公司事件 - 因历史信息披露违规收到中国证监会立案告知书[1] - 就前两任实控人违法犯罪行为向公安机关报案并获受理[1] 历史问题 - 前两任实控人造成的历史债务危机于2021年通过破产重整消除[1] 信息披露 - 指定信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网[2] - 公告发布时间为2023年8月30日[2]

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L039 一、诉讼事项的基本情况 凯瑞德控股股份有限公司 关于大额证券虚假陈述索赔诉讼案件被移送公安的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次公告涉及股民诉公司证券虚假陈述案件共计 4 起，案号分别为(2022) 鄂 01 民初 2398 号、(2022)鄂 01 民初 2399 号、(2022)鄂 01 民初 2400 号、 (2022)鄂 01 民初 2401 号，诉讼请求金额合计 8,707.61 万元。 2、武汉市中级人民法院裁定驳回上述四起案件原告王珏、谢丽燕、程成、 罗伟文的起诉，并将上述案件移送公安机关进行处理。 凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"或"凯瑞德"）近日收到武汉 市中级人民法院送达的案号为(2022)鄂 01 民初 2398 号、(2022)鄂 01 民初 2399 号、(2022)鄂 01 民初 2400 号、(2022)鄂 01 民初 2401 号的《民事裁定书》，裁 定驳回原告王珏、谢丽燕、程成、罗伟文的起诉，并将上述案件移送 ...

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L041 凯瑞德控股股份有限公司 关于控股股东、实控人、董事计划增持公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示：近日公司因历史信息披露问题收到中国证券监督管理委员会下发 的《立案告知书》。鉴于公司前前任实控人等违规给公司造成的历史债务危机已 通过重整化解，公司目前正处于向好发展阶段，基于对公司未来发展的坚定信心 和长期投资价值的认可，公司控股股东、实控人、董事王健先生拟自本次增持计 划披露之日起 6 个月内，在合法合规的前提下，通过深圳证券交易所证券交易系 统允许的方式增持公司股份（以下简称"本次增持计划"），增持股份不低于 100 万股且不超过 200 万股。 凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司控股股东、 实控人、董事王健先生《关于增持公司股份计划的告知函》，控股股东、实控人、 董事王健先生计划自本次增持计划披露之日起 6 个月内在合法合规的前提下，增 持公司股份，增持股份数量不低于 100 万股且不超过 200 万股，具体情况如下： 一、计划 ...

