提供财务资助暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司 关于陕西能源投资股份有限公司2024年拟向控股子公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或保荐人）、西部证券股份 有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为陕西能源投资股份有限公 司（以下简称"陕西能源"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的保荐 人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对陕西能源 2024 年拟向 控股子公司陕西麟北煤业开发有限责任公司（以下简称"麟北煤业"）提供财务 资助事项进行了核查，具体情况如下： 一、财务资助事项情况 （一）基本情况 为支持麟北煤业生产经营发展，降低融资成本，在不影响公司自身正常生产 经营的情况下，公司 2024 年拟以自有资金向麟北煤业提供委托贷款 29 亿元，用 于其置换本年到期委托贷款。本次委托贷款总额度不超过 29 亿 ...

陕西能源投资股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000566 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 舌:86 (10) 5835 0011 传真: ___ 陕西能源投资股份有限公司 内部控制审计报告 (截至 2023 年 12 月 31 日 ) 页 次 目 录 内部控制审计报告 分析( 1-2 内 部 控 制 审 计 报 告 、大华内字[2024]0011000566 号 陕西能源投资股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了陕西能源投资股份有限公司(以下简称陕西能源 公司）2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表 ...

陕西能源投资股份有限公司 2024 年度全面预算方案 一、预算编制基础 （一）编制依据：公司各归口部门审定的 2024 年生产经营预算、固定资产投资 预算、技改维修预算、股权投资预算、筹融资预算、薪酬预算等各专项预算。 （二）编制范围：公司 2024 年全面预算包括二级法人单位 12 家、三级及以下法 人单位 16 家。 （三）编制原则：兼顾效益最大和风险可控，横向到边、纵向到底、全面覆盖、 全员参与。 二、预算编制情况 在基于公司经营内外部环境不发生重大变化的情况下，主要业务指标如下： 本预算报告仅为公司经营预计计划的前瞻性陈述，不代表公司 2024 年度盈利预 测，也不构成对投资者的实质性承诺。受复杂的市场状况等多种不可控因素影响， 能否实现预算指标具有不确定性，请投资者注意投资风险。 陕西能源投资股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 25 日 预算发电量：498.27 亿千瓦时 预算原煤产量：2270 万吨 三、可能影响预算指标的事项说明 （一）新型电力系统转型带来较大挑战 在国家"双碳"目标指引下，电力行业正在加速向绿色低碳转型。省内社会用 电量增速不及省内发电装机攀升速度，省内火电利用小时数将 ...

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-020 陕西能源投资股份有限公司 关于2023年关联交易确认及2024年度日常关联交易预 计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第7号——交易与关联交易（2023年修订）》（以下简称"《交易与关联 交易》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《陕西能源投资股份有限公司关 联交易管理制度》（以下简称"《关联交易管理制度》"）等公司制度规定，陕 西能源投资股份有限公司（以下简称"公司"或"陕西能源"）结合公司日常经 营和业务发展需要，对公司2024年度日常关联交易进行预计。 2024年4月25日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了公司《关于确 认公司2023年度关联交易和预计公司2024年度日常关联交易的议案》。本议案审 议时公司关联董事赵军、王栋、王建利应回避表决。本项表决结果为：同意 ...

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-024 陕西能源投资股份有限公司 关于聘任公司总法律顾问兼首席合规官的公告 陕西能源投资股份有限公司 董事会 2024年4月26日 1 附件：安懿简历 安懿，女，汉族，1982年9月生，陕西西安人，在职研究生学历，法学 学士、管理学硕士，2004年7月参加工作。2000年9月至2004年7月，在西北 政法学院法学专业学习,法学学士；2004年7月至2013年5月，陕西省投资集 团(有限)公司政策法规室科员(其间: 2005年7月—2006年10月，在加拿大布 鲁克大学组织与管理研究专业学习,研究生毕业,硕士学位) 2013年5月至 2016年6月，任陕西能源集团有限公司政策法规室副主任科员；2016年6月 至2016年12月，任陕西能源集团有限公司办公室副主任科员；2016年12月 至2018年1月，任陕西能源集团有限公司办公室主任科员；2018年1月至2021 年8月，任陕西投资集团有限公司办公室高级主管；2021年8月至2024年3月， 任陕西投资集团有限公司法规部副主任。 截至本公告披露日，安懿女士未持有公司股票，与公司控股股东、实 际控制 ...

