华东医药股份有限公司 证券投资、期货与衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华东医药股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资与衍 生品交易行为及相关信息披露工作，提高资金使用效率和效益，防范投资风险， 强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规和规 范性文件及《华东医药股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属子公司（包括全资子公司和控股子公司） 的证券投资、期货与衍生品交易行为。 第三条 本制度所称的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资、委托理财以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 其中，委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机 构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管 理或者购买相关理财产品的行为。 （一 ...

对外投资审批权限 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产2%以上由董事会审批，超50%或一年内购买、出售重大资产超30%提交股东大会审议[7] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产2%以上且超200万元由董事会审批，超50%且超5000万元提交股东大会审议[7] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入2%以上且超200万元由董事会审批，超50%且超5000万元提交股东大会审议[7] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润2%以上且超20万元由董事会审批，超50%且超500万元提交股东大会审议[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产2%以上且超200万元由董事会审批，超50%且超5000万元提交股东大会审议[8] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润2%以上且超20万元由董事会审批，超50%且超500万元提交股东大会审议[8] - 与关联自然人成交超30万元（除担保、财务资助）、与关联法人成交超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%（除担保、财务资助）由董事会审批[8] - 与关联人成交超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超5%（除担保、财务资助），董事会审议后提交股东大会审议[9] - 证券投资额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议，超50%且超5000万元提交股东大会审议[11] - 委托理财、租入租出资产、放弃权利、衍生品交易等按相应规定适用审批权限，相关额度使用期限不超12个月[10][11][13] 对外投资决策及管理 - 公司股东大会、董事会、投资审批委员会为对外投资决策机构[17] - 董事会战略发展委员会负责统筹、协调和组织对外投资项目分析研究[17] - 总经理负责研究、制订公司投资发展战略及相关筹备工作[17] - 董事会秘书负责对外投资信息披露义务[17] - 财务部负责对外投资财务管理及相关手续办理[17] - 法律事务管理部负责对外投资项目协议等起草、审核[17] 对外投资处置 - 出现经营期满、破产等情况公司可收回对外投资[18] - 投资项目有悖经营方向、连续亏损等情况公司可转让对外投资[19] 子公司管理 - 公司应对合资、参股、全资、控股子公司派出管理人员[21] 财务核算 - 公司财务管理部应对对外投资进行全面财务记录和核算[23]

审计委员会组成 - 成员由3 - 5名非高级管理人员董事组成，独立董事占多数并担任召集人[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[4] - 委员任期与董事会一致，届满可连选连任[4] 内部审计部门 - 由不少于3人的专职人员组成，负责人由审计委员会提名，董事会任免[5] 审计工作安排 - 督导内部审计部门至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[8] 决策与会议 - 决策事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[13] - 会议每季度至少召开一次，召开前3天通知全体委员[15] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[15] 违规处理 - 认为公司募集资金管理违规，董事会应在2个交易日内向深交所报告并公告[10] 其他 - 审计办公室负责决策前期准备，提供公司相关书面资料[12] - 委员有利害关系应披露并回避表决，特殊情况可参加表决[17] - 会议表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决[17][18] - 公司审计办公室负责人可列席会议，必要时可邀请董事、监事及高管列席[22] - 必要时可聘请中介机构，费用由公司支付[23] - 会议应有记录，出席委员签名，由董事会秘书保存[19] - 通过的议案及表决结果书面报董事会备案[19] - 公司应在年报中披露审计委员会年度履职情况，董事会未采纳审议意见需披露并说明理由[19] - 议事规则自董事会审议通过之日起施行，原规则废止，解释权归董事会[21]

可持续发展（ESG）委员会组成 - 成员由3 - 5名董事组成，至少含1名独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 会议规则 - 需提前3天通知全体委员，紧急情况不受限[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[12] 表决规则 - 每委员一票表决权，最多接受一名委员委托[12] - 表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决[13] - 表决意向分赞成、反对和弃权，未选或多选需重选，拒不选视为弃权[13] 会议记录与备案 - 会议记录由公司董事会秘书保存[20] - 通过的议案及表决结果书面报公司董事会备案[21]

华东医药股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《华东医药股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特设立董事会提名委员会，并 制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要 负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议，向董事 会报告工作并对董事会负责。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；主任委员在委员内经二分之一多数委员选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有 委员辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧 失。董事会应根据相关法律法规规定、公司章程及本规则增补新的委员。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高 级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议: ...