公司整体财务数据关键指标变化 - 公司2023年上半年营业收入为1.47亿元，较上年同期减少22.65%[10] - 归属于上市公司股东的净利润为 - 68.44万元，较上年同期增长79.82%[10] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 - 180.20万元，较上年同期增长45.94%[10] - 经营活动产生的现金流量净额为527.73万元，较上年同期增长111.66%[10] - 基本每股收益为 - 0.0019元/股，较上年同期增长79.35%[10] - 稀释每股收益为 - 0.0019元/股，较上年同期增长79.35%[10] - 加权平均净资产收益率为 - 1.35%，较上年同期增长4.13%[10] - 本报告期末总资产为1.06亿元，较上年度末增长5.33%[10] - 归属于上市公司股东的净资产为5073.35万元，较上年度末减少0.52%[10] - 营业利润-106.46万元，较上年同期减亏226.70万元[15] - 营业收入146,946,371.96元，同比减少22.65%；营业成本139,295,806.06元，同比减少23.65%[18] - 销售费用2,208,399.85元，同比减少17.78%；管理费用6,129,822.15元，同比减少17.17%[18] - 财务费用-154,724.10元，同比减少396.54%；所得税费用737,395.51元，同比增加47,085.76%[18][19] - 经营活动产生的现金流量净额5,277,282.46元，同比增长111.66%[20] - 投资活动产生的现金流量净额-105,500.00元，同比增长84.38%；筹资活动产生的现金流量净额-7,500,000.00元，同比增长57.44%[21] - 现金及现金等价物净增加额-2,328,217.54元，同比增长96.34%[22] - 应收账款占总资产比重44.76%，较上年末增加1.55%；其他应付款占总资产比重45.86%，较上年末增加18.27%[24] - 2023年6月30日公司合并资产总计106,236,362.95元，较2023年1月1日的100,859,176.87元增长约5.33%[128][129] - 2023年6月30日公司合并流动资产合计101,833,190.35元，较2023年1月1日的96,742,905.36元增长约5.26%[128] - 2023年6月30日公司合并流动负债合计54,019,113.68元，较2023年1月1日的47,501,122.27元增长约13.72%[129][130] - 2023年6月30日公司合并非流动资产合计4,403,172.60元，较2023年1月1日的4,116,271.51元增长约6.97%[129] - 2023年6月30日公司合并非流动负债合计1,483,734.86元，较2023年1月1日的2,359,660.36元下降约37.12%[129][130] - 2023年6月30日公司母公司资产总计107,470,996.29元，较2023年1月1日的138,602,210.61元下降约22.46%[130][131] - 2023年6月30日公司母公司流动资产合计106,226,693.97元，较2023年1月1日的138,602,210.61元下降约23.36%[130][131] - 2023年上半年营业总收入1.47亿元，2022年同期为1.90亿元，同比下降22.65%[132] - 2023年上半年营业总成本1.48亿元，2022年同期为1.93亿元，同比下降23.49%[132][133] - 2023年上半年营业利润亏损106.46万元，2022年同期亏损333.16万元，亏损幅度收窄[133] - 2023年上半年利润总额5.30万元，2022年同期亏损338.99万元，扭亏为盈[133] - 2023年上半年净利润亏损68.44万元，2022年同期亏损339.15万元，亏损幅度收窄[133] - 2023年上半年基本每股收益-0.0019元，2022年同期为-0.0092元[134] - 2023年上半年母公司营业收入6937.57万元，2022年同期为1.90亿元，同比下降63.33%[134] - 2023年上半年母公司营业成本6740.29万元，2022年同期为1.85亿元，同比下降63.57%[134] - 2023年上半年母公司营业利润亏损279.74万元，2022年同期亏损35.25万元，亏损幅度扩大[135] - 2023年上半年母公司净利润亏损168.08万元，2022年同期亏损39.31万元，亏损幅度扩大[135] - 2023年上半年综合收益总额为-168.08万元，2022年同期为-39.31万元[136] - 2023年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为-0.0046元，2022年同期均为-0.0011元[136] - 2023年上半年经营活动现金流入小计3.53亿元，2022年同期为2.26亿元；现金流出小计3.48亿元，2022年同期为2.71亿元；现金流量净额为527.73万元，2022年同期为-4525.19万元[136] - 2023年上半年投资活动现金流出小计10.55万元，2022年同期为67.52万元；现金流量净额为-10.55万元，2022年同期为-67.52万元[137] - 2023年上半年筹资活动现金流出小计750万元，2022年同期为1762.27万元；现金流量净额为-750万元，2022年同期为-1762.27万元[137] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额为-232.82万元，2022年同期为-6354.98万元；期末余额为1899.77万元，2022年同期为1678.12万元[137] - 母公司2023年上半年经营活动现金流入小计1.88亿元，2022年同期为2.07亿元；现金流出小计1.97亿元，2022年同期为2.07亿元；现金流量净额为-940.70万元，2022年同期为78.38万元[137] - 