山东坤泰新材料科技股份有限公司 融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）融资 行为，降低融资风险，提高融资收益，依照《中华人民共和国公司法》等相关法 律法规和《山东坤泰新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 结合公司的具体情况，制定《山东坤泰新材料科技股份有限公司融资管理制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 本制度中所称"融资"包括权益性融资和债务性融资。权益性融资 是指公司以公开或非公开发行股份募集资金的行为；债务性融资是指公司依法以 借款、发行债券、融资租赁等方式筹集资金的行为。 第三条 公司融资应遵循以下原则： （二）价值创造原则。融资管理应以持续创造公司价值为核心，通过科学合 理的筹资决策，实现筹资成本最低、资金结构最优； （三）风险匹配原则。融资管理应确保负债规模与公司的风险综合承受能力 相匹配。慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。 第四条 各项融资审批权均在公司，公司控股子公司（以下简称"子公司"） 无权批准对外投资融资。如子公司拟进行融资，应先将方案及相关材料报公司， 在公司履行相关程序并获批准后方可由子公 ...

山东坤泰新材料科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，增强公司的盈利能 力和抗风险能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）以及《山东坤泰新材料科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、 股份增持或减持等）、股权投资、委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进 行的各项投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指在法律、法规允许的范围内公司购入的能随时变现且持有时间不超 过一年的投资，包括各种股票、债券、基金或其他有价证券；长期投资主要指投 资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权 投资和其他投资等，包括但不限于下列 ...

审计委员会依据有关法律、法规和有关政策，以及本工作细则的规定独立履 行职权，向董事会报告工作并对董事会负责，不受公司任何其他部门和个人的干 预。 第二章 人员组成 山东坤泰新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，持续完善公司内控体系建设，确保董事会对经理层的有效监督管理， 不断完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、 《山东坤泰新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有 关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司与 外部审计的沟通及对其的监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评 价与完善，以及对公司正在运作的重大投资项目等进行风险分析。 1 日常办事机构。 第三章 职责和权限 第八条 审计委员会的具体职责： （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计机构； （二）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计之间的沟通； 第三条 审计委员会成员由不在公司担任高级管 ...

山东坤泰新材料科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为完善山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，保障公司与关联方之间发生的关联交易能够遵循"公平、公正、公开" 的原则，确保关联交易行为不损害公司及全体股东的利益。现依据现行适用的《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规 范性文件及《山东坤泰新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 制定本制度。 第二条 公司在处理与关联人间的关联交易时，不得损害公司及公司全体股东特 别是中小股东的合法权益。 第二章 关联人 第三条 本制度所称公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或 其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或者担任董 事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的 法 ...

1 山东坤泰新材料科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司信息披露管 理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及《山东坤泰新材料科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本信息披露管理制度（以下简 称"本制度"）。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、《上市规则》以及深圳证券交易所发布的细则、指引和通知等相关 规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本制度所称相关信息披露义务人，是指发行人、公司董事、高级管理人员、 股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产 重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为 ...

山东坤泰新材料科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事与高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《山东坤泰新材 料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 适用本制度的董事是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成 员，董事包括非独立董事、独立董事、职工代表董事。 适用本制度的高级管理人员是指本制度执行期间公司的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监。 第三条 董事和高级管理人员薪酬与公司经营业绩和股东利益相结合，保障 公司稳定发展，同时符合市场价值规律，薪酬制度遵循以下原则： 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬方案，公司董事会负责审议高级管 理人员的薪酬方案。 1 （一）公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比有竞争力的原则； （二）按劳分配与责、权、利相结合的原则； （三） ...

山东坤泰新材料科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了加强山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）的重大事项内部报告工作，保证公司各部门、子公司以及有关人员重大 信息内部报告的职责和程序，加强内部管理，控制经营风险，确保公司信息披露 内容的真实、准确、完整，内部重大事项的有效管理，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》及其他有关规定，结合《山东坤泰新材料科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对本 公司产生较大影响的情形或事件（以下统称"重大事项"）时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员、部门和单位（以下统称"报告人"），应及时将有关信息 向公司董事会秘书、总经理、董事长、董事会报告的制度。 公司控股子公司发生本制度所述重大事项，视为公司发生的重大事项，公司 控股子公司报告义务人应履行相关报告义务。 第三条 重大事项内部报告制度的目的是通过明确报告人在知悉或者应当知 悉重 ...

山东坤泰新材料科技股份有限公司 第八条 公司人力资源部门为薪酬与考核委员会的日常办事机构，专门负责 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事；高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及《公司章程》规定的 其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由董事组成，不得少于三人，独立董事占多 数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长或董事会提名委员会提名，并由董 事会以全体董事过半数选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一人，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作，主任委员（召集人）由董事会在委员中任命。 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会 根据上述第四条至第六条的规定补足委员人数。 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"）薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司章程指引》、《山东坤泰新材料科技股份有限公司章程》（ ...

山东坤泰新材料科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进山东坤泰新材料科技股份有限公 司（以下简称"公司"）经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经 营决策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》等法律、法规、规范性文件和《山东坤泰新材料科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等的规定，制定本工作细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。 总经理对董事会负责，行使《公司章程》和董事会赋予的职权，执行董事会 决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第四条 公司设副总经理若干人，设财务负责人一人。副总经理、财务负责 人根据总经理提名，由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人构成公司总经理经营班子。总经理经营 班子是公司日常经营管理的指挥和运作中心。 第五条 总经理、副总经理、财务负责人必须专职，不得在控股股东单位担 任除董事、监事以外的其他行政职务，不得在控股股东单位领薪。 第六条 总经理及总经理经营班子其他成员每届任期三年，可以连聘连任。 第七条 总经理应当遵守法律、法规和《公司章 ...

山东坤泰新材料科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下称"公司"或"本公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平性，保护 股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 行政法规、规章、规范性文件及《山东坤泰新材料科技股份有限公司章程》（以 下称"《公司章程》"）的规定，并结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 内幕信息知情人登记管理工作由公司董事会负责，公司董事会应当 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书 组织具体实施。 第三条 董事会秘书办公室为公司内幕信息监督、管理、登记及备案的日常 工作部门，负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东 的接待、咨询、服务工作。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司均应做好内 幕信息的保密工作。未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外 ...