沃顿科技股份有限公司独立董事 朱山 徐翔 梁宇 2023 年 12 月 11 日 沃顿科技股份有限公司 第七届董事会独立董事专门会议 第一次会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》以及《公司章程》等相关规定，沃顿科技股份有限公 司（以下简称"公司"）独立董事于 2023 年 12 月 11 日以现场和通讯 相结合的方式召开了第七届董事会独立董事专门会议第一次会议，审 议通过了《关于续聘 2023 年审计机构的议案》。会议应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人。经审阅会议材料，独立董事本着独立 客观的原则，发表审核意见如下： 经审核大信会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资质等证明材 料，我们认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所 执业证书，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，具备足够的 专业胜任能力、投资者保护能力和独立性，能够满足公司财务及内部 控制审计工作要求，不存在损害公司利益及全体股东、特别是中小股 东利益的情形，我们一致同意本次续聘会计师事务所事项，并同意将 本事 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-043 沃顿科技股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开第七届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修改<公司章 程>的议案》，具体修改内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第八十四条 公司董事、监事候选人的 | 第八十四条 公司董事、监事候选人的 | | 提名方式和程序为： | 提名方式和程序为： | | (一)有权向股东大会提出提案的股东可 | (一)公司董事会、有权向股东大会提出 | | 以提名公司董事、由股东代表出任的监事候 | 提案的股东可以提名公司董事候选人。公司 | | 选人，单独或者合并持有公司已发行股份1％ | 监事会、有权向股东大会提出提案的股东可 | | 以上的股东可以提名独立董事候选人。 | 以提名监事候选人。 | | (二)欲提名公司董事、监事候选人的股 | 公司董事会、监事会、单独或者合计持 | | 东应在股东 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-042 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议通知情况 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 12 月 1 日向全体董事、监事、高级管理人员及相关人员发出了书面会议 通知。 二、会议召开的时间、地点、方式 本次董事会会议于 2023 年 12 月 12 日在公司五楼会议室以现场 和通讯方式相结合的形式召开。会议由董事长蔡志奇先生主持。会议 的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 三、董事出席会议情况 沃顿科技股份有限公司 第七届董事会第十九次会议公告 公司实有董事 7 人，亲自出席会议董事 7 人，公司监事会成员、 高级管理人员列席了会议。 四、会议决议及议案表决情况 会议经过审议，作出了以下决议： （一）审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。 同意：7 票；反对：0 票；弃权：0 票。 详见刊载于"巨潮资讯网"及《证券时报》的《关于修改<公司 章程>的公告》（公告编号：2023-043）。本议案尚需提交公司股东大 会审议。 （二）审议 ...

沃顿科技股份有限公司 提供财务资助管理办法 （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平； （五）深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的 其他构成实质财务资助的行为。 第三条 本办法所称"提供财务资助"，下列情况除外： 第 1 页 共 7 页 第一条 为规范沃顿科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及公司控股子公司提供财务资助行为，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》以及公司章程等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称"提供财务资助"，是指公司或公 司控股子公司在主营业务范围外以货币资金、实物资产、无 形资产等方式向外部主体（包括公司持股比例不超过 50%的 子公司、参股公司在内）提供资助的行为。存在下列情形之 一的，应当参照本办法的规定执行： （一）在主营范围外以实物资产、无形资产等方式对外 提供资助； （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用 明显低于行业一般水平； 第五条 公司提供财务资助，除应当经全体董事的过 ...

独立董事任职限制 - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其配偶等不得担任[5] - 直接或间接持股5%以上的股东或前五股东任职人员及其配偶等不得担任[5] - 最近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚不得提名[7] - 最近36个月内受交易所公开谴责或三次以上通报批评不得提名[7] - 过往任职连续两次未出席董事会会议被提请解除职务未满12个月不得提名[7] - 连续任职已满6年，自该事实发生之日起36个月内不得被提名为候选人[8] 独立董事选举与任期 - 董事会等单独或合计持股1%以上的股东可提候选人[9] - 股东大会选两名以上独立董事应实行累积投票制[10] - 独立董事连任时间不得超6年[11] 独立董事补选与解除 - 辞职或被解除职务致比例不符规定，公司应60日内完成补选[11][12] - 连续两次未亲自出席且不委托他人出席，董事会应30日内提议召开股东大会解除职务[20] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[17] - 工作记录及公司提供资料应至少保存10年[19] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[20] 会议资料与职权 - 董事会专门委员会会议，公司原则上应不迟于会前三日提供资料信息[23] - 保存董事会及专门委员会会议资料至少10年[23] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[18] - 部分事项需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[16] 独立董事会议与津贴 - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集和主持[17] - 津贴标准由董事会制订方案，股东大会审议通过并在年报披露[24] 制度相关 - 董事会负责制度制定、解释和修订[27] - 制度经股东大会通过后生效[27]

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-046 沃顿科技股份有限公司 关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 （二）召集人：公司董事会。 （三）本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方 式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提 供网络形式的投票平台，公司股东可以在下述网络投票时间内通过深圳证 券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。 3、公司董事、监事、高级管理人员，见证律师； （五）召开时间 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日 14:30。 2、网络投票时间： （1）通过交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 28 日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30 和 13:00 至 15:00； （2）通过互联网投票系统进行 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-045 沃顿科技股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 | 事务所名称 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2012 年 3 月 6 日 | | | | | | | | | 组织形式 | 特殊普通合伙企业 | | | | | | | | | 注册地址 | 北京市海淀区知春路 | 1 | 号 | 层 22 | 2206 | | | | | 首席合伙人 | 谢泽敏 | | | | | | | | | 上年末合伙人数量 | 166 人 | | | | | | | | | 注册会计师人数 | 948 人 | | | | | | | | | 签署过证券服务业务审计 | 超过 500 人 | | | | | | | | | 报告的注册 ...

沃顿科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注 册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《沃顿科技股 份有限公司章程》的相关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、 分离交易的可转换公司债券、权证等）以及非公开发行证券向 投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由 具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第四条 董事会负责建立健全募集资金管理制度，对募集 资金专户存储、使用、变更、监督以及募集资金使用的申请、 分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披露程序和责 - 1 - 任追究等内容进行明确规定，并确保该制度的有效实 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-044 2023 年 12 月 12 日 关于调整独立董事津贴的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开第七届董事会第十九次会议，审议通过了《关于调整独立董事 津贴的议案》，同意公司对独立董事津贴进行调整，具体内容如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件的 要求，依据独立董事的工作职责，结合公司实际情况，并参照同地区、 同行业上市公司独立董事津贴标准，公司拟将独立董事津贴标准从每 人每年税前 6 万元调整为每人每年税前 8.4 万元，调整后的独立董事 津贴标准自 2024 年开始执行。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 沃顿科技股份有限公司董事会 沃顿科技股份有限公司 ...

膜业务下游应用 - 膜分离技术因具备分离、浓缩等功能及高效、节能等特征，广泛应用于市政水处理、海水淡化等多个领域 [1] 看好的下游领域 - 随着我国工业化水平提高和经济总量增长，工业水处理、海水淡化等领域有较好发展前景，公司也在拓展对产品技术要求更高的领域 [1] 产能情况 - 公司产能利用率维持高水平，以高效率满足市场需求，三期项目部分生产线已试运行，产能扩充可应对产品需求变化 [2] 引入战略投资者好处 - 龙源环保隶属国家能源集团，该集团业务覆盖多工业领域，对反渗透膜需求大，目前其反渗透膜存量市场大部分被进口品牌占据，沃顿科技与龙源环保合作可加速国产膜材料在国家能源集团的应用，形成国产化示范效应 [2]