制度适用范围 - 制度适用于公司及子公司突发事件处置[4] 应急组织架构 - 应急领导小组由董事长任组长，董事会秘书任副组长[7] - 公司各部门和子公司责任人是预警预防第一负责人[10] 突发事件类型及处置 - 治理类突发事件涉及持股5%以上大股东重大风险等[4] - 治理类突发事件需约见大股东人员等处置[14] - 经营类突发事件必要时聘请中介审计评估[14] - 环境类突发事件要深入调查环境并调整策略[15] - 信息类突发事件要联系媒体澄清不实信息[16] 应急保障措施 - 公司设置值班电话接受预警信息报告[12] - 公司各部门及子公司要做好人力、物力、财力保障[20] - 公司值班电话及应急领导小组成员手机须保证畅通[20] - 应急领导小组有权随时召集参与处置人员[20] - 公司相关部门应做好突发事件物资保障[20] - 公司应宣传应急常识并对相关人员进行专业培训[20] 责任与奖惩 - 突发事件处置实行领导负责制和责任追究制[22] - 对突出贡献者给予表彰奖励[22] - 对失职渎职责任人给予处分，构成犯罪依法追究刑事责任[22] 制度生效及解释 - 制度自董事会审议批准后生效，由董事会负责解释修订[25]

制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[2] 适用人员 - 制度适用于公司董事、高管、分子公司负责人等[3] 责任追究 - 遵循客观公正、有责必问等原则[2] - 七种情形追究责任，两种从重，三种从轻或免处[5][8] - 追究形式含责令改正等，可附带经济处罚[9] 执行流程 - 董事会办公室收集资料提方案报董事会批准[3] - 季度和半年度报告参照本制度执行[11]

控股子公司定义 - 公司控股或实际控制的公司，包括全资子公司等，控股需达50%以上或派出董事占董事会绝大多数席位等[2] 管理目标与责任 - 确保合法经营、保障资产安全等[6] - 公司设定控股子公司年度经营责任目标，对重大交易及事项做决策[6] 人员委派与职责 - 公司向控股子公司委派或推荐董事、监事及高级管理人员[15] - 控股子公司的董事、监事、高级管理人员负有多种职责[15] 会议与决议 - 控股子公司召开重大会议，通知和议题须提前十五日报公司[11] - 控股子公司形成决议后，应在一个工作日内抄送公司[11] 财务与审计 - 控股子公司财务部接受公司财务部业务指导和监督[19] - 控股子公司应按公司要求及时报送会计报表和提供会计资料[28] - 公司定期或不定期对控股子公司实施审计监督，可聘请外部审计或会计师事务所[23] 交易与审批 - 控股子公司交易事项需按规定由董事会或股东会审议，部分需经公司董事会或股东会审议[20] - 控股子公司重大事项需及时报告公司董事会办公室，履行审批程序后方可实施[30] 报告与计划 - 控股子公司每年应编制本年度工作报告、下一年度经营计划与财务预算[25] 信息披露 - 控股子公司应遵守公司信息披露、重大事项内部报告相关制度[32] 绩效考核 - 公司对控股子公司实施绩效考核和激励约束工作[35] - 控股子公司应建立指标考核体系，对高层管理人员实施综合考评[35] - 控股子公司中层及以下员工的考核和奖惩方案由管理层制定，报公司人力资源管理部门审核[36] 资金与担保 - 控股子公司应严格控制与关联方之间资金、资产及其他资源往来[30] - 未经公司董事会或股东会批准，控股子公司不得提供对外担保，也不得进行控股子公司间互相担保[21] 制度相关 - 制度以相关规定和《公司章程》为准[38] - 制度自董事会审议通过之日起生效[38] - 制度由公司董事会负责解释和修订[38] - 制度落款时间为2025年7月[38]

