独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告 本人钱传海，于 2020 年 12 月起担任神雾节能股份有限公司（以下简称"上 市公司"）独立董事，在 2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。 本人能严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》等法律、法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》对独立 董事的任职要求，持续保持独立性。本人 2023 年度独立性自查情况如下： 神雾节能股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告 神雾节能股份有限公司 | 序号 | 事项 | | 自查结果 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父 | 是 | 否 |  | | | 母、子女、主要社会关系； | | | | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以 | | | | | | 上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其 | 是 | 否 |  | | | 配偶、父母、子女； | | | | | 3 | 在直 ...

神雾节能股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 神雾节能股份有限公司 2023年独度立董事述职报告（翟浩） 本人翟浩，作为神雾节能股份有限公司（以下简称"公司""神雾节能"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，忠实、勤勉地履 行独立董事职责，始终保持独立性，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度履 行独立董事职责的情况向董事会报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 翟浩，男，1977年5月出生,1998年9月-2002年6月，河南大学，历史学，学 士；2002年9月-2004年6月，中国人民大学，法律硕士专业，硕士研究生；2007 年3月-2009年6月，中央财经大学，会计硕士；2009年9月-2012年6月，华东政法 大学，经济法，博士研究生。2004年8月-2012年6月，任国家检察官学院河南分 院讲师；2012年6-2017年11月，任上海市第二中级人民法院主任科员；2016年3 月至今，任上海对外 ...

神雾节能股份有限公司 神雾节能股份有限公司 董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《神雾节能股份有限 公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职，现将对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众 环"）2023 年度履职评估及审计委员会履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）基本信息 2、成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事 证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财 政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股 份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等 有关要求转制为特殊普通合伙制。 3、组织形式：特殊普通合伙企业 4、注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 16 ...

神雾节能股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 神雾节能股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（丁晓殊） 本人丁晓殊，作为神雾节能股份有限公司（以下简称"公司""神雾节能"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，诚信、勤勉履行 职责，准时出席会议，积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益，保护 中小股东合法权益。现将2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 二、独立董事年度履职情况 （一）参加董事会及股东大会情况 2023年度，本人本着勤勉尽责的态度，认真审阅了公司提供的各项会议材料， 积极参与各议案的讨论，最大限度发挥专业知识和工作经验优势，提出合理的意 — 1 — （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 丁晓殊，男，1986年8月出生。2006年9月-2010年6月，南京师范大学，教育 学专业，学士。2010年9月-2013年6月，南京师范大学，法律专业，硕士研究生。 2013年6月-2017年6月，任北京中银律师事务 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》《神雾节能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ）及《神雾节能股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，并结合独立董事出具的 《独立董事关于独立性自查情况的报告》，神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就公司现任独立董事翟浩先生、钱传海先生及丁晓殊先生的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查独立董事翟浩先生、钱传海先生及丁晓殊先生的任职经历以及签署的相关 自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委 员会以外的任何职务，未持有公司股份，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在其他影响独立董事独立性的情况，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 特此公告。 神雾节能股份有限公司 独立董事独立性自查情况的专项报告 神雾节能股份有限公司 ...

经自查，本人在 2023 年度不存在影响上市公司独立性的情形。 神雾节能股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告 神雾节能股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告 神雾节能股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告 本人丁晓殊，于 2020 年 12 月起担任神雾节能股份有限公司（以下简称"上 市公司"）独立董事，在 2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。 本人能严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》等法律、法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》对独立 董事的任职要求，持续保持独立性。本人 2023 年度独立性自查情况如下： | 序号 | 事项 | | 自查结果 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父 | 是 | 否 |  | | | 母、子女、主要社会关系； | | | | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以 | | | | | | ...