陕西能源投资股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事 刘黎 各位股东及股东代表： 本人作为陕西能源投资股份有限公司（以下简称"陕西能源"或"公司"）的独立 董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》等法律、法规以及《公司章程》、《陕西能源投资股份有限公司独立 董事工作制度》等文件的要求，本着为股东和公司董事会负责的精神，切实履行责任 和义务，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用。现将本人 2023 年度履行的工作情况 报告如下： 一、基本情况 本人的基本情况如下： 刘黎，男，1953 年 9 月出生，中国国籍，香港永久居民，无其他境外国家或地区 永久居留权，高级审计师，中国注册会计师。1968 年至 1970 年，于吉林省延边朝鲜 族自治州农村生产队工作；1970 年至 1978 年，任职于吉林省邮电工业总厂；1979 年 至 1983 年于吉林财贸学院财政金融系学习；1983 年至 1986 年，任职于吉林省审计 厅；1987 年至 1997 年，任职于广东省审计厅；1997 年至 2001 年，任香港中旅（集 团）有限公司审计部总经理； ...

见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）、西部证券 股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为陕西能源投资股份有 限公司（以下简称"陕西能源"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的 保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法）》《深圳证券 交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对陕西能源 2023 年度日常关联交易情况及 2024 年日常关联交易预计情况进行了核查，具体情况 如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 陕西能源于 2024 年 4 月 25 日召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监 事会第十次会议，分别审议通过了《关于确认公司 2023 年度关联交易和预计公 司 2024 年度日常关联交易的议案》。本议案尚需提交 2023 年年度股东大会审 议。 （二）2023 年度关联交易实际发生情况 1、关联采购及销售 中信证券股份有限公司、西部证券股份有 ...

注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 陕西能源投资股份有限公司董事会审计委员会 关于大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定 和要求，陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称大华所） 成立日期：2012 年 2 月 9 日 组织形式：特殊普通合伙企业 首席合伙人：梁春 人员信息：截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量为 270 人，注册会计师人数 1471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1141 人。 业务信息： 2022 年度业务总收入 332,731.85 ...

1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 2:00 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 17 日（星期五）上午 9:15—9:25，9:30-11:30，下午 1:00-3:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 17 日（星期五） 上午 9:15 至 2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 3:00 期间的任意时间。 （五）会议召开方式 证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-022 陕西能源投资股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十四次会 议于 2024 年 4 月 25 日召开，会议决定于 2024 年 5 月 17 日以现场投票和网络投 票相结合的方式召开公司 2023 年度股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告 如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年度股东 ...

作为公司独立董事，本人具备独立董事任职资格，任职符合《上市公司独立董事 管理办法》第六条规定的独立性要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东担任任何职务，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 陕西能源投资股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事 房喜 各位股东及股东代表： 本人作为陕西能源投资股份有限公司（以下简称"陕西能源"或"公司"）的独 立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规，以及《公司章程》、《陕西能源投资股份有限 公司独立董事工作制度》的规定及要求，认真参加董事会、董事会专门委员会和股东 大会会议，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，持续关注公司上市工作，有效 监督公司规范化运作，切实维护了全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行的 工作情况报告如下： 一、基本情况 本人的基本情况如下： 房喜，男，1959 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，在职研究生学历， 正高级工程师。1982 年 3 月至 2003 年 11 月，任职于西北电管局；2003 年 11 ...