人员任期 - 总经理、副总经理、财务负责人每届任期三年，可连聘连任[6] 管理规定 - 董事兼任高级管理人员总计不得超过董事总数的二分之一[5] 总经理权限 - 对交易涉及资产总额低于公司最近一期经审计总资产10%的事项有审批权[11] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产低于10%或绝对金额不超1000万元可审批[11] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入低于公司该年度经审计营业收入10%或绝对金额不超1000万元有审批权[11] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润低于公司该年度经审计净利润10%或绝对金额不超100万元可审批[11] - 交易成交金额低于公司最近一期经审计净资产10%或绝对金额不超1000万元有审批权[11] - 交易产生利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润10%或绝对金额不超100万元可审批[11] - 公司与关联自然人发生关联交易金额不超30万元由总经理审批[14] - 公司与关联法人发生关联交易金额低于300万元或不超公司最近一期经审计净资产0.5%由总经理审批[14] - 对公司重大决策、计划、资金使用等提出方案并按权限审批[23] - 协调日常工作，召集经营决策会审议重要事项[24] - 拟定年度生产经营计划和考核责任，提交董事会审议后实施[25] - 经授权对公司资金资产运用、重大合同签订有审批权并汇报执行情况[26] - 负责审批公司内部考核分配方案[23] - 主持实施年度投资计划，加强投入产出管理[23] 总经理职责 - 向董事会报告公司年度计划实施、重大合同、资金盈亏等情况[27][28] - 董事会要求时，三日内按要求报告工作[29] 管理层考核 - 公司经营管理层考核指标包括销售收入、净利润等[31] - 总经理完成年度目标利润等指标获奖励，未完成或失职失误受处罚[31][39]

审计委员会组成 - 由三名非公司高级管理人员的董事组成，独立董事过半数并担任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事会相同，届满可连选连任[4] 审计委员会职权 - 人数低于规定人数三分之二时，暂停行使职权[5] - 主要职责包括监督审计、审核财务信息、监督内控等[7] - 披露财务报告需全体成员过半数同意后提交董事会[8] 审计委员会工作关注 - 关注资产负债表日后至年报出具前变更会计师事务所情形[8] - 审核财务报告，关注重大会计和审计问题[10] - 监督内部审计工作，指导制度建立和实施[11] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，可开临时会议[20] - 三分之二以上委员出席方可举行，提前三天通知[20] - 委员连续两次不出席，董事会可免除职务[17] 审计委员会决议 - 所作决议经全体委员过半数通过有效，一人一票[17] - 表决方式为举手表决或投票表决[27] - 通过的议案和结果书面报董事会备案[28] 其他 - 董事会在年报中披露审计委员会过去一年工作内容[29] - 会议形成书面记录，保存期10年[18] - 议事规则由董事会制定解释，审议通过生效[21] - 与法律法规或章程抵触，按相关规定执行[20]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[3] - 审计委员会独立董事应过半数，由会计专业独立董事担任召集人[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[3] - 特定股东及亲属不得为独立董事[7] - 有违法犯罪等不良记录者不得为独立董事候选人[9] - 连续任职六年内不得被提名为独立董事候选人[9] - 原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[9] 独立董事提名 - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[11] - 投资者保护机构可公开请求股东委托其提名独立董事[12] 独立董事任期与履职 - 连任时间不得超过六年[14] - 连续两次未出席董事会且不委托他人，董事会应提议解除职务[14] - 辞职致比例不符等应履职至新任产生，公司60日内补选[15] - 任职后不符条件应辞职，否则董事会解除职务，公司60日内补选[15] 独立董事职权行使 - 部分事项需全体独立董事过半数同意提交董事会审议[18] - 行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[19] - 每年现场工作时间不少于15日[22] 独立董事信息管理 - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[23] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[23] 公司对独立董事支持 - 保证独立董事享有同等知情权并提供工作条件和人员支持[26] - 行使职权遇阻碍可报告相关部门[26] - 履职信息公司不披露时可自行申请或报告[26] - 按时发会议通知并提供资料[27] 会议召开方式 - 董事会及专门委员会会议以现场召开为原则[27] 报告与费用 - 特定情形独立董事应向深交所报告[28] - 行使职权费用由公司承担[28] 津贴与保险 - 公司给予适当津贴，标准经股东会审议并年报披露[28] - 可建立责任保险制度降低履职风险[28] 制度生效与解释 - 本制度经股东会审议通过生效，由董事会负责解释和修订[30]

