中信建投证券股份有限公司 关于北方化学工业股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之 使用部分闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"财务顾问"）作为 北方化学工业股份有限公司（以下简称"北化股份"或"公司"）发行股份购买资产 并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理 办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定履行持续督导职责，对北 化股份本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，核查情况及 核查意见如下： 2017 年重大资产重组配套募集资金拟投入的各个项目由于外部市场原因导 致实际建设进度存在一定的延后，且项目建设自身存在一定的建设周期，导致本 次募集资金存在暂时闲置。 四、拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2017]1417 号"文核准，公司已向山 西新华防护器材有限责 ...

证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2024-021 北方化学工业股份有限公司 关于计提资产减值准备及核销资产的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日分别召开第五 届董事会第十九次会议及第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于计提资产减值准 备及核销资产的议案》。根据相关规定，现将具体情况公告如下： 一、计提资产减值准备 （一）概述 1、本次计提资产减值准备的原因 根据《企业会计准则》等相关规定，公司对合并报表范围内的 2023 年末各类资产进 行了全面清查、分析和减值测试，对截至 2023 年 12 月 31 日可能发生资产减值损失的资 产计提相应的减值准备。 2、本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和拟计入的报告期间 经公司及下属子公司对 2023 年末可能存在减值迹象的资产进行全面清查和减值测试 后，拟计提 2023 年度各项资产减值准备合计 32,446,771.27 元，明细如下表： 3、本次计提资产减值准备事项履行的审批程序 本次计提 ...

会议召开 - 2023年度公司召开9次董事会会议和3次股东大会[4] - 2023年审计委员会召开8次会议，提名和薪酬与考核委员会各召开2次会议，独立董事专门会议召开1次[5] 制度修订与议案审议 - 2023年12月修订涉及独立董事改革的相关制度和条款[6] - 2023年4月审议通过2023年度日常关联交易预计的议案[9] - 2023年4月审议通过聘任信永中和为2023年度审计机构的议案[11] - 2024年4月通过应收账款计提坏账准备会计估计变更议案[12] - 2023年5月通过增补刘天新为非独立董事候选人的议案[12] - 2023年5月通过公司董事、监事2022年度薪酬的议案[13] 独立董事情况 - 2023年度独立董事未行使特别职权[6] - 2023年度独立董事参加培训并取得证书[8] - 独立董事对多次董事会会议相关事项发表同意意见[14] 其他事项 - 2023年度公司及相关方未发生变更或豁免承诺事项[10] - 2023年度未发生制定或变更股权激励等相关事项[13] - 2023年度未发生董事、高管在拟分拆子公司安排持股计划情形[14]

募集资金情况 - 2017年12月29日非公开发行A股36,210,025股，发行价11.57元/股，募资总额418,949,989.25元，净额404,949,989.25元[9] - 截至2022年12月31日，募资利息收入59,970,410.32元，累计使用208,382,614.12元，手续费16,247.67元，余额256,521,537.78元[10] - 截至2023年12月31日，募资利息收入67,202,549.21元，累计使用214,517,806.64元，手续费18,319.51元，余额257,616,412.31元[11] - 2023年募资总额41,895.00万元，本年度投入613.52万元，累计投入22,851.78万元[17] - 累计变更用途的募资总额4,405.00万元，比例10.51%[17] 项目投资情况 - 防毒面具生产线技术改造项目承诺投资17,395.00万元，调整后21,800.00万元，本年度投入613.52万元，累计投入21,351.78万元，进度97.94%[17] - 3万吨活性炭改扩建项目承诺投资23,000.00万元，2022年因原料等问题终止[17][18][19] - 支付中介机构费用承诺投资1,500.00万元，累计投入1,500.00万元，进度100%[17] 其他情况 - 2022年12月29日修订《公司募集资金使用管理制度》[16] - 确定中国建设银行泸州自贸综保区支行等为募资存放银行并签监管协议[16] - 防毒面具生产线技术改造项目2023年12月31日完成现场验收并试生产[18][20][21] - 尚未使用的暂时闲置募资中24500万元用于现金管理，1261.64万元存放于专户[19] - 公司不存在超募资金[19] - 募资投资项目实施地点等无变更，无先期投入等情况[19] - 募资使用及披露中不存在问题[22]

2023 年度 北方化学工业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-2 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010) 6554 2288 | | | --- | --- | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | telephone: +86 (010) 6554 2288 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, ShineWing | | | No.8. Chaoyangmen Beidajie, | | | Dongcheng District, Beijing, 传真: | +86 (010) 6554 7190 | | certified public accountants 100027, P.R.China | facsimile: +86 (010) 6554 7190 | 关于北方化学工业股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XY ...

