浙江信凯科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江信凯科技集团股份有限公司及其控股子公司（以下简称 "公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依 据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》、证券交易所股票上市规 则等法律法规以及中国证监会的相关规定，结合《浙江信凯科技集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 浙江信凯科技集团股份有限公司 内部审计制度 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会（如有）、高级管 理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当 ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 对外投资管理制度 （四）委托理财、委托贷款。 本制度中所称的投资，不包括购买原材料、机器设备，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产购买或者出售行为。投资项目涉及对外担保和关联交易 的，应遵守公司《对外担保管理办法》及《关联交易管理制度》的相关规定。 第三条 公司投资必须遵循下列原则： 第一章 总 则 第一条 为加强浙江信凯科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）投 资决策与管理，控制投资方向和投资规模，拓展经营领域，保障公司权益，依据 《浙江信凯科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及有 关法律法规规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司境内外全部投资活动，包括但不限于： （一）长期股权投资，指根据有关国家法律法规的规定，公司以货币或将权 益、股权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产，通过合资、 合作、收购与兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的行为； （二）风险类投资，指公司购入股票、债券、基金、期货及其他金融衍生品 等投资行为； （三）不动产投资； 浙江信凯科技集团股份有限公司 对外投资管理制度 第五条 公司投资行为 ...

担保适用范围 - 办法适用于公司及合并报表的控股子公司[3] 担保对象及要求 - 可对有独立法人资格和较强偿债能力的单位担保，要求被担保人提供反担保[6] 申请资料 - 申请担保人需提供企业基本资料、财务资料、借款主合同等资料[9] 审批流程 - 财务部分析被担保人资信状况并提出担保建议，报董事会[10] - 公司为合并报表内下属企业担保不受部分审查规定限制[11] - 所有对外担保须经董事会或股东会审议批准并披露[13] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等7种担保行为应经股东会审议[14] - 除股东会审议事项外，其他对外担保需董事会审议通过，关联董事回避表决[15] 额度预计 - 可对资产负债率70%以上和以下子公司分别预计未来12个月新增担保总额度[13] 独立董事意见 - 独立董事应就公司对外担保情况发表独立意见并专项说明[22] 担保条件及合同 - 经董事会或股东会表决通过且风险不大时公司方可担保[18] - 担保须订立合同，合同中主债权种类、金额等条款应明确[18][19] 监督检查 - 担保项目至少每季度进行一次跟踪监督检查[22] 信息披露 - 及时披露担保核查结果、担保债务偿还等情况[22][25][26][29] - 对外担保应经董事会或股东会审议后在指定媒体披露相关内容[29] - 披露内容包括担保总额及占最近一期经审计净资产的比例等[29] 违规处理 - 发生违规担保应及时披露并采取措施解除或改正[31] 责任追究 - 擅自越权签订担保合同、无视风险擅自担保造成损失应追究责任[32] - 经办人员或责任人怠于履职造成损失可视情节处罚[32] 制度生效 - 本制度自股东会决议通过之日起生效并实施[35]

监事会构成 - 监事会由3名监事组成，设主席一名[10] - 职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一[4] - 监事每届任期三年，连选可以连任[4] 会议规则 - 监事会每六个月至少召开一次会议，定期会议提前10日、临时会议提前3日书面通知监事[14] - 监事会临时会议书面决议需经全体监事二分之一以上签署后生效[15] - 监事会会议决议需由半数以上的监事通过为有效[18] 成员管理 - 监事连续两次未能亲自出席，也不委托其他监事出席监事会会议，应予以撤换[16] - 监事会成员负有保密义务[24] 资料保存 - 监事会会议记录应真实准确完整，相关档案由监事会主席指定专人保管[21] - 监事会会议资料保存期限为十年以上[22] 决议执行 - 公司应在监事会会议结束后及时报送决议至证券交易所并披露公告[24] - 监事会及其成员应督促落实决议并要求书面报告[24] - 监事会主席可组织监事自查决议执行情况并提出评价意见[24] 其他 - 监事会行使职权必要时聘请专业性机构的费用由公司承担[24] - 监事会决议违反规定致使公司受损，参与决议的监事负赔偿责任，但明确反对并记载的可免责[18] - 议事规则未尽事宜或冲突时以法律法规等为准[26] - 规则中“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[27] - 本规则自股东会通过之日起生效实施[28] - 本议事规则由股东会授权监事会负责解释[29]

