资产减值准备制度 - 制度适用于公司及控股子公司资产减值准备计提等管理[2] - 计提范围包括金融资产、存货和长期资产[2] - 以公允价值计量且变动计入当期损益金融资产等不在规范范围[2] 金融工具计量 - 金融工具分三阶段计量损失准备，低信用风险按未来12个月预期信用损失计量[8] - 通过比较预计存续期内违约概率评估金融工具信用风险是否显著增加[8] - 基于单项和组合评估金融工具预期信用损失[9] 应收款项评估 - 对已减值应收款项单项评价信用风险[9] - 按共同特征将金融资产分组评估信用风险[9] - 应收账款按客户类别等组合计提坏账准备[10] - 其他应收款按客户及款项性质组合计提坏账准备[10] 在建工程减值 - 长期停建且预计未来3年不开工的在建工程需计提减值准备[14] 审批与披露 - 计提影响占净利润绝对值10%以下由总经理办公会批准[17] - 计提影响占净利润绝对值10%以上且超100万由董事会审议[18] - 核销资产占总资产2%以下由总经理办公会审批[28] - 核销资产占总资产2%以上提交董事会审议[28] - 影响占净利润绝对值10%以上且超100万及时披露[29]

董事提名 - 公司董事会、1%以上股份股东可提名非独立董事候选人[4] - 公司董事会、1%以上已发行股份股东可提名独立董事候选人[4] 投票规则 - 股东累积表决票数为股份数乘选举董事人数之积[7] - 多轮选举应重新计算股东累积表决票数[7] - 选举独董和非独董投票权分别为股份数乘待选人数[7] 当选规则 - 当选董事得票数须超出席股东有效表决权股份二分之一[11] - 超半数选票候选人多于应选人数按得票排序当选[11] - 当选人数不足章程规定三分之二进行第二轮选举[11] - 候选人票数相同进行第二轮选举[12]

担保额度与调剂 - 公司及控股子公司对外担保总额含对控股子公司担保等之和[2] - 向控股子公司等提供担保可预计未来十二个月新增额度并提交股东会，余额不超额度[13] - 向合营或联营企业担保额度预计满足条件可调剂，累计不超预计总额度50%[13] 审议与表决 - 董事会审议担保事项需全体董事过半数且出席会议的三分之二以上董事同意[11] - 股东会审议特定担保事项须出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[11] - 为关联人担保需非关联董事过半数且三分之二以上同意并提交股东会，关联股东回避[11] 反担保要求 - 为控股股东等提供担保应要求对方提供反担保[12] - 为控股子公司、参股公司担保，其他股东应按出资比例提供同等担保或反担保[12] 数据判断与披露 - 判断被担保人资产负债率以最近一年经审计或最近一期财务报表数据孰高为准[14] - 按规定履行对外担保信息披露义务，含担保总额等[15] 后续管理与责任 - 发现被担保人债务问题应及时了解并向股东披露[16] - 担保合同专人保存管理，督促被担保人15个工作日内还款[19] - 全体董事对违规或失当对外担保损失承担连带责任[23]

内部控制制度 - 公司建立内部控制制度适用于控股子公司[2] - 董事会负责内部控制制度制定、实施和完善[2] 内部控制内容 - 内部控制涵盖环境、业务、会计系统等方面[4] - 会计系统控制含会计核算和财务管理控制[7] 审计与评估 - 内部审计四月底前提交上年度内控审计总结报告[8] - 公司建立内控自我评估制度并定期评估[11] - 内部审计从五方面评估内控有效性[11] - 四月底前完成上年度内控评估并提交报告[12] 结论与决议 - 内控效果结论分有效或有重大缺陷[13] - 董事会就内控报告开会形成决议[13]

信息排查 - 各部门对职责内信息和资料进行五类事项排查[3] 履职与股份报告 - 除董事长、总经理外其他董事、高管无法正常履职超3个月需报告[6] - 5%以上股份股东出现质押等情况需关注并书面通知董事会[7][8] 交易报告 - 常规交易涉及资产总额等达10%以上或净额、成交金额超10%且超1000万元需报告[9] - 与关联自然人交易达30万元以上、与关联法人交易超300万元且占净资产绝对值超0.5%需报告[10] 诉讼仲裁报告 - 重大诉讼、仲裁事项涉及金额占净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[10] - 诉讼、仲裁事项按十二个月累计计算，达标准报告[11] 其他报告 - 其他事项发生立即报告，重大影响达10%时报告[11] 报告流程 - 各部门对照制度要求抄报董事会秘书[11] - 证券及投资者管理部分析判断上报信息并决定处理方式[11] - 指派专人整理保存报告信息[11] 制度相关 - 制度由董事会负责解释、修订，自审议通过之日起实施[11]

