山东坤泰新材料科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范山东坤泰新材料科技股份有限公 司（以下简称"公司"）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司 资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据现行适用的《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国民法典》等法律、行政法规、规章、规范性文件及现行适用的 《山东坤泰新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规 定和要求，制订本制度。 以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本制度的相关规定。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度所称担保是指公司以第三人身份以自有资产或信誉为他人提 供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括但不限于借款担保、 银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第五条 未经公司董事会或股东会批准，公 ...

山东坤泰新材料科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统 称 "投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资 者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能 力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系管理工作指引》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 公司投资者关系工作的基本原则是： （一）合规性原 ...

第一章 总 则 第一条 为加强山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确办理 程序，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和 国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—— 股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件及《山 东坤泰新材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定， 特制订本制度。 第二条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监。 公司股东以及董事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动 方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其 信用账户内的本公司股份。 山东坤泰新材料科技股份有限 ...

第一条 为规范山东坤泰新材料科技股份有限公司董事会秘书的工作和行 为，促进董事会秘书依法、充分履行职责，提高工作效率，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文件和《山东坤泰新材料科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等的规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高级管理人员，对董事 会负责。 山东坤泰新材料科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第三条 董事会设董事会秘书办公室作为董事会常设工作机构，在董事会秘 书领导下开展工作。董事会秘书办公室应配备协助董事会秘书工作的专职人员， 包括但不限于证券事务代表等。 董事会秘书办公室职责主要包括： （一）筹备股东会、董事会会议； （二）组织股东会、董事会议案材料的制作； （三）负责起草、拟订股东会、董事会决议及有关文件； （四）制作股东会、董事会会议记录； （五）董事会决议执行情况督办； （六）负责具体协调组织信息披露事宜，与监管机构建立有效的沟通渠道； （七）负责开展投资者关系工作，建立公司与投资者之间沟通的有效渠道 ...

山东坤泰新材料科技股份有限公司 章 程 1 | | | 第一章 总则 第一条 为维护山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称公司）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司章程指引》和其他相关法律法规的规定，并结合公司的实际情况，制 定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律法规的规定成立的股份有限 公司。公司由烟台坤泰汽车内饰件有限公司整体变更组织形式、以发起方式设立。 有限公司原有股东作为公司发起人。公司在烟台市行政审批服务局注册登记，并 领取营业执照，统一社会信用代码为 91370611698088023W。 第三条 公司于 2023 年 1 月 18 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,875 万股，于 2023 年 2 月 16 日在深圳证券交易所（以下简称"深交所"）上市。 第四条 公司注册名称：山东坤泰新材料科技股份有限公司。 公司英文名称：Shandong Kuntai New Material ...

山东坤泰新材料科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 会计师事务所相关工作，提高审计工作和财务信息的质量，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规 范性文件和《山东坤泰新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除前述定期财务会计报告审计之外的其他法定 审计业务的，可以选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在股东会审议通 过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司股东会审议前向公司指定会 计师事务所，不得干预审计委 ...

山东坤泰新材料科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥独立董事在年报编 制和披露方面的监督作用，根据证券监管机构、深圳证券交易所以及《山东坤泰新材料科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《上市公司独立董事管理办法》的相 关规定，特制定本工作制度。 第二章 独立董事年报工作管理制度 第三条 每个会计年度结束后，公司总经理应当向独立董事汇报公司本年度的生产经营 情况和投融资活动等重大事项的进展情况，公司财务总监应当向独立董事汇报本年度的财务 状况和经营成果情况。 第四条 公司管理层应安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。 第五条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否符合《证券法》规定，以及为公 司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"）的从业资格进行检查。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规及《公 司章程》及《独立董事工作制度》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责 的开展工 ...

山东坤泰新材料科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为促进山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，并结 合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交 易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第二章 人员组成 第四条 公司独立董事 2 人，其中 1 名独立董事为会计专业人士。 第五条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召 集和主持；召集人不履 ...

山东坤泰新材料科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司治理，加强对子公司的管理，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件以及《山东坤泰新 材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司，是指根据公司总体发展战略规划，结合产业结 构调整和市场业务需要，依法设立的由公司投资的具有独立法人资格的全资或控 股的公司。母公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作的要求，对子公司 的重大事项进行管理。 第三条 本制度旨在通过建立有效的子公司管控体系与机制，对子公司的组 织、战略、投资、生产、经营、财务、人事、信息披露等重要的经营运作活动进 行规范，加强对子公司的管控力度，提高公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 公司根据子公司的业务板块特性和股权关系、战略地位及盈利能力 等要素，对子公司实施分类管理，并结合其实际运作需要，制定相应的管控权责 体系。 第五条 公司应持续完善内设机构的职能配置，公司各职能部门应积极履行 对子公司的业务及工作承担指导、管理、审核、审批、监督、检查及考核等 ...

信息披露豁免与暂缓管理制度 山东坤泰新材料科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，维护公司和 股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法 》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 等有关法律法规及《山东坤泰新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），制定本信息披露豁免与暂缓管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司和其他信息披露义务人豁免、暂缓披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和证券交易所规定或者要求 披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不 得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 豁免与暂缓的信息范围 第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可 ...