证券代码：000820 证券简称：神雾节能 公告编号：2024-024 神雾节能股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：公司2023年年度股东大会 网络投票时间为：2024年5月20日 其中： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月 20日上午9:15—9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年5月20 日9:15至15:00。 2、股东大会的召集人：公司董事会 2024年4月26日，公司第九届董事会第九次会议审议通过了《关于召开2023 年年度股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议时间为：2024年5月20日（星期一）14:30 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。 6、 ...

会议召开情况 - 2023年召开董事会6次、股东大会2次，独立董事出席率100%[5] 议案审议情况 - 2023年4 - 10月董事会各委员会多次审核议案，独立董事均同意[7][8][9] 报告审核情况 - 2023年4、8、10月审核2022年报、2023半年报和三季报[20] 关联交易情况 - 2023年未发生关联交易，2024年将敦促依规披露[14] 未来展望 - 2024年履行独立董事义务维护股东权益[23]

营业收入与净利润 - 2024年第一季度营业收入为38,021,789.94元，同比增长81.78%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-3,099,260.92元，同比增长57.70%[5] - 营业收入同比增长81.78%，主要系子公司今年业务量增加[14] - 营业成本同比增长87.12%，主要系子公司今年业务量增加导致成本相应增加[15] - 2024年第一季度营业总收入为38,021,789.94元，同比增长81.78%[45] - 2024年第一季度营业总成本为39,601,185.53元，同比增长37.54%[45] - 2024年第一季度净利润为-2,840,661.82元，去年同期为-7,295,544.47元[46] - 2024年第一季度归属于母公司所有者的净利润为-3,099,260.92元，去年同期为-7,326,502.56元[46] - 2024年第一季度基本每股收益为-0.0049元，去年同期为-0.0115元[47] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-20,051,959.03元，同比下降124.52%[5] - 经营活动现金流入小计为17,471,580.25元，同比下降59.88%，主要系子公司本期销售回款减少[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为13,950,130.55元，同比增长575.86%，主要系本期子公司银行借款增加[33] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-17,471,580.25元，去年同期为43,544,638.23元[48] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为14,852,696.40元，去年同期为43,155,651.33元[48] - 2024年第一季度购买商品、接受劳务支付的现金为26,400,062.61元，去年同期为37,753,523.01元[48] - 2024年第一季度支付给职工以及为职工支付的现金为5,268,604.20元，去年同期为4,280,223.20元[48] - 2024年第一季度支付的各项税费为1,105,092.32元，去年同期为1,171,369.08元[48] - 经营活动产生的现金流量净额为-20,051,959.03元，同比减少11,120,773.90元[49] - 投资活动产生的现金流量净额为-1,499.00元[49] - 筹资活动产生的现金流量净额为13,950,130.55元，同比增长11,886,068.13元[49] - 现金及现金等价物净增加额为-6,103,327.48元，同比减少763,795.23元[49] - 