第三条 公司董事会设立独立董事，独立董事占董事会 成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人 士。公司审计与风险管理委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董 - 1 - 事中会计专业人士担任召集人。公司提名委员会、薪酬与考 核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 国家电投集团产融控股股份有限公司 独立董事工作规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善国家电投集团产融控股股份有 限公司（简称公司）的治理机制，优化董事会结构，规范独 立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进 提高上市公司质量，按照《公司法》《证券法》、国务院办 公厅《关于上市公司独立董事制度改革的意见》、中国证券 监督管理委员会（简称证监会）《上市公司独立董事管理办 法》，深圳证券交易所（简称深交所）《股票上市规则》《上 市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》以及 公司《章程》等相关规定，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他 职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断关系 的董事。 ...

国家电投集团产融控股股份有限公司 独立董事关于关联交易事项的 事前认可意见 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及国家电投集 团产融控股股份有限公司（简称公司）《章程》有关规定， 我们作为公司独立董事，本着认真负责的态度，基于独立、 客观的判断立场，审阅了第七届董事会第十二次会议的关联 交易相关议案。现就有关事项发表如下事前认可意见。 一、关于调增2023年度部分日常关联交易预计额度的事 前认可意见 公司在召开董事会会议前，将该事项提交给独立董事 事，独立董事对该事项表示认可，并对此发表认可意见：我 们对该事项进行事前核实，公司关联交易是按照"公平自愿， 互惠互利"的原则进行的，交易价格客观公允，未违反公开、 公平、公正的原则，符合公司实际经营情况，不存在损害公 司和中小股东利益的行为。本次增加的5.02亿元日常关联交 易预计金额符合公司的实际经营情况和业务发展需求。一致 同意该事项并提交董事会审议。 二、关于与关联方共同投资国家电投科创基金的事前认 - 2 - - 1 - 可意见 公司在召开董事会会议 ...

国家电投集团产融控股股份有限公司 关联交易管理办法 易管理制度。 第二章 管理职责 第四条 公司证券事务部门，是上市公司范畴关联交易 的归口管理部门。所属各级单位应明确本单位关联交易归口 管理部门，对接公司本部证券事务部门。本部证券事务部门 负责： 第一章 总则 第一条 为充分保障国家电投集团产融控股股份有限 公司（简称公司）及全体股东的合法权益，确保公司的关联 交易不损害公司和全体股东的利益，控制关联交易的风险， 符合公平、公允、公开的原则，根据中华人民共和国《公司 法》《证券法》、深圳证券交易所《股票上市规则》《上市 公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件和公司《章程》等有关规定，结合公司的实际情 况，制定本办法。 第二条 公司关联交易行为应当合法合规，保持公司的 独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非关联化规避相关 审议程序和信息披露义务。 公司所属单位发生关联交易，视同公司发生，适用本制 度规定。公司及所属单位不得采用"自然人阻隔""信托阻 隔"等方式隐瞒关联关系，不得采用"委托开发与实施项目" 或通过非真实交易背景 ...

证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2023-053 国家电投集团产融控股股份有限公司 第七届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国家电投集团产融控股股份有限公司（简称公司）于 2023 年 10 月 20 日以电子通讯方式发出第七届监事会第八次 会议通知，于 10 月 30 日在公司本部以现场方式召开会议。 会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。会议由监事会主席钱 壮为先生主持。董秘及部分管理人员列席会议。本次会议的 召开符合法律法规和公司《章程》有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议了《关于2023年第三季度报告的议案》。 经审议，本议案同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票，审议 通过本议案。 特此公告。 国家电投集团产融控股股份有限公司 - 1 - 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 详情见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)的 《2023 年第三季度报告》。 三、备查文件 第七届监事会第八次会议决议 监事会认为董事会编制和审核公司 20 ...

