] - 公司年度报告备置地点为吉林省长春市生态大街6666号11楼证券部[14] - 东北证券由锦州六陆定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北有限设立[20] - 东北有限前身为吉林证券，1988年8月24日经批准正式成立[20] - 1997年10月13日，吉林证券增资改制并更名为吉林省证券有限责任公司，注册资本增加至1.2亿元[21] - 2000年6月23日，公司更名为东北证券有限责任公司，注册资本增至10.102225亿元[22] - 2007年8月20日，锦州六陆与东北有限完成吸收合并，公司更名为东北证券股份有限公司，注册资本变更为5.81193135亿元[22] - 2009年6月26日，公司实施利润分配方案后股份总数增至6.39312448亿股，注册资本变更为6.39312448亿元[22] - 2012年8月22日，公司非公开发行股票，10月11日注册资本变更为9.78583016亿元[22] - 2014年4月16日，公司实施利润分配方案后股份总数增至19.57166032亿股，注册资本变更为19.57166032亿元[22] - 2016年4月，公司配售发行股票，4月21日注册资本变更为23.40452915亿元[22] - 公司定位为以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商[50] - 公司主要从事财富管理、投资银行、投资与销售交易和资产管理等业务[51] - 公司股权结构分散，无控股股东和实际控制人[197] - 公司与第一大股东在资产、人员、财务等方面完全分开[197] - 公司具有开展证券业务必备的独立完整资产[197] - 公司按规定选聘董监高，无股东越权任免情况[198] - 公司建立独立人力资源管理制度[198] - 公司制定独立财务管理制度，财务具有独立性[199] - 公司未为第一大股东等股东单位及其关联方提供担保[200] 公司业务资格 - 母公司拥有公司经营证券业务资格、公司营业网点经营证券业务资格等多项业务资格[16] - 全资及控股子公司东证融通有证券公司私募基金子公司管理人资格，东证融达有另类投资业务资格，东证融汇有证券资产管理业务资格[18] - 东方基金及其子公司有特定客户资产管理业务资格、合格境内机构投资者资格等多项业务资格[19] - 渤海期货及其子公司有期权结算业务资格、深圳证券交易所股票期权交易参与人资格等多项业务资格[19] 公司分支机构情况 - 截至报告披露日，公司在28个省、自治区、直辖市的66个大中城市设立135家分支机构，含50家分公司和85家证券营业部[25] - 公司在全国28个省、自治区、直辖市的66个大中城市设立了135家分支机构[62] 子公司情况 - 东证融通投资管理有限公司注册资本6亿元，公司持股比例100%[29] - 东证融达投资有限公司注册资本30亿元，公司持股比例100%[29] - 东方基金管理股份有限公司注册资本3.3333亿元，公司持股比例57.60%[30] - 东证融通投资管理有限公司注册资本6亿元，总资产7.48亿元，净资产6.95亿元，营业总收入0.38亿元，营业利润0.26亿元，净利润0.30亿元[148] - 东证融达投资有限公司注册资本30亿元，总资产12.82亿元，净资产12.22亿元，营业总收入 - 0.02亿元，营业利润 - 0.18亿元，净利润 - 0.16亿元[148] - 东证融汇证券资产管理有限公司注册资本7亿元，总资产16.31亿元，净资产14.55亿元，营业总收入4.71亿元，营业利润1.59亿元，净利润1.21亿元[148] - 渤海期货股份有限公司注册资本5亿元，总资产65.77亿元，净资产7.80亿元，营业总收入23.21亿元，营业利润 - 0.68亿元，净利润 - 2.53亿元[148] - 东方基金管理股份有限公司注册资本3.33亿元，总资产12.72亿元，净资产9.02亿元，营业总收入6.73亿元，营业利润1.15亿元，净利润0.84亿元[148] - 银华基金管理股份有限公司注册资本2.22亿元，总资产67.33亿元，净资产43.17亿元，营业总收入28.57亿元，营业利润7.77亿元，净利润5.58亿元[148] 财务数据关键指标变化 - 2024年度利润分配方案以2,340,452,915股为基数，每10股派发现金股利0.70元（含税）[5] - 2024年合并报表营业总收入65.05亿元，同比增长0.46%，归属上市公司股东净利润8.74亿元，同比增长30.70%[34] - 2024年母公司营业总收入33.13亿元，同比增长29.88%，净利润10.61亿元，同比增长118.63%[36] - 2024年末合并报表资产总额890.26亿元，同比增长6.83%，负债总额694.40亿元，同比增长7.77%[35] - 2024年末母公司资产总额817.88亿元，同比增长9.18%，负债总额640.44亿元，同比增长10.43%[36] - 2024年合并报表经营活动产生的现金流量净额109.36亿元，同比增长681.09%[34] - 2024年母公司经营活动产生的现金流量净额111.43亿元，同比增长1025.16%[36] - 2024年非经常性损益合计1154.21万元，2023年为3700.13万元，2022年为 - 120.72万元[45] - 2024年末核心净资本115.36亿元，同比增长9.64%，附属净资本27.08亿元，同比下降14.71%[47] - 2024年末风险覆盖率244.86%，同比增长59.32%，流动性覆盖率240.20%，同比下降138.04%[47] - 截止披露前一交易日公司总股本23.40亿股，用最新股本计算的全面摊薄每股收益0.3733元/股[37] - 截至2024年末，证券行业总资产为12.93万亿元，同比增长9.30%；净资产为3.13万亿元，同比增长6.10%；净资本为2.31万亿元，同比增长5.96%[49] - 