期末现金及现金等价物余额为12,348,213.28元，同比增长9,526,236.67元[49] - 取得借款收到的现金为16,000,000.00元，同比增长14,000,000.00元[49] - 偿还债务支付的现金为2,000,000.00元，同比增长1,628,675.48元[49] - 支付其他与经营活动有关的现金为4,749,780.15元，同比减少4,520,927.92元[49] - 支付其他与筹资活动有关的现金为500,000.00元[49] 资产与负债 - 总资产为335,732,293.12元，同比增长3.98%[5] - 应收票据为7,185,640.00元，同比增长219.05%[8] - 短期借款为16,000,000.00元，同比增长700.00%[11] - 公司流动资产合计为186,807,323.98元，期初余额为173,990,845.35元[43] - 公司非流动资产合计为148,924,969.14元，期初余额为148,889,288.04元[43] - 公司资产总计为335,732,293.12元，期初余额为322,880,133.39元[43] - 公司流动负债中，短期借款为16,000,000.00元，期初余额为2,000,000.00元[44] - 公司流动负债中，应付账款为88,187,105.32元，期初余额为88,536,350.59元[44] - 公司流动负债中，其他应付款为69,288,049.67元，期初余额为70,106,351.82元[44] - 公司流动负债中，应交税费为14,892,485.64元，期初余额为16,047,292.65元[44] 股东与股权 - 报告期末普通股股东总数为32,406[35][36] - 报告期末表决权恢复的优先股股东总数为0[35][36] - 神雾科技集团股份有限公司持股比例为25.52%，质押和冻结股份数量均为162,600,000股[35] - 武汉璟晖企业管理咨询有限公司持股比例为11.93%，质押股份数量为76,000,000股[35] - 华创证券有限责任公司持股比例为5.34%，持有有限售条件股份数量为34,000,000股[36] - 山西证券股份有限公司持股比例为5.00%，持有有限售条件股份数量为31,874,462股[36] - 中原证券股份有限公司持股比例为3.11%，持有有限售条件股份数量为19,800,000股[36] - 长城国瑞证券有限公司持股比例为2.64%，持有有限售条件股份数量为16,810,000股[36] - 公司股东黄松通过普通证券账户持有124,400股，通过信用交易担保证券账户持有2,000,000股，合计持有2,124,400股[37] - 公司股东程名望通过信用交易担保证券账户持有2,397,900股[37] 重大资产重组与承诺 - 公司2016年重大资产重组注入江苏院，控股股东神雾集团承诺2016年、2017年和2018年分别实现净利润不低于3亿元、4亿元和5亿元，但截至2018年底，江苏院实现利润未达到承诺金额[40] - 神雾集团持有的公司股票因被拍卖和司法划转已减少至1.626亿股，占公司总股本的25.52%，且已全部被质押和司法冻结及轮候冻结，客观上已无法履行股份补偿义务[40] - 神雾集团于2018年4月将其持有的神源环保72.75%的股权转让给北京旭朗德低碳科技有限公司，已失去对神源环保的控制权，故暂时无法履行资产注入和托管承诺[41] 其他 - 公司第一季度报告未经审计[49]

公司基本情况 - 公司主营业务为工业节能环保技术与资源综合利用技术的研发与推广[6] - 公司控股股东为神雾集团，持股比例为25.52%[13] - 公司实际控制人为吴道洪[13] - 公司2016年进行重大资产重组，神雾集团成为公司控股股东[13] - 公司2012年实际控制人曾经历多次变更[8][9][10][11][12] - 公司注册地址从辽宁锦州迁至江西南昌[6] - 公司办公地址位于江苏南京[6] - 公司股票简称为"神雾节能"，股票代码为000820[6] - 公司股票上市交易所为深圳证券交易所[6] - 公司法定代表人为吕建中[6] 2023年财务数据 - 2023年公司营业收入为157,126,100.30元[15] - 2023年公司归属于上市公司股东的净利润为-17,039,286.24元[15] - 2023年公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-26,400,760.24元[15] - 2023年公司经营活动产生的现金流量净额为9,439,654.99元[15] - 