股东会召开 - 年度股东会每年一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，规定情形下应在两个月内召开[2] 提议与反馈 - 独立董事提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[8] - 审计委员会提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[8] - 单独或合计持10%以上股份股东请求，董事会10日内反馈[9] 召集条件 - 审计委员会或股东自行召集，决议公告前持股比例不低于10%[10] 提案与通知 - 单独或合计持1%以上股份股东，可在会前10天提临时提案[12] - 召集人年度会前20日、临时会前15日通知股东[12] 时间规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[13] - 延期或取消，召集人提前至少2个工作日公告并说明原因[13] - 网络或其他投票开始不早于现场会前一日下午3:00，不迟于当日上午9:30[15] - 网络或其他投票结束不早于现场会结束当日下午3:00[15] 投票制度 - 特定情形选举董事采用累积投票制[18] 决议通过 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[22] - 特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[23] - 一年内购买、出售重大资产超总资产30%，特别决议通过[23] 表决权限制 - 违规超比例买入股份36个月内无表决权且不计入总数[18] 投票权征集 - 董事会、独立董事等可公开征集股东投票权[18] 表决方式 - 同一表决权选一种，重复表决以第一次为准[19] 表决结果 - 未填等表决票视为弃权[19] 决议公告 - 及时公告，列明出席情况等内容[23] 会议记录 - 保存期限为十年[25] 特殊情况处理 - 中止或无法决议应尽快恢复或终止并公告报告[25] 提案实施 - 派现等提案会后两个月内实施[25] 决议撤销 - 股东可60日内请求法院撤销违法决议[26] 规则生效与解释 - 规则自股东会通过生效，修改亦同[28] - 未尽事宜依法律法规执行[28] - 规则由董事会负责解释[28]

报告标准 - 部分交易事项涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等需报告[5] - 关联交易与关联自然人交易金额30万元以上等情况需报告[7] - 重大诉讼和仲裁涉案金额超1000万元且占比1%以上需报告[8] - 营业用主要资产被查封超30%需报告重大风险[9] - 董高人员无法正常履职达3个月以上需报告重大风险[11] - 5%以上股份股东或实控人持股变化需报告重大变更[11] - 5%以上股份被质押等情况需报告重大变更[11] 报告责任人 - 各部门及分、子公司负责人为重大信息内部报告责任人[2] - 董事会秘书负责对外信息披露及定期报告[2] 报告流程 - 重大事件最先触及特定时点后需向董事会秘书预报[16] - 联络人在第一责任人签字后两个工作日内上报[16] 报告形式与材料 - 原则上书面报告，紧急可先口头再补书面[17] - 书面材料包括情况介绍、合同等[18] 信息管理 - 报告责任人等在披露前控制知情范围[18] - 证券及投资者管理部协助董事会秘书工作[18] 制度相关 - 未尽事宜依国家法律规定执行[20] - 制度由董事会负责解释和修订[20] - 制度自董事会审议通过之日起实施[20]

制度适用范围 - 适用于公司各部门、分/子公司及相关外部单位或个人[2] 信息保密规定 - 董事等在定期报告编制期间负有保密义务[3] - 外部单位或个人不得泄漏未公开重大信息[5] 信息报送要求 - 无依据外部报送要求公司应拒绝[3] - 有权部门要求报送需登记内幕知情人[3] - 对外报送信息需审批并登记备查[3] 未披露信息处理 - 商务原因提供未披露重大信息需履行规定流程[4] 制度管理 - 由公司董事会负责解释、修订并实施[6]

信息披露制度范围 - 制度适用于公司及全资、控股子公司[3] 信息豁免与暂缓披露 - 涉及国家秘密信息依法豁免披露[4] - 符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[5] 后续披露要求 - 特定情形下应及时披露暂缓、豁免信息[5] - 原因消除后及时披露临时报告并说明情况[6] 登记与报送 - 暂缓、豁免披露需登记多项事项[6] - 报告公告后十日内报送登记材料[7] 职责与实施 - 董事会秘书负责组织协调，材料保存不少于十年[8] - 制度自董事会审议通过之日起实施[10]

战略委员会组成 - 由 3 名以上（含三名）委员组成，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员 1 名，由董事长担任[6] 任期与保管期限 - 委员每届任期三年，可连选连任[5] - 办事机构保管会议记录和纪要期限为 10 年[7] 会议相关规定 - 三分之二以上委员参加视为有效[14] - 召开会议应提前三日书面通知全体委员[14] - 会议议题由主任委员拟定，材料提前三天送达[14] - 咨询意见经参加会议委员过半数同意通过[15] 生效条件 - 细则自公司董事会审议通过后生效[19]