委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，独立董事过半数[5] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[6] 会议规则 - 定期会议每年至少召开两次，会前五天通知委员[14] - 临时会议由主任委员、董事长或三分之一以上委员提议召开[14] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[15] - 决议须经全体委员过半数通过[15] 工作流程 - 董事会办公室拟定年度综合目标考核方案[3] - 人力资源部依据考核结果实施高管薪酬兑现[3] 薪酬方案审批 - 董事薪酬计划报董事会同意并经股东会审议通过[9] - 高管薪酬分配方案报董事会批准并向股东会说明披露[9] 其他规定 - 会议有书面记录，保存十年，参会人员保密[16] - 细则由董事会解释，通过之日起实施[18]

第一章 总则 云南交投生态科技股份有限公司 社会责任制度 （2025年11月） 第一条 为深入贯彻落实科学发展观，推进经济社会可 持续发展，积极承担社会责任，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《云南交 投生态科技股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司下属控股子公司。本 制度所称的公司社会责任是指公司对国家和社会的全面发 展、自然环境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消 费者、供应商、社区等利益相关方所应承担的责任。 第三条 公司应在追求经济效益、保护股东利益的同时， 积极维护债权人和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户 和消费者，践行绿色发展理念，积极从事环境保护、社区建 设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发 展。 第四条 公司在经营活动中应遵循自愿、公平、等价有 偿、诚实信用的原则，遵守社会公德、商业道德，接受政府 和社会公众的监督。不得依靠夸大宣传、虚假广告等不当方 — 1 — 式牟利， ...

交易报告标准 - 交易事项资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[6] - 关联交易与关联自然人成交金额30万元以上需报告[8] - 关联交易与关联法人成交金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%需报告[8] - 公司及控股子公司为关联人提供财务资助等关联交易不论数额大小需报告[8] 重大事项报告标准 - 涉案金额超1000万元的重大诉讼、仲裁事项需报告[9] - 单次损失100万元以上的重大亏损或损失需报告[10] - 金额达100万元以上的重大债务等情况需报告[10] - 金额在100万元以上的重大违约责任或大额赔偿责任需报告[10] 重大信息界定 - 产品销售价格、原材料采购价格一个月内变动幅度达50%以上属重大信息[12] - 持有公司5%以上股份的股东持股情况变动属重大信息[12] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押属重大信息[12] 报告流程与制度 - 报告义务人知悉重大信息应在24小时内将书面文件递交或传真给董事会秘书[15] - 重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，此后每隔三十日报告一次进展情况[15] - 公司实行重大信息实时报告制度[18] - 重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送[18] 责任与培训 - 发生重大信息应上报而未及时上报，将追究相关人员责任[19] - 董事会秘书应定期或不定期对报告义务人员进行培训[19] 制度实施 - 本制度自董事会审议通过之日起实施，原制度同时废止[22] 交易累计计算 - 十二个月内同类交易按累计计算原则适用报告标准[8]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免管理制度规范行为[2] - 涉国家秘密信息依法豁免披露，公司有保密义务[4] - 符合特定情形商业秘密信息可暂缓或豁免披露[4] 披露方式与要求 - 定期和临时报告涉密信息可特定方式豁免披露[5] - 暂缓、豁免披露出现特定情形应及时披露[5] - 信息暂缓、豁免披露需经内部审批流程[6] 材料保存与报送 - 公司应妥善保存登记材料，期限不少于十年[7] - 因商业秘密暂缓或豁免披露需额外登记事项[8] - 公司应在报告公告后十日内报送登记材料[9] 违规处理 - 违反制度规定将追究相关人员责任[9]

重大会计差错认定 - 年度财务报告资产负债差错金额占最近一年经审计资产总额10%以上且超1000万元[4] 业绩差异认定 - 年度业绩预告与年报实际披露变动方向不一致或幅度超20%视为重大差异[5][6][7] - 年度业绩快报与年报实际数据指标差异幅度达20%以上视为重大差异[7] 年报问题处理 - 年报信息披露有重大遗漏或差错需披露补充和更正公告，更正需审计[7] - 内部审计部门负责收集资料、拟定整改和追责意见[9] 责任追究 - 责任追究形式包括责令改正、通报批评、赔偿损失等[10] - 责任追究结果纳入公司绩效考核指标[11] 主要责任人 - 董事长、总经理等对年报和财务报告真实性承担主要责任[11]

云南交投生态科技股份有限公司 对外担保制度 （2025年11月） 第一章 总 则 第一条 为维护公司股东和投资者的利益，规范公司的 对外担保行为，控制公司资产运营风险，保护公司财务安全 和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》，《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份 为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行 债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为，包 括公司对控股子公司提供的担保。严禁对与公司无股权关系 的外部单位、自然人或非法人单位提供任何方式担保。担保 方式包括保证、抵押、质押、留置和定金等。其中：保证为 一般保证和连带保证；抵押分为动产抵押和不动产抵押；质 押分为动产质押和权利质押。本制度适用于公司及公司的全 资、控股子公司及对公司具有重大影响的参股公司（以下简 称"子公司"）。 第三条 公司对外担保应当遵 ...

云南交投生态科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有及 买卖公司股份管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范云南交投生态科技股份有限公司 （以下简称公司）董事、高级管理人员持有及买卖公司股份 的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件和《云 南交投生态科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司 章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制 度规定的相关自然人、法人和其他组织。 第三条 公司董事、高级管理人员及其相关自然人、法 人或其他组织持有公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有公司股份。从事融资融券交易的，其所持公 司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管 ...

离职规定 - 制度适用于全体董事和高管离职情形[2] - 特定情形下董事和高管应停止履职或被解职[5][7] - 任期届满未改选原董事需继续履职[7] 流程要求 - 收到辞职报告2个交易日内披露离任公告[10] - 离职生效后1个月内移交文件[10] 股份限制 - 实际离任6个月内不得转让公司股份[13] - 任期内和届满后6个月每年转让股份不超25%[13] 其他义务 - 高管离职后需遵守竞业禁止义务[15] - 离任审计问题15个工作日内报告[17] 制度实施 - 制度自董事会审议通过实施，修订亦同[20]

战略委员会构成 - 成员由五名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 由董事长等提名，全体董事过半数选举或罢免[5] - 设主任委员一名，由公司董事长担任[5] 会议规则 - 提前五天通知，紧急时电话通知[13] - 三分之二以上委员出席方可举行[14] - 一人一票，决议须全体委员过半数通过[14] 其他 - 会议可现场或通讯召开，通讯需书面表决[15] - 必要时可邀请相关人员列席[15] - 会议档案保存十年[16] - 细则自董事会通过实施，原细则废止[18]

提名委员会构成与提名 - 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事过半数[4] - 委员由董事长等提名[5] 会议规则 - 会议召开前五天通知，临时会议可随时通知[14] - 三分之二以上委员出席方可举行[15] - 决议须全体委员过半数通过[16] 其他细则 - 会议记录保存十年[17] - 细则相关事宜按规定和章程执行、解释、实施[19] - 原工作细则废止[19]