厦门合兴包装印刷股份有限公司 厦门合兴包装印刷股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强厦门合兴包装印刷股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进 一步完善公司法人治理结构，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是中小投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资 者关系管理工作指引（2025年修正）》和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉 求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的 的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： 1、树立尊重投资者及投资市场的管理理念，形成服务投资者、尊重投资者的企业文 化； 2、通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同； 3、建立一个稳定、优质的投资者基础，树立公司良好的市场形象，获得长期的市场 支持； ...

管理层设置 - 公司设总经理一名，副总经理若干名，总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘[7] - 总经理每届任期三年，可连聘、连任[8] 职责权限 - 总经理拟订公司年度财务预决算等方案[11] - 投资项目经总经理办公会议审议等批准后实施[16] - 重要财务支出经使用部门报告等，由总经理批准[16] 公司制度 - 公司实行总经理办公会议制度审议重大事项[15] - 工程项目原则上实行公开招标制度[18] 业务方向 - 公司注重市场信息分析、新产品研发等[21] - 推行目标质量管理体系，按标准研制产品[21] 考核奖惩 - 考核总经理指标包括总资产、净资产等[26] - 任期成绩显著给予奖励，失职失误致损失给予处罚[24]

董高人员信息申报 - 任职通过、信息变化或离任后2个交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[7] 董高人员股份锁定 - 上市满一年后，董高人员证券账户内年内新增无限售条件股份按75%自动锁定，未满一年按100%锁定[8] 董高人员股份转让限制 - 实际离任6个月内、上市交易1年内、离职后半年内不得转让股份[10][14][15] - 定期报告等公告前特定时间内不得买卖股份[13] - 任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超一千股可一次全转[17] 董高人员减持规定 - 集中竞价或大宗交易转让应提前15个交易日报告并披露减持计划[19] - 减持实施完毕或未实施等需在规定时间报告并公告[21] 董高人员股份其他规定 - 股份被强制执行、变动需按规定披露[21] - 违规6个月内买卖股票收益归公司[22] 公司管理职责 - 在定期报告披露董高买卖股票情况[23] - 董事会秘书管理信息并季度检查[23] - 证券部监督违规报告[24]

第一条 为规范合兴包装印刷股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓、 豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股 票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《合兴包装印刷股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定本 制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时 报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定或者要求披露的内容， 适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信 息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、 操纵市场等违法行为。 厦门合兴包装印刷股份有限公司 厦门合兴包装印刷股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信 息（以下统称"商业秘密 "），符合下列情形之一 ...

审计部人员配置 - 从事内部审计专职人员不少于三人，含负责人一名[6] 审计部工作汇报 - 至少每季度向董事会审计委员会报告一次工作[7] - 会计年度结束前两个月提交次年度计划，结束后两个月提交年度报告[9] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[12] 审计部审计工作 - 督导内部审计机构至少每半年对重大事件及资金往来检查一次[14] - 重要对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易事项发生后及时审计[14][15][16] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[17] - 在业绩快报对外披露前对其进行审计[18] - 审查和评价信息披露事务管理制度建立和实施情况[20] 审计人员管理 - 公司建立激励与约束机制监督、考核内部审计人员工作[22] - 审计部可对模范和违规部门、个人提奖励或处分建议[22] - 内部审计人员违规董事会给予行政处分、追究经济责任[24] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家规定和公司章程执行[27] - 制度由公司董事会审计委员会负责解释[28] - 制度自董事会决议通过之日起生效[29]

交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[11] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[11] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时披露[12] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[12] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[12] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[12] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人交易金额超30万元需报告[15] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[15] 重大诉讼仲裁报告标准 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼仲裁需及时报告[16] 重大事项范围 - 公司重大事项包括经营方针、会计政策、再融资、股东持股等变化[20] - 厦门合兴包装印刷公司重大事项有募投项目、业绩预告、利润分配等变化[22] 报告时间要求 - 重大事项决议应在会议结束当日报告[23] - 重大事项签署意向书等应在签署当日报告[23] - 超过约定交付或过户期限3个月未完成应及时报告[23] 报告流程 - 重大事项报告义务人知悉事件应第一时间报告董事长和董事会秘书[27] - 董事会秘书对上报事项分析判断并汇报披露[27] 其他规定 - 宣传文件发布前需经董事会秘书书面同意[27] - 未及时上报重大事项将追究责任人责任[29] - 本制度自公司董事会审议通过之日起实施[33]