华东医药股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善华东医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）法人治理 结构，保障公司监事会依法独立行使监督权，确保全体股东的利益和公司的发展，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规及《华东医药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制订本规 则。 第二条 监事会由股东大会选举产生，对股东大会负责并报告工作，在《中华人民共 和国公司法》等法律、法规和公司章程以及股东大会赋予的职权范围内行使权利。 第二章 监事会的组成及其职权 1 集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会； （六）向股东大会提出提案； （七）依照《中华人民共和国公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人 员提起诉讼； 第三条 公司设监事会。监事会由 6 名监事组成，监事会设主席 1 人。监事会主席由全 体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或 者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集 ...

华东医药股份有限公司 第一条 为保证华东医药股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作的需要， 加强财务会计管理，确保公司财务信息的真实性、准确性和完整性，规范公司会 计政策变更、会计估计变更及会计差错更正的程序及信息披露，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企 业会计准则》、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号— —财务信息的更正及相关披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《华东医 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称会计政策变更、会计估计变更和差错更正事项是指《企 业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政策 变更、会计估计变更和会计差错。 第三条 公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵营业收入、净利润、 净资产等财务指标。 第二章 会计政策变更、会计估计变更、会计差错更正的决策程 序 第四条 全资和控股子公司、分公司必须采用与公司一致的会计政策和会计 估计。控股子公司、分公司不得擅自进行会计政策和会计估计变更，如需变更会 计政策和会计估计， ...

华东医药股份有限公司 关于全资子公司获得药物临床试验批准通知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000963 证券简称：华东医药 公告编号：2024-017 近日，华东医药股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司 杭州中美华东制药有限公司（以下简称"中美华东"）收到国家药品监 督管理局（NMPA）核准签发的《药物临床试验批准通知书》（通知 书编号：2024LP00830），由中美华东与美国合作方 ImmunoGen, Inc. （ 以 下 简 称 "ImmunoGen" ） 合 作 开 发 的 索 米 妥 昔 单 抗 注 射 液 （ELAHERE®，Mirvetuximab Soravtansine Injection，研发代码： IMGN853、HDM2002）临床试验申请获得批准，现将有关详情公告 如下： 一、该药物基本信息 注册分类：治疗用生物制品 2.2 类 受理号：JXSL2400019 适应症：联合贝伐珠单抗用于二线含铂化疗后未出现疾病进展的 叶酸受体 α（FRα）阳性复发性铂敏感上皮性卵巢癌、输卵管癌或原 发性腹 ...

公司报告 | 公司深度研究 华东医药（000963） 证券研究报告 2024年03月 29日 投资评级 医药工业厚积薄发，创新管线进入收获期 行业 医药生物/化学制药 6个月评级 买入（维持评级） 医药工业锚定创新，聚焦内分泌、肿瘤、自免三大板块 当前价格 30.72元 目标价格 50.22元 华东医药业务覆盖医药全产业链，近年来稳步推进创新转型，建立起以中 美华东为核心的创新研发生态版图。公司通过自主开发、外部引进、项目 基本数据 合作等方式在肿瘤、内分泌和自免三大领域进行布局。2023年前三季度， A股总股本(百万股) 1,754.33 公司医药工业板块收入 89.94 亿元，同比增长 9.48%，扣非净利润 18.35 亿元，同比增长13.41%；直接研发投入达到10.22亿元，同比增长17.29%。 流通A股股本(百万股) 1,750.90 A股总市值(百万元) 53,892.94 代谢领域：利鲁平®率先获批肥胖/超重适应症，抢占先发优势 流通A股市值(百万元) 53,787.77 公司在内分泌领域围绕 GLP-1R 靶点进行创新管线布局。①公司产品利鲁 每股净资产(元) 11.57 平已于2023 ...

1、本次回购注销的限制性股票为华东医药股份有限公司2022年 限制性股票激励计划已授予但尚未解除限售的部分限制性股票；本次 回购注销涉及6名激励对象，回购注销的限制性股票共计9.78万股，占 本次回购注销前公司总股本比例为0.006%； 证券代码：000963 证券简称：华东医药 公告编号：2024-016 华东医药股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、本次限制性股票回购价格为24.71元/股，回购款项合计 2,458,136.01元，含代扣代缴个人所得税以及相应利息； 3、本次回购注销完成后，公司总股本由1,754,425,348.00股减少 至1,754,327,548.00股； 4、截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司完成了上述限制性股票的回购注销手续。 华东医药股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月21日召 开的第十届董事会第十八次会议、第十届监事会第十二次会议，于 2023年12月8日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关 ...