证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2023-050 国家电投集团产融控股股份有限公司（简称公司）今 日收到股东云南能投资本投资有限公司（简称云能资本)通 知，云能资本根据《关于股东云能资本拟解除部分股份担 保及信托登记的公告》（公告编号：2023-049）有关安排， 已在中国证券登记结算有限责任公司完成解除部分股份担 保 及信托登 记工 作，将持 有的 179,218,297股电 投产融 (000958.SZ)A股股票无限售流通股由"云能资本－招商证券 －23云资E1担保及信托财产专户"划出。 本次部分股份解除担保及信托登记完成后，云能资本 累计为"23云资E1"提供信托担保登记的本公司A股股票具 体数量为115,000,000股，占本公司股份比例为2.14%。本次 国家电投集团产融控股股份有限公司 关于股东云能资本完成部分股份 解除担保及信托登记的公告 云南能投资本投资有限公司保证向本公司提供的信息 内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义 务人提供的信息一致。 — 1 — 国家电投集团产融控股股份有限公司董事会 202 ...

证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2023-049 国家电投集团产融控股股份有限公司 关于股东云能资本拟解除部分股份担保 及信托登记的公告 云南能投资本投资有限公司保证向本公司提供的信息 内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义 务人提供的信息一致。 国家电投集团产融控股股份有限公司（简称公司）股 东云南能投资本投资有限公司（简称云能资本）于2023年9 月22日成功非公开发行可交换公司债券（第一期）（简称 23云资E1）。为办理本次可交换公司债券标的股票的担保 及信托登记，云能资本将其持有的公司294,218,297股A股股 票划入"云能资本－招商证券－23云资E1担保及信托财产 专户"（简称担保及信托专户），由本次债券受托管理人 招商证券股份有限公司（简称招商证券）作为名义持有人。 该等股票及其孳息，以及为了维持股票市值担保比例而向 担保及信托专户支付的现金，即为本次发行可交换债券的 担保及信托财产（简称担保及信托财产）。具体详见公司 特此公告。 根据《云南能投资本投资有限公司2023年面向专业投 资者非公开发行可交换 ...

证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2023-047 国家电投集团产融控股股份有限公司 关于股东云能资本非公开发行可交换 公司债券办理完成持有股份 担保及信托登记的公告 云南能投资本投资有限公司保证向本公司提供的信息 内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 — 1 — 2023年9月14日，公司收到云能资本的通知，云能资本 已于2023年9月14日在中国证券登记结算有限公司深圳分公 司办理完成标的股票的担保及信托登记，将294,218,297股 （占公司总股本的5.47%）电投产融股票划入"云能资本-招 商证券-23云资E1担保及信托财产专户"，专户受托管理人 为招商证券股份有限公司（简称招商证券），股票信托登 记期限为本期可交换债券存续期。在上述可交换公司债券 存续期间，云能资本委托招商证券作为受托管理人，按照 云能资本的意愿代为行使表决权，但不得损害本期可交换 债券持有人的利益。 本次担保及信托登记完成后，云能资本直接持有公司 股份294,218,297股（不含担保及信托专户持有股份），持 股比例为5.47%；"云能资本-招商证券-23云资E1担保及信 托专户"证券 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义 务人提供的信息一致。 国家电投集团产融控股股份有限公司（简称公司）于 2023年6月8日披露了《关于股东云能资本非公开发行可交 换公司债券获得符合深交所挂牌条件无异议函的公告》 （公告编号：2023-035），公司股东云南能投资本投资有限 公司（简称云能资本）拟以所持公司部分A股股票为标的非 公开发行可交换公司债券，并已取得深圳证券交易所《关 于云南能投资本投资有限公司非公开发行可交换公司债券 符合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函〔2023〕367 号）。云能资本拟向《深圳证券交易所债券市场投资者适 当性管理办法》规定的合格投资者非公开发行总额不超过8 亿元（含8亿元）可交换公司债券(简称本次可交换债券)， - 1 - 证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2023-045 国家电投集团产融控股股份有限公司 关于股东云能资本非公开发行可交换 公司债券拟进行股份质押的公告 云南能投资本投资有限公司保证向本公司提供的信息 内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 4.截至本公告披露日，云能资本股份数量为588,436,594 股 ...