北方化学工业股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 页码 审计报告 1-2 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAG1B0093 北方化学工业股份有限公司 北方化学工业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了 北方化学工业股份有限公司（以下简称"北化股份"）2023 年 12 月 31 日财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是北化股份董事会的责 任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审 计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 专项说明（续） XYZH/2024BJAG1B0093 北 ...

北方化学工业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，监事会以《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、 法规、规定为依据，坚持以问题和风险为导向，认真履行监督职责，通过听取有关 经理层人员对经营活动、财务状况的工作介绍，听取主要职能部门的工作汇报，列 席、参加董事会、总经理办公会、专题会等重要会议，查阅有关经营管理和财务会 计资料，定期跟踪重大投资项目、问题整改落实、当期经营指标完成进度，召开监 事会会议等方式，对公司财务活动、董事会及经理层人员履职情况以及资产保值增 值情况开展监督检查，为公司防范经营风险做出了应有的贡献。现将监事会 2023 年 度主要工作报告如下： 一、 2023 年度监事会召开情况 本年度召开了五次监事会会议，会议的通知、召开和表决程序符合《公司法》 《公司章程》以及公司《监事会议事规则》的有关规定。具体情况如下： （一）2023 年 4 月 14 日，第五届第七次监事会在公司总部办公楼三楼会议室以 现场结合通讯方式召开，审议通过了以下议案： - 1 - 1.《2022 年度监事会工作报告》 2.《2022 年度财务决算检查报告》 3.《2023 年度财务预 ...

公司资本结构 - 2020年增资扩股后注册资本扩到634,000万元[3] - 中国兵器工业集团有限公司认缴出资294,600.00万元，占比46.466%[4] - 中国北方工业有限公司认缴出资60,000万元，占比9.464%[4] 财务数据 - 截至2023年12月31日，银行存款6270410.53万元，存放中央银行款项370138.33万元[22] - 2023年实现利息收入224713.20万元，经营利润80647.21万元，税后净利润56251.26万元[22][23] 指标情况 - 截至2023年12月31日，资本充足率为19.95%，高于10.5%的要求[25] - 截至2023年12月31日，流动性比例为64.95%，高于25%的要求[25] 业务数据 - 截至2023年12月31日，贷款余额4918863.50万元，低于存款余额与实收资本之和的80%[25] - 截至2023年12月31日，集团外负债总额为0万元，不超过资本净额[26] - 截至2023年12月31日，票据承兑余额154021.52万元，不超过资产总额的15%[26] 本公司情况 - 2023年12月31日在财务公司存款余额107157.15万元，贷款0万元[29]

北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议的会议通知及材料于 2024 年 4 月 20 日前以邮件、传真、专人送达方式送至 全体独立董事，会议于 2024 年 4 月 24 日以通讯方式召开，应出席独立董事人数 4 人；实 际出席独立董事人数 4 人，会议的召集、召开符合《公司章程》及公司《独立董事专门会 议工作制度》的规定。 经与会独立董事认真审议，采取记名投票表决，形成以下决议： （一）会议 4 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年度利润分配预案》。 公司 2023 年度利润分配预案符合监管部门的相关要求及公司《章程》的有关规定， 符合公司当前的实际情况和长期发展规划，有利于维护全体股东的长远利益，不存在损害 公司及中小股东利益的行为。因此，我们同意公司《2023 年度利润分配预案》。 同意将该议案提交公司第五届董事会第十九次会议审议。 （二）会议 4 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年年度报告全文及摘 要》。 同意将该议案提交公司第五届董事会第十九次会议审议。 北方化学工业股份有限公司 第五届董事会独立董事 ...

人员数据 - 截至2023年12月31日，信永中和合伙人数245人，注册会计师人数1656人，超660人签署过证券服务业务审计报告[2] 审计相关 - 2023年4 - 5月，公司会议审议通过聘任2023年度审计机构议案[3][6] - 信永中和对公司2023年财务报表出具标准无保留意见审计报告[5] - 2024年1 - 4月，审计委员会与信永中和沟通审计工作并审议报告[7][8][9]