宁波东力股份有限公司 内部控制审计报告 立信中联审字[2024]D-0051 号 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行还没 。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.md-.jzw.cn）"进行" 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) LixinZhonglian CPAs(SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 内部控制审计报告 立信中联审字[2024]D-0051 号 目 录 内部控制审计报告 Í 1—2 宁波东力股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了宁波东力股份有限公司(以下简称宁波东力公司)2023年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 我们认为,宁波东力公司于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重 ...

第一条 为规范宁波东力股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息 的质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以 参照本制度执行。 宁波东力 会计师事务所选聘制度 宁波东力股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事 会、股东大会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 ...

宁波东力股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 宁波东力股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合宁波东力股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或 ...

证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2024-015 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 宁波东力股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第二次会议于 2024 年 4 月 24 日召开，会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》。 会议决定于 2024 年 5 月 20 日（星期一）下午 14:00 以现场表决和网络投票相结 合的方式在公司行政楼一楼会议室召开 2023 年年度股东大会。现将有关事项公 告如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期和时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 20 日（星期一）14:00 宁波东力股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为 2024 年 5 月 20 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11 ...

关于2023年度拟不分配利润的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 宁波东力股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议，审议通过了 《2023 年度利润分配预案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议， 现将具体情况公告如下： 一、公司 2023 年度利润分配预案 经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度归属上市 公司股东的净利润为 40,420,252.74 元，母公司实现的净利润为 52,256,486.75 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表未分配利润为-330,432,735.46 元， 母公司未分配利润为-551,721,407.93 元。鉴于公司 2023 年末可供分配利润为 负数，考虑到公司经营工作的实际情况和维护股东的长远利益，公司 2023 年度 拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 二、2023 年度不进行利润分配的原因 证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公 ...

宁波东力股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，宁波东力股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体成员按 照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律法规、规章制度的要 求，认真履行监督职责，对公司依法运作、财务管理、关联交易以及董事、高级 管理人员履行职责情况等事项行使了监督检查职能，公司监事会在维护公司整体 利益、股东合法权益等方面发挥了应有的作用，促进了公司规范运作。现将2023 年度监事会工作报告如下： 一、报告期内监事会的会议情况 1、报告期内，公司监事会成员列席了公司董事会历次会议。 2、报告期内，公司监事会成员出席了2022年度股东大会。 3、报告期内，公司共召开4次监事会会议，分别为第六届监事会第十三次会 议至第十六次会议。会议的召开与表决程序均符合《公司法》及《公司章程》等 法律法规和规范性文件的规定。监事会会议召开情况如下： （1）2023年4月27日，召开了第六届监事会第十三次会议，审议通过了《2022 年度监事会工作报告》《2022年度财务决算报告的议案》《2022年度利润分配预 案》《2022年度内部控制评价报告及自查表》《〈2022年年度报告全文〉及其摘 要 ...

宁波东力股份有限公司 关于会计师事务所2023年度履职情况评估报告 宁波东力股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信中联会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信中联"）作为公司 2023 年年度审计会计师事务 所。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定和要求， 公司对立信中联 2023 年审计过程中的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本情况 1、机构名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） 2、成立日期：2013 年 10 月 31 日（由立信中联闽都会计师事务所有限公司 转制设立） 3、组织形式：特殊普通合伙会计师事务所 4、注册地址：天津自贸试验区（东疆保税港区）亚洲路 6865 号金融贸易中 心北区 1-1-2205-1 5、首席合伙人：李金才 6、人员情况：2023 年末合伙人 47 人，注册会计师 264 人，其中：签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师 128 人。 7、业务情况：2022 年度经审计的收入总额 33,448.40 万元，审计业务收入 27,222.31 万元，证券业务收入 13,939.46 万元。2023 年上 ...

宁波东力股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 独立董事：楼百均 本人楼百均作为宁波东力股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》 等规定要求，切实履行独立董事忠实诚信和勤勉尽责的义务，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，全面关注公司的经营状况、内部控制的建设情况及董 事会决议执行情况，积极参与公司治理，依托专业知识为公司经营发展和规范运 作提出合理化的意见和建议，努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将 2023年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人于1963年9月出生，硕士，注册会计师、硕士生导师。曾任江西财经大 学理财系副教授等职务。现任浙江万里学院教授，兼任海天国际控股有限公司、 宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司、坤能智慧能源服务集团股份有限公司（非上 市公司）独立董事。2021年1月起任公司独立董事。 报告期内，本人作为公司独立董事，任职符合《上市 ...

第七届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁波东力股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第二次会议书面 通知于 2024 年 4 月 13 日以专人送达及微信方式发出，会议于 2024 年 4 月 24 日（星期三）下午在公司会议室以现场加通讯方式召开。本次会议由徐俊杰先生 主持，应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人，董事会秘书列席了会议。 本次会议的召开程序符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定。 证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2024-010 宁波东力股份有限公司 二、监事会会议审议情况 经充分的讨论和审议，会议以记名投票方式表决，形成如下决议： （一）审议通过《2023年度监事会工作报告》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《 2023 年 度 监 事 会 工 作 报 告 》 详 见 同 日 的 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （ ...

经核查独立董事王继生、楼百均、蒲一苇、章勇敏（2023 年度在任）的任 职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性 的相关规定要求。 宁波东力股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 宁波东力股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事王继生、 楼百均、蒲一苇及 2023 年度在任独立董事章勇敏的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 宁波东力股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十四日 ...