财务负责人 - 由总经理提名，董事会聘任，任期与其他高管一致[4] - 需5年以上大中型企业财务管理经验等条件[5] - 负责报告工作、参与决策等多项职责[7][9][10] 制度相关 - 聘任时签订保密协议，离任接受审查[11] - 明确责任追究范围和形式[13][14] - 由董事会解释修订，按法规处理未尽事宜[16] 公司信息 - 公司为深圳市豪鹏科技股份有限公司[17] - 时间为2025年7月[17]

上市与股份 - 2022年6月16日公司首次向社会公众发行人民币普通股2000万股[5] - 2022年9月5日公司在深圳证券交易所上市[5] - 公司注册资本为人民币80,610,011元[6] - 公司已发行股份数为80,610,011股，均为普通股[16] 股东信息 - 潘党育持股比例28.8831%[15] - 李文良持股比例7.6008%[15] - 周自革持股比例6.3558%[15] - Essence International Capital Limited持股比例6.3293%[15] 公司决策规则 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[17] - 董事会三年内可决定发行不超已发行股份50%的股份，非货币财产出资需股东会决议[19] - 公司收购本公司股份用于员工持股等情形，合计持有的股份数不得超已发行股份总数的10%，并应在三年内转让或注销[21] 股东权利与义务 - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东，在特定情形下可请求相关主体向法院诉讼[29] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的事项[36] - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超三亿元且不超最近一年末净资产百分之二十的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[36] 担保与审议 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需股东会审议[38] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%后提供的担保需股东会审议[38] - 被担保对象资产负债率超70%，相关担保需股东会审议[38] 股东会相关 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[39] - 董事会收到独立董事等召开临时股东会提议后，应在十日内书面反馈[43][45] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提出临时提案，召集人收到提案后两日内发出补充通知[49] 股权与投票 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[59] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[59] - 一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[59] 董事相关 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[71] - 兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一[72] - 公司董事和高级管理人员在任职期间出现特定情形，应立即停止履职或在事实发生之日起三十日内被解除职务[71] 利润分配 - 公司分配税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[117] - 报告期末资产负债率超70%，公司可不进行利润分配[118] - 经营性现金流量净额为负，公司可不进行利润分配[118] 信息披露 - 公司在会计年度结束后四个月内披露年报，半年结束后两个月内披露中报[117] 清算与解散 - 持有公司10%以上表决权的股东可请求法院解散公司[139] - 经出席股东会会议的股东所持表决权的2/3以上通过，可修改章程或决议使公司存续[138] - 清算组应在成立之日起10日内通知债权人，并于60日内公告[141]

利润分配与公积金 - 分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[4] - 法定公积金转增注册资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[4] 现金分红比例 - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低80%[5] - 成熟期有重大资金支出安排，占比最低40%[5] - 成长期有重大资金支出安排，占比最低20%[5] 利润分配限制 - 报告期末资产负债率超过70%，公司可不进行利润分配[7] - 未来十二个月内拟对外投资等累计支出达或超最近一期经审计总资产的30%，视为重大投资计划或重大现金支出[7] 分红要求 - 每年现金分配利润不少于当年可分配利润的10%，或最近三年现金累计分配利润不少于三年年均可分配利润的30%[11] 分红规划与决策 - 以每三年为周期制订股东分红回报规划[10] - 管理层、董事会结合盈利等情况提出利润分配预案，经董事会审议后提交股东会批准[13] 沟通与披露 - 股东会审议现金分红方案前，应与股东沟通交流[14] - 年度报告期内有能力分红但未提现金分红预案，需披露原因及资金用途[15] 政策调整与监督 - 调整或变更权益分派政策和股东分红回报规划需经出席股东会的股东所持表决权2/3以上通过[17] - 审计委员会监督董事会和管理层执行利润分配政策和股东回报规划情况及决策程序[17] 其他规定 - 本制度由公司董事会负责解释[19] - 本制度自公司股东会审议通过之日起实施[20]

新策略 - 公司制定舆情管理制度提高应对能力[2] - 成立舆情工作小组，董事长任组长，董秘任副组长[3] - 董秘加强舆情监测分析并及时报告[4] 舆情分类及处理 - 舆情分重大和一般两类[2] - 一般舆情由董秘和办公室灵活处置[8] - 重大舆情由小组决策并控传播范围[9]