股东会召开时间 - 年度股东会应于上一会计年度结束后6个月内召开[3] - 临时股东会出现规定情形应在2个月内召开[4] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈[7] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人2日内发补充通知[12] 通知与登记 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[13] - 股权登记日与会议召开日间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日，登记日确定后不得变更[15] 延期与取消 - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个交易日公告并说明原因[15] - 股东会延期，股权登记日不变，延期后现场会议日期仍需遵守与股权登记日间隔不多于7个工作日的规定[15] 费用与投票时间 - 审计委员会或股东自行召集股东会，会议费用由公司承担[10] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场结束当日下午3:00[25] 决议通过条件 - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[32] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保超公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[33] 表决权限制与征集 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分36个月内不得行使表决权[35] - 公司董事会、独立董事和持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[35] 中小投资者权益 - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项时，对中小投资者表决单独计票并及时公开披露[33] - 公司应优先提供网络投票平台等便利股东参会，控股股东等不得限制中小投资者投票权[36] 选举与提名 - 选举两名及以上董事实行累积投票制，股东表决票数等于所持股份数乘以应选董事人数[37] - 独立董事和非独立董事候选人由董事会、审计委员会或单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东提名[38] - 每拥有公司已发行股份总数的1%可提名一位独立董事或非独立董事候选人，但有数量限制[38] 表决规则 - 股东会对提案逐项表决，同一事项不同提案按提出时间顺序表决[49] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[51] - 股东会记名投票表决，股东需发表同意、反对或弃权意见[52] 计票与监票 - 股东会对提案表决前推举两名股东代表计票和监票，由律师、股东代表共同负责并当场公布结果[54] 实施与记录 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司在会后两个月内实施[45] - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[47] 决议通知与效力 - 股东会决议以规定方式通知股东，注明相关信息[48] - 公司股东会决议内容违反法律、行政法规无效[49] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销违规决议，轻微瑕疵除外[50] 执行与解释 - 股东会决议由董事会负责执行，交总经理具体实施[52] - 本规则经股东会决议通过后生效[52] - 本规则修改由董事会提案，股东会审议批准[52] - 本规则由公司董事会负责解释[52] 发布时间 - 本议事规则发布时间为2025年10月28日[53]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，且至少一名是会计专业人士[4] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任[6] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[7] - 候选人不得有近三十六个月内证券期货违法犯罪不良记录[8] 独立董事提名与任期 - 董事会、百分之一以上股东可提候选人[12] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[16] 独立董事履职与管理 - 连续两次未出席且不委托出席，董事会三十日内提议解职[16] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，公司六十日内补选[17][18] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[22] - 关联交易等事项经独立董事同意后提交董事会[24] - 审计委员会事项经成员同意后提交董事会[26] - 审计委员会会议须三分之二以上成员出席[27] - 每年现场工作不少于15日[29] - 投反对或弃权票应说明理由[22] - 公司未依规说明披露，可向证监会和交易所报告[23] 董事会相关规定 - 对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳应记载理由并披露[28] - 专门委员会会议，公司提前三日提供资料[35] 独立董事工作保障 - 公司提供工作条件和人员支持[34] - 定期通报运营情况并提供资料[34] - 及时发会议通知并提供资料[35] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[39] 其他规定 - 工作记录及会议资料保存十年[30][35] - 延期提议未采纳向深交所报告[31] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[32] - 津贴标准由董事会制定，股东会审议并年报披露[40] - 制度经股东会审议批准生效及修改[41]

审计委员会组成 - 由三至五名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 审计相关决策 - 聘用或解聘会计师事务所等需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[7] 审计监督职责 - 每年向董事会提交对受聘会计师事务所履职及自身监督情况报告[9] - 监督指导内部审计机构至少每半年检查公司重大事件实施情况[11] 会议相关规定 - 每季度至少开一次会，提前七天通知全体委员[15] - 会议须三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[16] 其他 - 有关文件保存期限为十年[17] - 条例自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[19][20]

资金支取与协议 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，应通知保荐人或独财顾问[10] - 商业银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[10] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计金额差异超30%，公司应调整计划并披露信息[16] - 募集资金投资项目计划金额变更达50%需及时披露[17] 节余资金处理 - 单个或全部项目完成后，节余资金低于项目募集资金净额10%按第十六条第一款履行程序，达或超10%需股东会审议通过[18] - 节余资金低于五百万元或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[19] 资金置换与管理 - 以募集资金置换预先投入自筹资金原则上在资金转入专户后六个月内实施[20] - 现金管理产品期限不得超过十二个月，应为安全性高、不可质押产品[21][22][23] - 使用闲置募集资金临时补充流动资金单次不得超十二个月[24] 资金用途变更 - 取消或终止原项目实施新项目等属改变募集资金用途[29] - 改变募集资金投资项目实施地点需董事会审议通过后公告[31] 永久补充流动资金 - 全部募集资金项目完成前，部分资金用于永久补充流动资金需募集资金到账超一年且不影响其他项目实施[31] 超募资金说明 - 公司应在年度专项报告说明超募资金使用情况及下一年度计划[27] 资金检查与核查 - 公司内部审计机构至少每季度对募集资金存放等情况检查一次[32] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年进行一次现场核查[34] - 每个会计年度结束后，保荐人或独财顾问需出具专项核查报告并披露[34] 制度相关 - 本办法由公司董事会负责解释[38] - 本办法经公司股东会审议批准之日起生效，股东会授权董事会修订[38] - 制度未尽事宜按相关法律等执行，相悖时从其规定[38] 其他要求 - 公司董事会应关注募集资金情况，防范风险，提高效益[31] - 公司会计部门应对募集资金使用设台账[32] - 会计师事务所应对董事会专项报告鉴证并提结论[33] - 保荐人或独立财务顾问发现异常应核查并报告[34]