2023年末公司总资产为322,880,133.39元,归属于上市公司股东的净资产为80,995,316.75元[15] - 2023年公司收到政府补助594,497.12元[18] - 2023年公司发生债务重组损益9,407,728.17元[19] - 2023年公司发生与正常经营无关的其他损益-599,987.10元[19] - 2023年公司发生税收返还和减免127,376.07元[19] - 2023年公司非经常性损益合计为9,361,474.00元[19] 行业发展趋势 - 在双碳背景下，循环经济市场空间广阔，主要包括资源再生循环利用、大宗固废综合利用等[23] - 2022年全国废钢铁回收量同比下降3.8%，炼钢用废钢铁消耗总量同比下降4.8%[23] 公司经营情况 - 2023年公司受宏观经济和行业下游需求下行的影响，订单拓展较预期减弱，但总体建设项目毛利水平较以前年度有所提高[24] - 公司将落实效益优先的营销策略，追求有利润的订单，做好应收账款回收，确保收入有利润，利润有现金流[25] - 公司将继续聚焦江苏、内蒙、山陕、甘肃等核心市场，加大开拓辽宁、贵州、安徽等市场[26] - 江苏院拥有多项专利和各类设计资质，正在加强与地方国营钢铁企业的沟通[27] - 联合立本依托学科实力，在相关系统的研发和应用上掌握了广泛的科研成果，并获得多项专利[27] - 公司2023年营业收入为15.71亿元，同比增长0.25%[29] - 公司2023年冶金行业收入占比35.85%，同比增长18.83%[29] - 公司2023年工程设计+设备供货+安装+管理(EPCM)收入占比23.27%[29] - 公司2023年营业收入为157,126,100.30元，较上年同期增长0.25%[30] - 定制设备集成业务收入占比52.28%，较上年同期增长10.66%[30] - 工程设计+设备供货+安装(EPC)业务收入占比10.67%，较上年同期下降57.90%[30] - 公司前五大客户销售额占年度销售总额的74.61%[32] - 公司前五大供应商采购额占年度采购总额的39.90%[32] - 管理费用较上年同期增加80.62%，主要系公司计提股权激励费用2,678.12万元[33,34] - 研发费用较上年同期增加242.95%，主要系子公司研发投入增加[36] - 公司正在开展工业余热利用技术研发项目，以提高能源利用效率[37] - 公司正在开展碳捕集利用与封存技术研发项目，以减少碳排放[37] - 公司研发人员数量增加150%,从4人增加到10人[50] - 研发人员学历结构中本科学历人员增加100%,从4人增加到8人[50] - 研发人员年龄结构中40岁以上人员增加75%,从4人增加到7人[50] - 公司研发投入金额增加242.95%,从2,051,825.35元增加到7,036,644.34元[50] - 公司研发投入占营业收入的比例从1.31%增加到4.48%,增加3.17个百分点[50] - 经营活动产生的现金流量净额增加，主要系子公司本期销售回款的增加[52] - 投资活动产生的现金流量净额减少，主要系本期未进行理财产品投资所致[52] - 筹资活动产生的现金流量净额减少，主要系本期偿还借款金额增加所致[52] - 现金及现金等价物净增加额增加，主要系经营活动现金流量净额的增加[52] - 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在差异的原因主要系本年净利润中计提了未支付的股权激励费用[53] - 货币资金增加的主要原因系经营性活动产生的现金净流量的增加[58] - 应收账款减少的主要原因系本期销售回款的增加[59] - 存货增加的主要原因系本期合同履约成本的增加[60] - 合同负债增加的主要原因系本期项目预收款的增加[61] - 应收票据减少的主要原因系期初应收票据本期已到期并终止确认[62] 公司发展战略 - 公司将积极融入国家双碳战略，持续通过技术营销、协会推广和资本运作等手段进一步引导、开拓钢铁、有色和煤炭市场[74] - 公司将持续突出创新驱动，加大钢铁全流程工艺关键技术攻关力度，打造创造长期价值的关键引擎和新的利润增长点[74] - 公司将持续坚持"做增量、优存量、控成本"的精益管理思路，追求有利润的订单，确保收入有利润、利润有现金流[74] - 公司将持续坚持"自身培育+外部引进"育才引智双通道，积极锻造信念坚定、专业过硬、忠诚于公司的专业人才队伍[74] - 公司所在的环保行业不断变革发展，需要公司保持持续创新的能力，及时准确把握技术和市场发展趋势[75] - 