母公司2023年上半年投资活动现金流出小计10.55万元，现金流量净额为-10.55万元[138] - 母公司2023年上半年筹资活动现金流出小计750万元，2022年同期为68.34万元；现金流量净额为-750万元，2022年同期为-68.34万元[138] - 母公司2023年上半年现金及现金等价物净增加额为-1701.25万元，2022年同期为10.04万元；期末余额为378.14万元，2022年同期为12.89万元[138] - 2023年期初股本为367,680,000.00元，期末股本不变[142][144][145][146][147] - 2023年综合收益总额变动额为 -3,391,520.26元[142] - 2023年母公司综合收益总额变动额为 -1,680,712.52元[145] - 2022年半年度母公司综合收益总额变动额为 -393,113.89元[146][147] - 2023年所有者投入和减少资本中其他项变动为12,688.36 - 406,734.55元，合计419,422.91元[145] - 2023年期初资本公积为641,832,357.97元，期末为641,832,357.97元[142][144] - 2023年母公司期初资本公积为450,926,132.06元，期末为450,938,820.42元[145][146] - 2022年半年度母公司期初资本公积为437,314,397.18元，期末为437,314,397.18元[146][147] - 2023年期初未分配利润为 -780,812,161.77元，期末为 -784,203,682.03元[142][144] - 2023年母公司期初未分配利润为 -594,355,867.78元，期末为 -596,036,580.30元[145][146] - 2023年上半年度公司亏损68.44万元，截止2023年6月30日，未分配利润累计亏损79,187.20万元，累计亏损达总股本的2.15倍[153] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计为111.76万元，主要为与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益111.66万元[13] 煤炭贸易业务数据关键指标变化 - 2023年上半年煤炭贸易收入1.46亿元，同比下降22.65%[15] - 煤炭贸易业务毛利765.05万元，同比增长1.65%[15] 子公司业务数据情况 - 凯烁（宁波）生物科技有限公司业务金额为1000万元，占比100%，资产计66,664.26元[27] - 荆门瑞通煤焦贸易有限公司总资产2761.03万元，净资产 -46.49万元，净利润 -20.71万元[32] - 荆门楚恒聚顺煤炭贸易有限公司总资产4973.81万元，净资产 -325.25万元，营业收入1292.93万元，净利润 -158.67万元[32] - 荆门瑞升嘉泰煤炭贸易有限公司总资产9717.80万元，净资产 -362.39万元，营业收入12808.13万元，净利润197.66万元[32] 股东大会情况 - 2022年年度股东大会投资者参与比例为30.92%，于2023年3月10日召开[36] - 2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为30.34%，于2023年5月26日召开[36] 公司管理层变动情况 - 李燕媚于2023年3月24日因个人原因离任总经理，纪晓文同日被聘任为总经理[36] 公司面临风险及应对措施 - 公司面临煤炭价格波动风险，将锁定供应商和需求方，完善贸易商指标应对[33][34] 公司信披违规及诉讼索赔情况 - 公司因过往信披违规可能被行政处罚，已涉及多起股民索赔案，将按清偿安排积极应诉[35] 公司利润分配计划 - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[36] 股东股份锁定情况 - 王健及保成鼎盛重整前后持有的全部股票共计75,174,600股，占总股本20.45%，锁定36个月[60] - 农谷集团持有的公司股票34,900,000股，占总股本9.49%，锁定36个月[60] 公司资金占用及担保情况 - 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金[62] - 公司报告期无违规对外担保情况[63] 公司审计及破产重整情况 - 公司半年度报告未经审计[64] - 公司报告期未发生破产重整相关事项[65] 公司涉诉案件情况 - 赵俊诉讼涉案金额12851.82万元，已终审，达成和解执行完毕[66] - 深圳永惠源供应链有限公司诉讼涉案金额3887.74万元，已终审，公司申请再审，按重整计划预留偿债资源待执行[67] - 中信银行杭州余杭支行诉讼涉案金额472.26万元，已终审，完成现金清偿部分，股票清偿待执行[67] - 张玉满诉讼涉案金额207万元，已终审，需赔偿经济损失2070015.03元及利息损失待执行[71] - 王珏诉讼涉案金额3193.85万元，截至2023年3月2日一审未判决[71] - 谢丽燕诉讼涉案金额1162.4万元，截至2023年3月2日一审未判决[71] - 程成诉讼涉案金额4130.39万元，截至2023年3月2日一审未判决[71] - 罗伟文诉讼涉案金额220.96万元，截至2023年3月2日一审未判决[71] - 魏东婷诉讼涉案金额2988.87万元，截至2023年3月16日一审未判决[71] - 中国农业银行德州德城支行诉讼涉案金额11968.93万元，截至2023年4月14日一审未判决[71] - 公司需向吴振宏赔偿经济损失502,584.86元及利息损失[77] - 公司需向张小荣赔偿经济损失492,754.75元及利息损失[77] - 公司需向董晓永赔偿经济损失955,408.5元及利息损失[77] - 公司需向朱淑珍赔偿经济损失472,448.4元及利息损失[78] - 公司需向宗成龙赔偿经济损失15,265.82元及利息损失[78] - 公司需向泮戴妮赔偿经济损失