累积投票制适用 - 单一股东及其一致行动人权益股份比例超30%采用累积投票制[3] 投票权数计算 - 选举独立董事投票权数=所持股份数×应选独立董事人数[6] - 选举非独立董事投票权数=所持股份数×应选非独立董事人数[6] - 选举监事投票权数=所持股份数×应选监事人数[6] 累积表决票数 - 股东累积表决票数=持有的有表决权股份数×本次选举董事或监事人数[7] - 股东会多轮选举时按每轮应选人数重新计算[7] 投票有效性 - 投票总数多于累积表决票数无效，等于或少于有效[8] 当选规则 - 候选人得票高且超参会股东有效表决股份数二分之一当选[10] - 票数相同不能决定当选者进行第二轮选举或下次股东会再选[10] - 当选人数少于应选人数且已当选超成员三分之二，缺额下次选举填补[10]

浙江信凯科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 浙江信凯科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江信凯科技集团股份有限公司（下称"公司"）投资者关系管 理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、互信的良 好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司与投资者关系工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《浙江信凯 科技集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升上市公司治理 水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 上市公司投资者关系管理的基本原则是： 浙江信凯科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工 作人员不得在 ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第一条 规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规章及规范性文件（以下简称"法律法规"）的有关规定及《浙江信凯科技集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上 ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 浙江信凯科技集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为规范浙江信凯科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 （如无特别说明均不含独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《浙江信凯科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关法律、法规和规范性文件，公司设立董事会薪酬与考核委员会（下称简称"薪 酬与考核委员会"），并制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员 是指《公司章程》中明确的高级管理人员、以及由总经理提请董事会认定的其他 高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应占半数以 上。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名， ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 浙江信凯科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范浙江信凯科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文 件（以下简称"法律法规"）以及公司章程的规定，结合公司实际情况，制订本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行发行股票及其衍生品种， 向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、 使用和管理的内部控制制度，对 募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级审 批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容进行明确规定。 第四条 公司董事、监事（如有）和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司 规范使用募集资金， ...

重大事件界定 - 购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产处置一次超30%属重大事件[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%等情况属重大事件[8] 内幕信息管理 - 5%以上股份股东及其相关人员属内幕信息知情人[8] - 按要求填写内幕信息知情人档案并报送，知情人需确认[11] - 知情人自获悉信息起填登记表，归档不晚于信息公开披露时间[11] - 重大资产重组等情形需向深交所报备知情人档案[12] - 相关主体研究重大事项时填写本单位知情人档案[12] - 受托事项影响证券交易价格时填写本公司知情人档案[12] - 保证知情人档案真实准确完整，送达不晚于信息公开披露时间[13] - 做好内幕信息流转环节登记及档案汇总[13] - 重大事项信息公开2个交易日内，将知情人档案报证监局备案[15] - 知情人档案材料至少保存10年[16] 信息保密与交易限制 - 公告定期报告前财务人员不得泄露数据，提供需登记备案[17] - 控股股东控制知情人员范围，扩大及时报告董秘[17] - 内幕信息披露前股东不得滥用权利要求信息[18] - 知情人信息公开前不得买卖或建议买卖股票[18] 违规处理 - 知情人违规董事会给予处分[18] - 自查内幕交易并处罚，结果报浙江证券局和深交所备案[18] - 保荐人违规公司有权追责[18] 制度生效 - 制度自董事会审议通过后生效实施[22]