财务表现 - 公司2023年上半年营业总收入为291.61亿元，同比下降5.87%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为7.14亿元，同比下降17.37%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为19.94亿元，同比下降145.65%[11] - 公司营业总收入同比下降5.87%，营业成本下降10.92%，财务费用下降32.10%，所得税费用下降32.48%[20] 业务板块 - 公司能源业务主要包含新能源及热电联产，电力总装机容量为227.75万千瓦，新能源装机规模161.75万千瓦，占比超过70%[15] - 公司持续增强生产效能，煤电、热力利润总额同比增加0.35亿元[15] - 公司在电力行业面临竞争加剧和新能源板块效益支撑不足的挑战[2] - 公司要求电力板块各单位在电力市场化改革和政策下持续创新发展、提质增效[3] - 公司金融板块面临金融风险加大和净息差收窄等压力，要加速转型发展[4] 资产状况 - 应收账款增加至3,567,694,662.60元，同比增长7.75%[27] - 合同资产保持稳定，为5,671,162.82元，同比增长0.01%[27] - 存货增加至196,390,313.38元，同比增长0.43%[27] - 长期股权投资增加至3,237,120,425.85元，同比增长7.04%[28] - 固定资产减少至12,286,345,509.51元，同比减少26.70%[28] - 在建工程增加至224,213,290.01元，同比增长0.49%[28] - 使用权资产减少至579,082,253.00元，同比减少1.26%[29] - 短期借款增加至1,752,450,905.82元，同比增长3.81%[29] - 合同负债减少至98,660,236.63元，同比减少0.21%[29] - 长期借款减少至7,839,085,894.68元，同比减少17.04%[30] 环保措施 - 公司2023年上半年生态环保投入729.33万元，主要投入项目包括输煤皮带免维护校正器改造、排污许可证后管理服务费、污染物检测等[56] - 公司积极贯彻落实国家和地方政府环保政策，严格执行超低排放要求，环保设施投运率100%，三项污染物排放量均低于核定总量[62] - 公司在报告期内为减少碳排放采取措施，包括优化产业结构发展新能源项目和开展废弃资源化利用，取得一定效果[60] - 公司在环境治理和保护方面，严格按证排污，承诺执行更加严格排放浓度限值，实现达标运行，污染物排放治理水平提高[62] 关联交易 - 公司控制的结构化主体主要为信托计划和私募基金，共计33个，其中信托计划28个、私募基金1个、资管计划4个[1] - 公司承诺严格遵守监管规定和内部管理制度，不利用控股股东地位谋取不当利益[80][82] - 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易[97] - 公司报告期不存在托管情况[102] - 公司报告期支付租金0.6亿元用于承租控股股东办公用房[104] - 公司报告期不存在重大担保情况[106] - 公司报告期向关联方提供房屋经营租赁服务，确认的租赁收入合计为694.64万元[105]

国家电投集团产融控股股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：本次会计政策变更是国家电投集团产融控股 股份有限公司根据财政部《企业会计准则解释第 16 号》有关 要求进行的变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流 量产生重大影响，亦不存在损害公司及全体股东利益的情况。 根据财政部于 2022 年 11 月 30 日颁布的《关于印发<企 业会计准则解释第 16 号>的通知》（财会〔2022〕31 号）， 其中第一项"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所 得税不适用初始确认豁免的会计处理"自 2023 年 1 月 1 日 起施行。根据《企业会计准则解释第 16 号》及《深圳证券 交易所股票上市规则》等有关规定，国家电投集团产融控股 股份有限公司（简称电投产融或公司）需对原采用的相关会 计政策进行相应变更。 公司本次会计政策变更事项属于根据法律法规或者国 - 1 - 证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2023-044 家统一的会计制度要求的会计政策变更，该事项无需提交公 司董事会、股东大 ...