150家证券公司2024年度实现营业收入4511.69亿元，同比增长11.15%；实现净利润1672.57亿元，同比增长21.35%[49] - 报告期内公司营业收入65.05亿元，同比增长0.46%；净利润8.74亿元，同比增长30.70%；总资产890.26亿元，同比增长6.83%；所有者权益191.18亿元，同比增长3.46%[64] - 2024年手续费及佣金净收入22.18亿元，占比34.10%，同比增长3.51%；利息净收入7917.79万元，占比1.22%，同比增长3539.84%；投资收益21.22亿元，占比32.62%，同比增长40.36%[107] - 2024年公允价值变动收益 -5783.16万元，占比 -0.89%，同比减少210.33%；汇兑收益141.18万元，占比0.02%，同比增长5.07%；其他业务收入21.01亿元，占比32.30%，同比减少22.92%；资产处置收益56.72万元，占比0.01%，同比增长152.46%；其他收益4032.12万元，占比0.62%，同比增长5.37%；营业总收入合计65.05亿元，同比增长0.46%[108] - 2024年税金及附加2876.81万元，占比0.54%，同比增长3.57%；业务及管理费30.76亿元，占比57.88%，同比减少1.63%；信用减值损失1365.46万元，占比0.26%，同比增长117.46%；其他资产减值损失2227.13万元，占比0.42%，同比增长352.20%；其他业务成本21.74亿元，占比40.90%，同比减少18.86%；营业支出合计53.14亿元，同比减少7.75%[111] - 2024年业务及管理费30.76亿元，同比减少1.63%[114] - 2024年经营活动现金流入小计177.03亿元，同比增长46.05%；经营活动现金流出小计67.67亿元，同比减少51.68%；经营活动产生的现金流量净额109.36亿元，同比增长681.09%[117] - 2024年投资活动现金流入小计30.55亿元，同比减少72.80%；投资活动现金流出小计28.35亿元，同比减少74.79%；投资活动产生的现金流量净额2.20亿元，同比增长1394.38%[117] - 2024年筹资活动现金流入小计95.35亿元，同比减少44.40%；筹资活动现金流出小计137.79亿元，同比减少22.17%；筹资活动产生的现金流量净额 -42.44亿元，同比减少667.45%；现金及现金等价物净增加额69.14亿元，同比增长382.17%[117] - 财富业务营业总收入19.27亿美元，营业支出6.27亿美元，利润率67.49%，收入同比增4.71%[121] - 投资银行业务营业总收入1.47亿美元，营业支出0.97亿美元，利润率34.00%，收入同比降48.67%[121] - 证券投资业务营业总收入14.73亿美元，营业支出2.41亿美元，利润率83.63%，收入同比增25.92%[121] - 东北地区营业总收入5.38亿美元，同比增28.17%，营业利润3.41亿美元，同比增68.85%[126][128] - 华北地区营业总收入0.85亿美元，同比增16.12%，营业利润0.14亿美元，同比增698.55%[126][128] - 华中地区营业总收入0.32亿美元，同比增48.59%，营业利润0.02亿美元，同比增125.40%[126][128] - 货币资金本报告期末255.18亿美元，占总资产28.66%，年初189.42亿美元，占比22.73%，比重增5.93%[132] - 衍生金融资产本报告期末0.42亿美元，占总资产0.47%，年初0.01亿美元，占比0.07%，比重增0.40%[132] - 交易性金融资产本报告期末336.18亿美元，占总资产37.76%，年初387.36亿美元，占比46.48%，比重降8.72%[132] - 公司营业总收入合计65.05亿美元，同比增0.46%，营业利润合计11.91亿美元，同比增66.60%[126][129] - 固定资产本期金额为636,734,039.14元，占比0.72%，较上期下降0.08%[133] - 代理买卖证券款本期金额为25,753,638,831.13元，占比28.93%，较上期增加6.00%，本期客户资金增加[133] - 金融资产小计本期期末数为34,048,992,243.17元，本期公允价值变动损益为 -39,643,799.96元[135] - 金融负债本期期末数为817,401,353.08元，本期公允价值变动为 -18,187,816.87元[135] - 货币资金本报告期末为25,518,453,102.91元，较上年度末增加34.72%，本期客户资金增加[137] - 衍生金融资产本报告期末为421,638,212.52元，较上年度末增加590.82%，本期新增信用联结票据投资[137] - 应付短期融资款本报告期末为3,580,959,758.79元，较上年度末下降40.13%，本期期末短期融资规模下降[137] - 投资收益本报告期为2,121,943,981.64元，较上年同期增加40.36%，本期金融工具投资取得的投资收益增加[137] - 净利润本报告期为927,947,899.18元，较上年同期增加33.39%，投资与销售交易业务、财富管理业务和资产管理业务收入同比增加[138] - 公司融资方式有股权融资和债务融资，短期融资渠道多样，中长期融资渠道包括发行公司债券等[138] - 公司短期金融负债本金余额为233.70亿元，其中债券回购本金余额为147.99亿元、转融通本金余额为29.00亿元等；长期金融负债本金余额为158.03亿元，其中长期收益凭证本金余额为0.13亿元、公开发行公司债券本金余额为78.00亿元等[139] - 公司证券投资最初投资成本合计33,868,899,497.52元，本期购买金额合计1,595,321,151,351.63元，本期出售金额合计1,600,322,661,380.72元，报告期损益合计1,888,975,314.14