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L036 凯瑞德控股股份有限公司 关于召开公司2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：公司2023年第二次临时股东大会。 2．股东大会的召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第七届董 事会第五十次会议决议召开。 3．本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 和《公司章程》的规定。 4．现场会议召开时间为：2023年9月11日（星期一）下午2：30。 网络投票时间为：2023年9月11日—2023年9月11日。 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年9月11日上午9：15-9：25，9:30－11:30，下午13:00－15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年9月11日 上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 2023年半年度 | 编制单位：凯瑞德控股股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：人民币万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的 | 2023年期初 | 2023半年度占 用累计发生金 | 2023半年度资 金占用的利息 | 2023半年度偿 还累计发生金 | 2023半年度期末 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | 会计科目 | 占用资金余额 | 额(不含利息) | （如有） | 额 | 占用资金余额 | | | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | | | | | | | | | | | | 总 计 | | ...

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L035 凯瑞德控股股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1．投资种类：安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的 低风险理财产品。 2．投资金额：公司拟使用不超过 8,000 万元人民币的闲置自有资金进行理 财。 3．特别风险提示：公司及下属公司拟投资的理财产品属于低风险投资品种， 公司在投资过程中将对理财产品严格筛选并控制风险，但受政策变化、管理人经 验技能及判断力等方面限制、未来市场不确定性等因素影响，理财本金仍存在亏 损的可能性（本金亏损概率较低），公司将密切关注并及时根据具体情况择机购 买或赎回。敬请广大投资者注意投资风险。 凯瑞德控股股份有限公司（以下简称：公司）第七届董事会第五十次会议审 议通过了《关于使用闲置自有资金进行理财的议案》：为提高资金使用效率和效 益，在不影响公司正常经营的前提下，公司及下属公司拟使用闲置自有资金进行 短期（不超过十二个月）理财，额度为不超过人民币 8,000 万元，上述额度内 ...

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L034 凯瑞德控股股份有限公司 第七届监事会第二十八次会议决议公告 经审议，公司监事会认为：在不影响公司正常经营及投资风险可控的前提下 使用自有资金购买风险较低、流动性较高的低风险理财产品有利于提高资金使用 效率，符合公司和全体股东的利益，决策程序符合相关法律法规的规定，同意公 司使用闲置自有资金进行理财事宜。 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、备查文件 本公司及监事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 凯瑞德控股股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")第七届监事会第 二十八次会议于 2023 年 8 月 23 日以现场结合通讯的方式召开（会议通知于近日 以电子邮件、电话和专人送达等方式送达）。本次会议应参加表决的监事 3 名， 实际参加表决的监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共 和国公司法》及《凯瑞德控股股份有限公司章程》及《监事会议事规则》等有关 法律法规的规定，合法有效。经过与会监事认真审议，形成如下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年半年 ...

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L033 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、 审议通过了《关于使用闲置自有资金进行理财的议案》 为提高资金使用效率和效益，在不影响公司正常经营的前提下，公司及下属 公司拟使用闲置自有资金进行短期（不超过十二个月）理财，额度为不超过人民 币 8,000 万元，上述额度内资金可滚动使用，额度期限自股东大会审议通过之日 起十二个月内有效，并授权公司管理层具体实施相关事宜。 本议案尚需提交 2023 年第二次临时股东大会审议。 凯瑞德控股股份有限公司 第七届董事会第五十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第五十次会议 于 2023 年 8 月 23 日以现场结合通讯的方式召开（本次会议通知已于近日以电子 邮件、电话和专人送达等方式送达）。会议应参加表决董事 7 人，实际参与表决 董事 7 人。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《凯瑞德控股股份有 限公司章程》及《董事会议事规则》的规定，合法有效。会议 ...

凯瑞德控股股份有限公司独立董事 关于第七届董事会第五十次会议相关事项的独立意见 2、截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在现大股东及其附属企业、前大股东 及其附属企业占用公司资金的情况。 3、报告期内，公司未发生任何形式的对外担保事项。公司已按照《股票上 市规则》《公司章程》的有关规定，履行了对外担保的信息披露义务，如实披露 了公司对外担保事项。 二、关于使用闲置自有资金进行理财的独立意见 在不影响公司正常经营及投资风险可控的前提下，用部分自有资金择机投资 安全性好、流动性高的理财品种，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益， 不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司及下属公司在 8000 万额度内 使用闲置自有资金进行理财。 （以下无正文） 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项 说明及独立意见 我们认真对公司控股股东及其他关联方占用资金的情况和对外担保情况进 行核查，现就有关情况发表如下独立意见： 1、公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市 公司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等 法律法规以及《公司章程》的规 ...