公司将主动把握市场和行业技术变革先机，加强与先进国企和领先民企在技术领域的合作创新[75] 公司治理 - 公司严格按照相关法律法规的要求规范股东行为，通过股东大会行使股东权利[79] - 公司董事会成员结构合理，全体董事能够按时参加董事会会议，积极参与公司重大事项的决策和重要信息披露的审核[79] - 公司监事会勤勉尽责，通过列席董事会、股东大会，对公司董事和高级管理人员的行为进行监督[79] - 公司严格遵循《上市公司信息披露管理办法》等要求进行信息披露工作，确保及时、真实、准确、完整披露公司重大信息[79] - 公司人员、机构、资产、财务等方面均独立于控股股东和其他关联企业[84,85,86,87] - 公司2022年年度股东大会和2023年第一次临时股东大会的有关情况[88] - 报告期内公司监事和董事长发生变动[90,91] - 公司第九届董事会董事、董事长为吕建中先生[92] - 公司第九届董事会董事、总经理、财务总监为吴凯先生[93] - 公司第九届董事会独立董事为翟浩先生、丁晓殊先生、钱传海先生[96][97][98] - 公司第九届监事会主席为宋磊先生[99] - 公司第九届监事会监事为王栓先生、刘卉子女士[100][101] - 公司董事会秘书、副总经理为董郭静女士[102] - 公司董事会共召开6次会议，董事出席率100%[107,108,109] - 公司审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会分别召开1次会议，审议通过了相关议案[110,111,112,113,114,115,116] - 公司监事会对报告期内的监督事项无异议[117] - 公司董事就选举董事长、聘任总经理兼财务总监、子公司借款提供反担保、续聘审计机构等事项提出合理建议，均被采纳[109] - 公司2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件已成就[116] - 公司拟注销2022年股票期权激励计划部分股票期权[116] - 公司于2023年9月15日向13名激励对象授予637.2452万份股票期权[122] - 公司2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件已成就[123] - 公司注销1名离职激励对象已获授但尚未行权的150.00万份股票期权[124] - 公司董事、高管共持有13,807,814份股票期权[124] - 公司对高管实行绩效考核制度，考核结果与行权比例挂钩[125] - 公司报告期内未进行利润分配[121] - 公司已引入第三方咨询机构协助开展全面内控和风险管理体系的建设，并持续完善与公司治理、财务报告、信息披露等相关的内部控制制度[127] - 公司持续加强董事会、监事会、管理层等的学习和培训工作，建立合规风险意识，提高公司管理能力和治理水平[128] - 公司严格按照相关规定提醒董监高不要在窗口期进行公司股票交易[130] - 公司于2021年完成对子公司联合立本的整合,2022年重点完善财务管理体系,2023年加强对子公司的管控[131][132] - 公司2023年度内部控制在所有重大方面保持有效,未发现重大或重要缺陷[136][137][138] - 公司根据监管新规修订了相关公司治理制度[139] 社会责任 - 报告期内公司未发生重大环保问题[140] - 公司大力推行无纸化办公,提高工作效率的同时减少资源消耗[141] - 公司不属于环保部门重点排污企业,且报告期内公司重要经营主体为设计院非生产制造企业[142] - 公司依法保障员工在入职、在职和离职全周期中的权益,为员工购买五险一金,提供年度体检等[143] - 公司建立专业能力与领导力相结合的人才培养体系,持续为公司发展提供高质量的人才[144] - 公司爱护员工,为员工提供合理的薪资福利,并充分保护女性权益[145] - 公司通过选举员工代表担任公司职工代表监事,使员工可以发挥职工民主监督的作用[146] - 公司未开展巩固脱贫攻坚、乡村振兴等工作[148] 关联交易及诉讼 - 神雾科技集团承诺将其持有的北京神源环保有限公司的股权注入神雾节能,暂时无法履行该承诺[154] - 神雾集团承诺将其持有的神源环保股权持续托管给神雾节能管理,并将资产收益作为托管费用[155] - 神雾集团正遭遇流动性危机，持有的公司股票已全部被质押和司法冻结及轮候冻结，股份补偿义务客观上暂时无法履行[159] - 神雾集团已于2018年4月将其持有的神源环保72.75%的股权转让给北京旭朗德低碳科技有限公司，已失去对神源环保的控制权，故暂时无法履行资