审计委员会 - 独立董事应占审计委员会成员半数以上，且召集人由会计专业独立董事担任[9] 内部审计 - 至少每季度向董事会或审计委员会报告内审工作及问题，每年提交内审报告[14] - 会计年度结束前两个月提交次年计划，结束后两个月提交年度报告[14] - 每季度至少检查一次货币资金内控制度[15] 内部控制评价 - 依据内审部门出具、审计委员会审议资料出具年度内控评价报告[22] - 报告至少含七项内容，经审计委员会过半数同意提交董事会审议[22] - 与年度报告同时在符合条件媒体披露评价报告和审计报告[22] 特殊情况处理 - 事务所出具非标准报告，董事会需作专项说明，含四项内容[22] 制度执行 - 将内控执行情况作绩效考核指标，建立责任追究和激励约束机制[25] 制度生效 - 制度经董事会审议通过后生效，抵触法规时按法规修订[26]

人员变动补选 - 董事辞任公司应在60日内完成补选[8] - 法定代表人辞任公司将在30日内确定新的法定代表人[8] 股份转让限制 - 董事、高管离职6个月内不得转让所持公司股份[13] - 任期届满前离职的董高，任期内和届满后6个月内每年转让股份不超25%[13] - 董高所持公司股份不超1000股可一次全部转让[13] 异议复核机制 - 离职董高对追责决定有异议，可在15日内向审计委员会申请复核[15]

管理目的与原则 - 公司投资者关系管理目的包括建立沟通渠道、获得市场支持、形成企业文化等[8] - 投资者关系管理遵循充分披露、合规披露等六项原则[9] 工作对象与沟通内容 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、分析师、媒体等[10] - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、信息披露、经营管理等信息[10] 信息披露 - 公司应在指定报纸和网站第一时间公布应披露信息[11] 管理负责人与部门 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，证券部负责相关活动及事务[16] - 从事投资者关系管理的人员需具备全面了解公司等素质和技能[16] - 投资者关系管理部门职责包括分析研究、沟通联络、公共关系等[17] - 投资者关系管理部门负责定期报告的编制、印制和邮送工作[18] - 投资者关系管理部门需在危机发生后迅速提出有效处理方案[18] 会议安排 - 公司应在年度报告披露后15个交易日内举行年度报告说明会[20] - 召开年度报告说明会应至少提前2个交易日发布通知，会议时长不少于2小时[20] 活动记录与限制 - 业绩说明会等投资者关系活动结束后2个交易日内，应编制《投资者关系活动记录表》并刊载[23] - 公司应尽量避免在年度报告、半年度报告披露前30日内接受投资者现场调研、媒体采访等[26]

制度适用人员与持股要求 - 制度适用于公司年报信息披露有关人员，持股要求为5%以上[6] 财务报告重大差错界定 - 资产、负债等差错金额占经审计资产总额5%以上且超500万元[14] - 净资产、收入等差错金额占经审计收入总额5%以上且超500万元[14] 信息披露重大错误或遗漏界定 - 会计报表附注财务信息披露错误涉及金额占净资产10%以上或有事项[17] - 其他年报信息披露错误涉及金额占净资产10%以上重大交易[18] 业绩预告与快报差异界定 - 业绩预告与年报变动幅度超20%且无合理解释[19] - 业绩快报与定期报告差异幅度达20%且无合理解释[21] 责任追究形式 - 包括责令改正并检讨、通报批评等[22] - 相关责任人可附带经济处罚，金额由董事会定[22] 制度其他说明 - “以上”含本数，“超过”不含本数[26] - 制度由董事会解释修订，上市日施行[27] - 制度生效废止原责任追究制度[27]

人员信息申报 - 新任董事、高级管理人员任职后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[10] - 现任人员信息变化或离任后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[10] 股份锁定与转让 - 上市满1年后，董事和高级管理人员新增无限售条件股份按75%自动锁定[13] - 每年按上年最后登记股份数25%计算可转让法定额度[13] - 任职期间每年转让股份不超所持总数25%，持股不超1000股可一次全转[13][14] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[15] - 董事和高级管理人员离任6个月内锁定持有及新增股份[16] - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内每年转让不超总数25%，离职半年内不得转让[16] - 公司董事和高管所持股份上市交易1年内不得转让[20] 交易限制 - 董事和高管买卖股票6个月内反向交易，收益归公司[22] - 年报、半年报公告前15日内不得买卖[22] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[22] 减持规定 - 董事和高管转让股份应提前15个交易日报告减持计划[26] - 每次披露减持时间区间不超3个月[27] - 减持完毕或时间届满后2个交易日内报告并公告[27][30] 其他规定 - 董事会秘书管理董事和高管身份及持股信息[8] - 股票变动应在事实发生前2个交易日告知董秘[28] - 违规买卖收益归公司[33] - 制度自董事会通过之日起生效[38]

信息披露制度 - 依据法律法规及章程制定制度[6] - 涉密信息依法豁免披露[7] - 特定情形下商业秘密可暂缓或豁免披露[8] 审批与管理 - 相关部门申请需提交书面申请及《审批表》[9] - 董秘审核申请，意见报董事长审批[11] 信息保存与保密 - 暂缓、豁免披露信息登记归档，保存不少于十年[11] - 各部门等人员应签署保密承诺[12] 特殊情况处理 - 已暂缓披露信息致股价波动应及时核实披露[13] - 定期报告公告后十日内报送登记材料[13]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[8] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东及其董监高属知情人[9] 信息管理 - 重大事项填档案、制备忘录并报交易所备案[12] - 内幕信息流转按情况登记[15] - 档案一事一记，保存至少10年[13][16] - 知情人变动及时更新档案并报备[16] 保密要求 - 知情人保管文件，防信息调阅拷贝[18][19] - 控股股东筹划事项前做保密预案签协议[19] - 公司控制知情范围，明确义务和追责事项[20] 违规处理 - 知情人违规公司2日内报山东监管局[21] - 严重影响或损失的给予处分和赔偿要求[21][23] - 股东擅自披露保留追责权利[22] - 违规犯罪移交司法机关[22] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效，由其解释修订[24]

制度目的 - 提高公司应对舆情能力，保护公司及投资者合法权益[5] 舆情分类 - 分为重大舆情和一般舆情两类[5] 工作小组 - 董事长任组长，董事会秘书任副组长[6] 信息处理 - 采集设在证券部，处理有相应原则和措施[8][10] 制度实施 - 董事会负责解释修订，审议通过之日起实施[17]

委托理财审批 - 按金额和净资产比例划分审批权限，不同额度对应董事会、董事长、股东会审批[11] 委托理财额度 - 使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[11] 委托理财管理 - 财务部门为日常管理部门，每月联络银行，季度书面报告情况[12][13] 委托理财监督 - 审计部进行事前、事中、事后监管，审计委员会和独立董事可检查[13]

管理层设置 - 公司设一名总经理，由董事会根据董事长提名决定聘任或解聘[9] - 董事可兼任总经理等高级管理人员[10] 总经理职责与权限 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[12] - 经授权可批准不超总资产10%资金、资产运用项目[16] - 经授权可批准签订不超总资产50%的生产经营合同[16] 会议制度 - 特定情形下总经理应五日内召开办公会[23,30] - 公司实行总经理办公会议制度，由总经理召集主持[21] 其他管理人员职责 - 副总经理协助总经理，按分工主管工作[17] - 财务总监主管财务，向董事会负责，受总经理领导[19]