第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形 式包括保证、抵押及质押。 北京利仁科技股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年八月 北京利仁科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范北京利仁科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保管理，规范公司对外担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范性文件和《北京利 仁科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第三条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括： 财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保 人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；董事会办公室负责 公司对外担保的合规性复核、组织履行董事会或股东会的审批程序。 第四条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，控股子公司不得对外提 供担保，不得相互提供担保，也不得请外单 ...

北京利仁科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年八月 1 北京利仁科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京利仁科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《北京利仁 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事须按照相关 法律法规、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。 第二章 独立董事的任职资格 第五条 独立董事应当具备与 ...

北京利仁科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年八月 北京利仁科技股份有限公司 为了进一步规范北京利仁科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、规范性文件及《北京 利仁科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规 则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开两次会议。 第四条 定期会议的提案 董事会议事规则 第一条 宗旨 （四）明确和具体的提案； 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 代表 1/10 以上表决权的股东、1/2 以上独立董事、1/3 ...

北京利仁科技股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年八月 北京利仁科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京利仁科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 的内部控制与管理力度，规范公司对外投资行为，建立完善的对外投资决策程序， 确保对外投资决策的科学性、规范性、透明性，保障公司和全体股东的利益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文 件和《北京利仁科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称对外投资系指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件规 定可以用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于投资新设 全资或控股子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进 行股权收购、委托理财、委托贷款、提供财务资助等。 第三条 公司的对外投资应遵循以下原则： （一） 必须遵守国家相关法律、法规的规定，符合国家的产业政策； （二） 必须符合公司发展战略和规划要求，被投资公司的主营业务及产业 链相关业务，有利于增加公 ...

北京利仁科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复 内部审核制度 二〇二五年八月 1 北京利仁科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一条 为加强北京利仁科技股份有限公司（以下简称"公司"）互动易 平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公司治 理水平，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范性文件及《北京利仁 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投 资者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平 台，是上市公司法定信息披露的有益补充。 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通 过互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有 投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康 良好的市场生态。 第九条 公司在互动易平台发布信息或回复 ...

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》《公司章程》和本规则规定的范围内行 使职权。 北京利仁科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 北京利仁科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京利仁科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保障股东的合法权益，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东会规则》及《北京利仁科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起二个月以内召开临时 股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》规定人数的三分 之二时； （六）法律、行 ...

北京利仁科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为进一步规范北京利仁科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件和《北京利仁科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，为公司与证 券交易所（以下简称"证券交易所"）的联络人。 第三条 董事会秘书对董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，可以聘任一名证券事务代表，协 助董事会秘书履行职责。证券事务代表应当取得证券交易所认可的董事会秘书资格证 书或董事会秘书培训证明。 北京利仁科技股份有限公司 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。 董事会秘书工作制度 第七条 董事会秘书应当具备以下条件： 第八条 有下列情形之一的，不能担任董事会秘书： （一）《公司 ...

人员信息申报 - 新任董事在股东会（或职工代表大会）通过任职后2个交易日内委托公司申报个人信息[6] - 新任高级管理人员在董事会通过任职后2个交易日内委托公司申报个人信息[6] - 现任董事和高级管理人员信息变化后2个交易日内委托公司申报[7] - 现任董事和高级管理人员离任后2个交易日内委托公司申报个人信息[7] 股票买卖限制 - 公司年度、半年度报告公告前15日内董事和高级管理人员不得买卖本公司股票[11] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内董事和高级管理人员不得买卖本公司股票[11] - 董事和高级管理人员所持本公司股份上市交易起1年内不得转让[11] - 董事和高级管理人员离职后半年内所持本公司股份不得转让[11] - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不超所持总数25% [13] - 董事和高级管理人员所持股份不超1000股可一次全部转让[13] 股份增持规则 - 拥有公司股份达已发行股份30%但未达50%，一年后每十二个月内增持不超2%[20][21] - 拥有公司股份达已发行股份50%，继续增持不影响上市地位[21] - 披露增持计划公告应含已持股数量、占总股本比例等内容[27] - 增持计划实施期限过半需披露增持进展公告[23][24] - 特定情形一，增持股份比例达2%等情况需披露结果公告[23][24] - 特定情形二，增持完成需披露结果公告，每累计增持2%需披露进展公告[24] - 股份增持结果公告应含增持主体、增持情况等内容[24][25] - 公司发布定期报告时增持计划未完成，应披露实施情况[32] - 发布增持计划实施完毕公告前，增持主体不得减持[33] 违规处理 - 董事和高管违规6个月内买卖股票，董事会应收回收益并披露相关内容[17]

北京利仁科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二〇二五年八月 1 北京利仁科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管理， 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》和《北京利 仁科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特 设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是设在董事会下的一个专业委员会，经股东会决议批准 后成立。 第三条 提名委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行 使职权，并直接向董事会负责。 2 第三章 提名委员会的职责权限 第十一条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对 董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会 提出建议： 第四条 提名委员会隶属于董事会，是董事会的专门参谋机构，对董事会负 责。 第五条 提名委员会应当保证公司有关提名的重大政策在形成决议前已得 到了充分、专业、科学并合乎规范程序的论证。 第二章 提名委员会的产生与组成 第六条 提名委员会由 3 名委员组成，设主任委员一 ...

制度概况 - 制度目的是提高公司规范运作和年报披露质量[4] - 适用于公司董事、高管等相关人员[4] - 经董事会审议通过并公告之日起施行[12] 责任追究 - 实行责任追究应遵循实事求是等原则[4] - 七种情形需追究责任人责任[5][9] - 责任形式包括责令改正等五种[10] 处理情形 - 四种情形应从重或加重处理[9] - 四种情形应从轻、减轻或免于处理[9] 处理流程 - 董事会秘书负责收集资料并提出处理方案[4] 经济处罚 - 相关人员出现责任追究事件可附带经济处罚，金额由董事会确定[8]