东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行次 2025 4 23 | 债券名称 | 东北证券股份有限公司 | | | | 2025 | 年面向专业投资者公开发行次级 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 债券（第二期） | | | | | | | 债券简称 | 25 东北 C2 | | | | | | | 债券代码 | 524230 | | | | | | | 信用评级 | 主体评级 | | | AAA，本期债券评级 | | AA+ | | 评级机构 | 联合资信评估股份有限公司 | | | | | | | 发行总额（亿元） | 人民币 亿元 6.30 | | | | | | | 债券期限 | 3 年 | | | | | | | 票面年利率（％） | 2.40% | | | | | | | 利率形式 | 固定利率 | | | | | | | 付息频率 | 按年付息 | | | | | | | 发行日 | 年 月 2025 4 17 | | | 日-2025 | 年 月 4 | 日 18 | | 起息日 | 2025 年 4 18 | ...

报告披露 - 公司将于2025年4月26日披露《公司2024年年度报告》[2] 业绩说明会 - 公司定于2025年4月28日15:00 - 16:00召开2024年度网上业绩说明会[2] - 出席人员有副董事长、总裁何俊岩等[3] 投资者参与 - 投资者可在2025年4月28日12:00前提交问题[4] - 可在2025年4月28日15:00 - 16:00参与互动交流[5][6]

债券发行 - 公司获证监会注册发行不超80亿元次级公司债券[2] - 本期债券发行规模不超7亿元，发行价100元/张[2] - 发行时间为2025年4月17 - 18日[3] 发行结果 - 网下预设发行不超7亿元，实际发行6.3亿元，占比90%[3] - 票面利率2.40%，认购倍数1.5714倍[3] 认购情况 - 公司关联方未认购，主承销商关联方招银理财认购1000万元[3][5] - 主承销商长城证券未认购[6] 资金用途 - 扣除费用后，拟不超4亿补流，不超2.3亿偿还1年期以上公司债券[6]

债券发行 - 东北证券2025年第三期短期公司债券发行总额15.00亿元[1] - 票面年利率1.83%，期限332天[1] - 发行日2025年4月11 - 14日，起息日4月14日[1] 债券时间 - 上市日2025年4月21日，到期日2026年3月12日[1] 债券信息 - 面值100元/张，开盘参考价100元/张[1] 评级情况 - 公司主体评级AAA，本期债券评级A - 1[1]

债券数据 - 债券余额为人民币6.70亿元[1] - 当前票面利率为2.45%[1] - 每10张面值1000元债券派发利息24.50元（含税）[4] 付息安排 - 债权登记日为2025年4月18日[1][5] - 付息日为2025年4月21日[1][5] - 下一付息周期票面利率为2.45%[5] 税收政策 - 个人债券持有者利息所得税征税税率为20%[8] - 2021 - 2025年境外机构投资境内债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税[8]

债券发行 - 公司发行不超过80亿元次级公司债券获证监会注册[2] - 本期债券发行规模不超过7亿元[2] 利率相关 - 2025年4月16日15:00 - 19:00进行票面利率询价，区间1.90% - 2.90%[2] - 本期债券票面利率最终确定为2.40%[2] 发行时间 - 2025年4月17日 - 2025年4月18日面向专业机构投资者网下发行本期债券[2]